Wniosek o zezwolenie na ofertę publiczną tokenów powiązanych z aktywami i na ubieganie się o ich dopuszczenie do obrotu

Informacje, które należy przekazać właściwemu organowi

Pole

Podpole (krótki opis przepisu, do którego odnoszą się informacje)

Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2025/1125 (1)

1

Rodzaj wniosku

1

Czy emitent ubiegający się o zezwolenie uzyskał już uprzednio od właściwego organu zezwolenie na ofertę publiczną tokena powiązanego z aktywami lub na ubieganie się o dopuszczenie go do obrotu?

☐ Tak

☐ Nie

Jeśli tak, proszę podać jedynie informacje, które uległy zmianie od czasu złożenia wniosku o zezwolenie, które zostało udzielone

Art. 18 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2023/1114

2

Czy we wniosku występuje się o dobrowolną klasyfikację tokena powiązanego z aktywami jako znaczącego tokena powiązanego z aktywami?

☐ Tak

☐ Nie

Art. 3 ust. 4 [rozporządzenia delegowanego ustanawiającego regulacyjne standardy techniczne określające informacje, które należy zawrzeć we wniosku o zezwolenie na ofertę publiczną tokenów powiązanych z aktywami lub na ubieganie się o ich dopuszczenie do obrotu]

2.1

Osoby wyznaczone do kontaktów w sprawie wniosku

1

Imię i nazwisko oraz dane kontaktowe osoby wyznaczonej do kontaktów w sprawie wniosku u emitenta ubiegającego się o zezwolenie

Art. 1 ust. 1 lit. j) i k)

2

Imię i nazwisko oraz dane kontaktowe głównego zawodowego doradcy (w stosownych przypadkach)

2.2

Dane identyfikacyjne wnioskodawcy

1

Czy emitent ubiegający się o zezwolenie jest osobą prawną?

☐ Tak

☐ Nie

Jeśli tak, proszę podać informacje określone w podpolach 2 i 4; jeśli nie, proszę podać informacje określone w podpolach 2, 3 i 4

2

Pełna nazwa prawna, nazwa lub nazwy handlowe, adres lub adresy internetowe, kanały marketingowe i logo oraz, w stosownych przypadkach, wszelkie przewidywane zmiany. W przypadku osób prawnych objętych zakresem dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1132 (2) nazwą prawną jest nazwa spółki zawarta w krajowym rejestrze działalności gospodarczej, o którym mowa w art. 16 dyrektywy (UE) 2017/1132.

Art. 1 ust. 1 lit. a)

Identyfikator podmiotu prawnego nadany zgodnie z warunkami którejkolwiek z akredytowanych lokalnych jednostek operacyjnych globalnego systemu LEI

Art. 1 ust. 1 lit. b)

Forma prawna, data i państwo członkowskie założenia, adres lub adresy. W przypadku osób prawnych objętych zakresem dyrektywy (UE) 2017/1132 informacje te muszą być zgodne z informacjami zawartymi w krajowym rejestrze działalności gospodarczej, o którym mowa w art. 16 dyrektywy (UE) 2017/1132.

Art. 1 ust. 1 lit. c), d) i e)

Dane dotyczące rejestracji w odpowiednim rejestrze, w stosownych przypadkach, oraz kopia zaświadczenia o rejestracji. W przypadku osób prawnych objętych zakresem dyrektywy (UE) 2017/1132 danymi rejestracyjnymi są numer rejestracji przedsiębiorstwa i EUID zawarte w krajowym rejestrze działalności gospodarczej, o którym mowa w art. 16 dyrektywy (UE) 2017/1132.

Art. 1 ust. 1 lit. f)

Akty założycielskie, statut lub umowa spółki

Art. 1 ust. 1 lit. g)

3

W przypadku gdy emitent ubiegający się o zezwolenie jest przedsiębiorstwem niebędącym osobą prawną, Dokumentacja poświadczająca równoważną ochronę interesów osób trzecich i równoważny nadzór ostrożnościowy

Art. 1 ust. 1 lit. h)

4

Data zakończenia roku obrachunkowego

Art. 1 ust. 1 lit. i)

3.1

Program działalności: informacje dotyczące modelu biznesowego, strategii i profilu ryzyka

