Žiadosť o udelenie povolenia verejne ponúkať tokeny naviazané na aktíva a žiadať o ich prijatie na obchodovanie

Informácie, ktoré sa majú poskytnúť príslušnému orgánu

Pole

Podpole (krátky opis ustanovenia, na ktoré sa odkazuje)

Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2025/1125 (1)

1

Druh žiadosti

1

Udelil už v minulosti príslušný orgán žiadajúcemu emitentovi povolenie verejne ponúkať token naviazaný na aktíva alebo žiadať o jeho prijatie na obchodovanie?

☐ Áno

☐ Nie

Ak áno, predložte len informácie, ktoré sa od predloženia žiadosti o povolenie, ktoré bolo udelené, zmenili.

Článok 18 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2023/1114

2

Požaduje sa v žiadosti dobrovoľná klasifikácia tokenu naviazaného na aktíva ako významného tokenu naviazaného na aktíva?

☐ Áno

☐ Nie

Článok 3 ods. 4 [delegovaného nariadenia, ktorým sa stanovujú regulačné technické predpisy, ktorými sa spresňujú informácie, ktoré má obsahovať žiadosť o udelenie povolenia verejne ponúkať tokeny naviazané na aktíva alebo ich prijať na obchodovanie]

2.1

Kontaktné osoby pre žiadosť

1

Celé meno a kontaktné údaje osoby v rámci žiadajúceho emitenta, ktorú možno kontaktovať v súvislosti so žiadosťou

Článok 1 ods. 1 písm. j) a k)

2

Celé meno a kontaktné údaje hlavného odborného poradcu (v príslušných prípadoch)

2.2

Identifikácia žiadateľa

1

Je žiadajúci emitent právnická osoba?

☐ Áno

☐ Nie

Ak áno, predložte informácie uvedené v podpoliach 2 a 4; ak nie, predložte informácie uvedené v podpoliach 2, 3 a 4.

2

Úplný úradný názov, obchodné meno (-á), internetová adresa (-y), marketingové kanály a logo (-á) a prípadné plánované zmeny. V prípade právnických osôb patriacich do rozsahu pôsobnosti smernice Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/1132 (2) je úradným názvom názov spoločnosti, ktorý vyplýva z vnútroštátneho obchodného registra podľa článku 16 smernice (EÚ) 2017/1132.

Článok 1 ods. 1 písm. a)

Identifikátor právneho subjektu vydaný v súlade s podmienkami ktorejkoľvek akreditovanej miestnej prevádzkovej jednotky systému globálnych identifikátorov právneho subjektu

Článok 1 ods. 1 písm. b)

Právna forma, dátum a členský štát založenia alebo vytvorenia, adresa (-y). V prípade právnických osôb patriacich do rozsahu pôsobnosti smernice (EÚ) 2017/1132 sa tieto informácie musia zhodovať s informáciami vyplývajúcimi z vnútroštátneho obchodného registra podľa článku 16 smernice (EÚ) 2017/1132.

Článok 1 ods. 1 písm. c), d) a e)

V príslušných prípadoch registračné údaje v príslušnom registri a kópia osvedčenia o registrácii. V prípade právnických osôb patriacich do rozsahu pôsobnosti smernice (EÚ) 2017/1132 sú registračnými údajmi registračné číslo spoločnosti a EUID, ktoré vyplývajú z vnútroštátneho obchodného registra podľa článku 16 smernice (EÚ) 2017/1132.

Článok 1 ods. 1 písm. f)

Akty o založení alebo štatút a stanovy spoločnosti

Článok 1 ods. 1 písm. g)

3

Ak je žiadajúci emitent podnikom, ktorý nie je právnickou osobou, dokumentácia osvedčujúca rovnocennú ochranu záujmov tretích strán a rovnocenný prudenciálny dohľad

Článok 1 ods. 1 písm. h)

4

Dátum konca účtovného roka

Článok 1 ods. 1 písm. i)

3.1

Plán činností: informácie o obchodnom modeli, stratégii a rizikovom profile

1

Hlavné znaky tokenu naviazaného na aktíva, v súvislosti s ktorým sa žiada o povolenie na verejnú ponuku a prijatie na obchodovanie, vrátane všetkých požiadaviek na informácie stanovených v príslušnom ustanovení vrátane druhu tokenu, predmetu povolenia, právneho stanoviska ku kvalifikácii tokenu naviazaného na aktíva v súlade s článkom 18 ods. 2 písm. e) nariadenia (EÚ) 2023/1114, mechanizmu emisie a spätnej výmeny, uvedenia distribútorov, politiky vymenovania iných subjektov pre verejnú ponuku alebo prijatie na obchodovanie, použitého protokolu, technológie distribuovanej databázy (databáz) transakcií (ďalej len „DLT“), kde sa token emituje, a mostov medzi takýmito DLT

Článok 2 ods. 2 písm. a) bod i) podbody 1 až 7

2

Informácie o všetkých nesplatených emitovaných kryptoaktívach alebo iných digitálnych aktívach žiadajúceho emitenta a o všetkých iných finančných a nefinančných činnostiach žiadajúceho emitenta

Článok 2 ods. 2 písm. a) body ii) a iii)

3

V príslušných prípadoch opis skupiny a činností subjektov skupiny

Článok 2 ods. 2 písm. a) bod iv)

4

Opis podnikateľského prostredia, v ktorom bude žiadajúci emitent pôsobiť

Článok 2 ods. 2 písm. b)

5

Opis celkovej obchodnej stratégie žiadajúceho emitenta, zoznam hostiteľských členských štátov, v ktorých má žiadajúci emitent v úmysle verejne ponúkať token naviazaný na aktíva alebo v ktorých žiada o prijatie na obchodovanie, a v príslušných prípadoch stratégie skupiny a posúdenia rizika podnikateľského plánu

Článok 2 ods. 2 písm. c)

3.2

Plán činností: informácie o finančnej prognóze a minulé finančné informácie

1

Prognózované finančné informácie: účtovné plány na tri roky nasledujúce po udelení povolenia na základe základného a záťažového scenára, súvisiace predpoklady plánovania a vysvetlenie spájajúce opis podnikateľských činností

Článok 3 ods. 5 písm. a) a b)

2

Výpočet požiadaviek na vlastné zdroje na trojročný časový horizont podnikateľského plánu

Článok 3 ods. 5 písm. d) a e)

3

Výpočet sumy a zloženia rezervy aktív a ich primeranosti na zabezpečenie trvalého uplatňovania práv na spätnú výmenu počas celého časového horizontu podnikania

Článok 3 ods. 5 písm. f)

4

Minulé finančné informácie na individuálnej a v príslušných prípadoch na konsolidovanej a subkonsolidovanej úrovni

Článok 3 ods. 6

4.1

Vnútorné mechanizmy riadenia a štrukturálna organizácia

1

Schéma organizačnej štruktúry, mandát riadiaceho orgánu, opis predpokladaného počtu a profilu ľudských zdrojov a technologických zdrojov, postup a opatrenia týkajúce sa oznamovania, kódex správania, opis:

Článok 4 ods. 1

2

Mená a kontaktné údaje všetkých poskytovateľov služieb, ktorí sú tretími stranami, a opis každého takéhoto dojednania

Článok 4 ods. 2

4.2

Rámec vnútornej kontroly: všeobecné aspekty

1

Úplný opis rámca vnútornej kontroly žiadateľa vrátane:

Článok 5 ods. 1 písm. a) až d)

2

Vysvetlenie mechanizmov riadenia zavedených na zabezpečenie rozdelenia a vhodného oddelenia povinností obchodných línií a útvarov od funkcií vnútornej kontroly a na zabezpečenie nezávislosti funkcií vnútornej kontroly

Článok 5 ods. 1 písm. e)