1

Najważniejsze cechy tokena powiązanego z aktywami, którego dotyczy wniosek o zezwolenie na ofertę publiczną i na dopuszczenie do obrotu, w tym wszystkie wymagane informacje określone w odpowiednim przepisie, m.in. rodzaj tokena, przedmiot zezwolenia, opinia prawna na temat kwalifikacji tokena powiązanego z aktywami zgodnie z art. 18 ust. 2 lit. e) rozporządzenia (UE) 2023/1114, mechanizm emisji i wykupu, wskazanie dystrybutorów, polityka wyznaczania innych podmiotów do przeprowadzenia oferty publicznej lub dopuszczenia do obrotu, stosowany protokół, technologie rozproszonego rejestru (DLT), w których emitowany jest token, oraz interoperacyjność takich DLT

Art. 2 ust. 2 lit. a) pkt (i) ppkt 1–7

2

Informacje na temat wszelkich pozostających w obrocie kryptoaktywów lub innych aktywów cyfrowych wyemitowanych przez emitenta ubiegającego się o zezwolenie, oraz wszelkiej innej działalności finansowej i niefinansowej emitenta ubiegającego się o zezwolenie

Art. 2 ust. 2 lit. a) pkt (ii) i (iii)

3

W stosownych przypadkach opis grupy i działalności należących do niej podmiotów

Art. 2 ust. 2 lit. a) pkt (iv)

4

Opis otoczenia biznesowego, w którym emitent ubiegający się o zezwolenie będzie prowadzić działalność

Art. 2 ust. 2 lit. b)

5

Opis ogólnej strategii biznesowej emitenta ubiegającego się o zezwolenie, wykaz przyjmujących państw członkowskich, w których emitent ubiegający się o zezwolenie zamierza oferować publicznie token powiązany z aktywami lub w których ubiega się o dopuszczenie do obrotu, oraz, w stosownych przypadkach, strategia grupy i ocena ryzyka biznesplanu

Art. 2 ust. 2 lit. c)

3.2

Program działalności: informacje dotyczące prognoz finansowych oraz wcześniejsze informacje finansowe

1

Prognozowane informacje finansowe: plany rachunkowe na okres trzech lat po udzieleniu zezwolenia z uwzględnieniem scenariusza bazowego i scenariusza warunków skrajnych, powiązane założenia planowania oraz objaśnienie łączące opis działalności gospodarczej.

Art. 3 ust. 5 lit. a) i b)

2

Obliczenia dotyczące wymogów w zakresie funduszy własnych dla trzyletniego okresu objętego biznesplanem

Art. 3 ust. 5 lit. d) i e)

3

Obliczenia dotyczące wartości i struktury rezerwy aktywów oraz ich adekwatności w celu zapewnienia stałego wykonywania praw do żądania wykupu w całym okresie działalności gospodarczej

Art. 3 ust. 5 lit. f)

4

Wcześniejsze informacje finansowe na poziomie indywidualnym, skonsolidowanym i subskonsolidowanym, stosownie do przypadku

Art. 3 ust. 6

4.1

Wewnętrzne zasady zarządzania i struktura organizacyjna

1

Schemat struktury organizacyjnej, zakres uprawnień organu zarządzającego, opis przewidywanej liczby i profilu pracowników oraz zasobów technologicznych, procedura i ustalenia dotyczące zgłaszania, kodeks postępowania, opis:

Art. 4 ust. 1

2

Nazwy i dane kontaktowe wszystkich zewnętrznych dostawców usług oraz opis każdego takiego uzgodnienia

Art. 4 ust. 2

4.2

Ramy kontroli wewnętrznej: aspekty ogólne

1

Wyczerpujący opis ram kontroli wewnętrznej wnioskodawcy obejmujących:

Art. 5 ust. 1 lit. a)–d)

2

Wyjaśnienie zasad zarządzania wdrożonych w celu zapewnienia wyodrębnienia i odpowiedniego rozdzielenia zadań linii biznesowych i jednostek od funkcji kontroli wewnętrznej oraz w celu zapewnienia niezależności funkcji kontroli wewnętrznej

Art. 5 ust. 1 lit. e)