4.3

Rámec vnútornej kontroly: Riadenie IKT rizika

1

Zdokumentovaný opis rámca riadenia IKT rizika vrátane IKT systémov, protokolov a nástrojov, ktorým sa preukazuje, že sú v súlade s článkom 6 ods. 1 a 7 a článkom 9 ods. 4 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2022/2554 (3)

Článok 5 ods. 2 písm. a), b) a c)

2

Úplný opis IKT procesu a systémov preukazujúci schopnosť poskytnúť žiadajúcemu emitentovi spoľahlivé informácie a údaje na podporu požiadaviek na vykazovanie údajov

Článok 5 ods. 2 písm. d)

3

Opis plánu a politiky na zabezpečenie kontinuity činností, ktorými sa zabezpečuje schopnosť emitenta nepretržite pokračovať v činnosti a obmedziť straty v prípade vážneho narušenia podnikateľskej činnosti

Článok 5 ods. 3

4.4

Rámec vnútornej kontroly – Proprietárna DLT alebo podobná technológia

1

Emituje, prevádza alebo uchováva žiadateľ tokeny naviazané na aktíva v rámci proprietárnej DLT alebo podobnej technológie prevádzkovanej emitentom alebo treťou stranou konajúcou v jeho mene?

☐ Áno

☐ Nie

Ak áno, predložte informácie uvedené v podpoli 2.

Článok 5 ods. 4

2

Politika a postup fungovania DLT alebo podobnej technológie, ktoré pokrývajú:

Článok 5 ods. 4 písm. a) až e)

4.5

Rámec vnútornej kontroly: Boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu

1

Ak sa plánujú dohody o spolupráci medzi žiadateľom a konkrétnymi poskytovateľmi služieb kryptoaktív alebo ak je žiadateľ poskytovateľom služieb kryptoaktív, podrobný opis mechanizmov a postupov vnútornej kontroly zo strany poskytovateľa služieb kryptoaktív v súlade s povinnosťami podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/849 (4) alebo nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2023/1113 (5) vrátane výhľadového posúdenia nepretržitého plnenia takýchto povinností počas časového horizontu podnikateľského plánu žiadajúceho emitenta.

Článok 5 ods. 5

5

Riadenie likvidity, rezerva aktív a práva na spätnú výmenu

1

Článok 6 ods. 1

2

Meno/názov externého konzultanta, ktorý bude každých šesť mesiacov zodpovedný za nezávislý audit rezervy aktív

Článok 6 ods. 1 písm. c)

3

Politika a postupy riadenia likvidity, hierarchické vzťahy s riadiacim orgánom a spôsob, akým sa zabezpečí zodpovednosť riadiaceho orgánu za obozretné riadenie rezervy aktív

Článok 6 ods. 1 druhý pododsek

4

Jasná a podrobná politika a postupy zabezpečujúce, že budú dodržané práva na spätnú výmenu v súlade s článkom 39 nariadenia (EÚ) 2023/1114, prehľad ozdravného plánu, ktorý sa má vypracovať v súlade s článkom 46 nariadenia (EÚ) 2023/1114 a prehľad plánu spätnej výmeny, ktorý sa má predložiť v súlade s článkom 47 uvedeného nariadenia

Článok 6 ods. 2

6

Členovia riadiaceho orgánu: totožnosť a dôkaz o dobrej povesti, vedomostiach, zručnostiach a skúsenostiach

Informácie uvedené v poli 6 podpoliach 1 – 5 sa predkladajú za každého člena riadiaceho orgánu

1

Celé meno, rodné meno a priezvisko, miesto a dátum narodenia, adresa a kontaktné údaje súčasného miesta pobytu, štátna príslušnosť alebo štátne príslušnosti, identifikačné číslo, kópia preukazu totožnosti

Článok 7 ods. 1 písm. a), b), c)

2

Životopis vrátane podrobností o pozícii, ktorú zastáva, dátumu začatia mandátu a jeho trvania, opisu kľúčových povinností a zodpovedností

Článok 7 ods. 1 písm. d)

3

Osobné záznamy vrátane všetkých nasledujúcich údajov, pokiaľ ide o štátnu príslušnosť alebo štátne príslušnosti danej osoby a miesta pobytu osoby za posledných 10 rokov:

Článok 7 ods. 1 písm. e)

4

Opis všetkých finančných a nefinančných záujmov s uvedenou osobou, ktoré by podstatne ovplyvnili vnímanú dôveryhodnosť člena

Článok 7 ods. 1 písm. f)

5

Informácie o časovom záväzku

Článok 7 ods. 1 písm. g)

6

Výsledky akéhokoľvek posúdenia vhodnosti každého člena správnej rady vykonaného žiadateľom a vyhlásenie o kolektívnej vhodnosti riadiaceho orgánu

Článok 7 ods. 2 a 3

7

Akcionári a spoločníci s priamymi a nepriamymi kvalifikovanými podielmi v žiadateľovi: informácie o ich dostatočne dobrej povesti

Informácie uvedené v poliach 7.1 – 7.3 sa majú predložiť za každého akcionára alebo spoločníka s priamymi alebo nepriamymi kvalifikovanými podielmi v žiadateľovi

1

Identifikácia akcionárov a spoločníkov:

Schéma zobrazujúca holdingovú štruktúru žiadateľa vrátane členenia jeho kapitálu a hlasovacích práv a mien akcionárov alebo spoločníkov s kvalifikovaným podielmi

Článok 8 písm. a)

2

Zahŕňa holdingová štruktúra žiadateľa akcionárov konajúcich v zhode?

☐ Áno

☐ Nie

7.1

Informácie o akcionároch a spoločníkoch s priamymi alebo nepriamymi kvalifikovanými podielmi, ktorí sú fyzickými osobami

1

Informácie o totožnosti a integrite priamych alebo nepriamych akcionárov alebo spoločníkov, ktorí sú fyzickými osobami:

Článok 8 písm. b) bod i)

7.2

Informácie o akcionároch a spoločníkoch s priamymi alebo nepriamymi kvalifikovanými podielmi, ktorí sú právnickými osobami

1

Informácie o totožnosti a integrite priamych alebo nepriamych akcionárov alebo spoločníkov, ktorí sú právnickými osobami:

Článok 8 písm. b) bod ii)

7.3

Informácie spoločné pre akcionárov a spoločníkov s priamymi alebo nepriamymi kvalifikovanými podielmi, ktorí sú fyzickými alebo právnickými osobami

1

Totožnosť a informácie o členoch riadiaceho orgánu žiadateľa, ktorí boli alebo budú vymenovaní akcionárom alebo spoločníkom s kvalifikovanými podielmi

Článok 8 písm. c)

2

Informácie o kvalifikovanom podiele (počet a druh upísaných akcií alebo iných podielov, ich nominálna hodnota, akékoľvek emisné ážio, ktoré bolo vyplatené alebo sa má vyplatiť, akékoľvek záložné práva alebo zaťaženia vytvorené v súvislosti s takýmito akciami alebo inými podielmi vrátane totožnosti zabezpečených strán)

Článok 8 písm. d)

3

Informácie o zámere, pokiaľ ide o kvalifikovaný podiel (strategická investícia, správa portfólia)

Informácie o konaní v zhode s inými stranami vrátane príspevku týchto iných strán k financovaniu navrhovaného nadobudnutia

Obsah zamýšľaných dohôd akcionára týkajúcich sa riadenia emitenta s ostatnými akcionármi vo vzťahu k cieľovému subjektu

Článok 8 písm. e)

4

Informácie o financovaní nadobudnutia kvalifikovaného podielu a podnikateľskej činnosti žiadateľa s cieľom preukázať jeho legitímny pôvod v súlade s článkom 8 delegovaného nariadenia (EÚ) 2025/413

Článok 8 písm. f)