4.3

Ramy kontroli wewnętrznej: zarządzanie ryzykiem związanym z ICT

1

Udokumentowany opis ram zarządzania ryzykiem związanym z ICT, w tym systemów, protokołów i narzędzi ICT, wykazujący, że spełniają one wymogi art. 6 ust. 1 i 7 oraz art. 9 ust. 4 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2022/2554 (3)

Art. 5 ust. 2 lit. a), b) i c)

2

Wyczerpujący opis procesu i systemów ICT wykazujący zdolność do zapewnienia emitentowi ubiegającemu się o zezwolenie wiarygodnych informacji i danych w celu spełnienia wymogów dotyczących przekazywania danych

Art. 5 ust. 2 lit. d)

3

Opis polityki i planu ciągłości działania zapewniających zdolność emitenta do nieprzerwanego działania i ograniczenia strat w przypadku poważnego zakłócenia działalności gospodarczej

Art. 5 ust. 3

4.4

Ramy kontroli wewnętrznej – własna technologia rozproszonego rejestru emitenta lub podobna technologia

1

Czy wnioskodawca emituje, przenosi lub przechowuje tokeny powiązane z aktywami w ramach własnej technologii rozproszonego rejestru lub podobnej technologii obsługiwanej przez emitenta bądź osobę trzecią działającą w jego imieniu?

☐ Tak

☐ Nie

Jeśli tak, proszę podać informacje określone w podpolu 2

Art. 5 ust. 4

2

Polityka i procedury dotyczące funkcjonowania DLT lub podobnej technologii obejmujące:

Art. 5 ust. 4 lit. a)–e)

4.5

Ramy kontroli wewnętrznej: przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

1

Jeżeli przewiduje się współpracę między wnioskodawcą a konkretnymi dostawcami usług w zakresie kryptoaktywów lub jeżeli wnioskodawca jest dostawcą usług w zakresie kryptoaktywów – szczegółowy opis mechanizmów kontroli wewnętrznej i procedur stosowanych przez danego dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów w celu wywiązywania się z obowiązków wynikających z dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 (4) lub rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1113 (5), w tym perspektywiczna ocena ciągłego wywiązywania się z tych obowiązków w okresie objętym planem biznesowym emitenta ubiegającego się o zezwolenie

Art. 5 ust. 5

5

Zarządzanie płynnością, rezerwa aktywów i prawa do żądania wykupu

1

Art. 6 ust. 1

2

Imię i nazwisko lub nazwa konsultanta zewnętrznego, który będzie odpowiedzialny za niezależny audyt rezerwy aktywów co sześć miesięcy

Art. 6 ust. 1 lit. c)

3

Polityka i procedury zarządzania płynnością, podległość służbowa wobec organu zarządzającego oraz sposób, w jaki zostanie zapewniona odpowiedzialność organu zarządzającego za ostrożne zarządzanie rezerwą aktywów

Art. 6 ust. 1 akapit drugi

4

Jasne i szczegółowe zasady i procedury gwarantujące realizację praw do żądania wykupu zgodnie z art. 39 rozporządzenia (UE) 2023/1114, zarys planu naprawy opracowywanego zgodnie z art. 46 rozporządzenia (UE) 2023/1114 oraz zarys planu wykupu przedkładanego zgodnie z art. 47 tego rozporządzenia

Art. 6 ust. 2

6

Członkowie organu zarządzającego: tożsamość i dowód ich dobrej opinii, wiedzy, umiejętności i doświadczenia

Informacje zawarte w podpolach 1–5 pola 6 należy podać w odniesieniu do każdego członka organu zarządzającego

1

Imię i nazwisko, nazwisko rodowe, data i miejsce urodzenia, adres i dane kontaktowe aktualnego miejsca zamieszkania, obywatelstwo lub obywatelstwa, numer identyfikacyjny, kopia dowodu tożsamości

Art. 7 ust. 1 lit. a), b) i c)

2

Życiorys, w tym szczegółowe informacje na temat zajmowanego stanowiska, data jego objęcia i czas trwania kadencji, opis najważniejszych zadań i obowiązków

Art. 7 ust. 1 lit. d)

3

e) informacje na temat przeszłości danej osoby, w tym wszystkie następujące informacje, w odniesieniu do obywatelstwa lub obywatelstw posiadanych przez tę osobę oraz miejsc zamieszkania tej osoby w ciągu ostatnich 10 lat:

Art. 7 ust. 1 lit. e)

4

Opis wszystkich interesów finansowych i niefinansowych danej osoby, które mogłyby znacząco wpływać na postrzeganie jej wiarygodności w roli członka organu zarządzającego

Art. 7 ust. 1 lit. f)

5

Informacje na temat poświęcania odpowiedniego czasu na obowiązki

Art. 7 ust. 1 lit. g)

6

Wyniki ewentualnej oceny odpowiedniości przeprowadzonej przez wnioskodawcę w odniesieniu do każdego członka zarządu oraz oświadczenie o zbiorowej odpowiedniości organu zarządzającego

Art. 7 ust. 2 i 3

7

Akcjonariusze i udziałowcy posiadający bezpośrednio i pośrednio znaczne pakiety akcji lub znaczne udziały we wnioskodawcy: informacje dotyczące ich wystarczająco dobrej opinii

Informacje zawarte w polach 7.1–7.3 należy podać w odniesieniu do każdego akcjonariusza lub udziałowca posiadającego bezpośrednio lub pośrednio znaczny pakiet akcji lub znaczne udziały we wnioskodawcy

1

Wskazanie akcjonariuszy i udziałowców:

schemat przedstawiający strukturę udziałową wnioskodawcy, w tym podział jego kapitału i praw głosu oraz nazwiska akcjonariuszy lub udziałowców posiadających znaczne pakiety akcji lub znaczne udziały

Art. 8 lit. a)

2

Czy struktura udziałowa wnioskodawcy obejmuje akcjonariuszy lub udziałowców działających w porozumieniu?

☐ Tak

☐ Nie

7.1

Informacje na temat akcjonariuszy i udziałowców będących osobami fizycznymi i posiadających bezpośrednio lub pośrednio znaczne pakiety akcji lub znaczne udziały

1

Informacje na temat tożsamości i uczciwości bezpośrednich lub pośrednich akcjonariuszy lub udziałowców będących osobami fizycznymi:

Art. 8 lit. b) pkt (i)

7.2

Informacje na temat akcjonariuszy i udziałowców będących osobami prawnymi i posiadających bezpośrednio lub pośrednio znaczne pakiety akcji lub znaczne udziały

1

Informacje na temat tożsamości i uczciwości bezpośrednich lub pośrednich akcjonariuszy lub udziałowców będących osobami prawnymi:

Art. 8 lit. b) pkt (ii)

7.3

Informacje odnoszące się do akcjonariuszy i udziałowców posiadających bezpośrednio lub pośrednio znaczne pakiety akcji lub znaczne udziały, niezależnie od tego, czy są osobami fizycznymi czy prawnymi

1

Tożsamość i informacje na temat członków organu zarządzającego wnioskodawcy, którzy zostali lub zostaną powołani przez akcjonariusza lub udziałowca posiadającego znaczny pakiet akcji lub znaczne udziały

Art. 8 lit. c)

2

Informacje dotyczące znacznego pakietu akcji lub znacznych udziałów (liczba i rodzaj posiadanych akcji lub udziałów, ich wartość nominalna, wszelkie premie emisyjne, które zostały lub mają być wypłacone, wszelkie zabezpieczenia lub obciążenia powstałe w odniesieniu do tych akcji lub innych udziałów kapitałowych, w tym tożsamość podmiotów, na rzecz których ustanowiono zabezpieczenie lub obciążenie)

Art. 8 lit. d)

3

Informacje na temat zamierzeń związanych ze znacznym pakietem akcji lub znacznym udziałem (inwestycja strategiczna, zarządzanie portfelem):

Informacje na temat działań prowadzonych w porozumieniu z innymi stronami, w tym wkładu tych innych stron w finansowanie planowanego nabycia.

Treść planowanych umów akcjonariuszy lub udziałowców dotyczących zarządzania emitentem z innymi akcjonariuszami lub udziałowcami w odniesieniu do podmiotu docelowego.

Art. 8 lit. e)

4

Informacje na temat środków wykorzystywanych do finansowania znacznego pakietu akcji lub znacznych udziałów i działalności wnioskodawcy pozwalające wykazać legalne pochodzenie tych środków, zgodnie z art. 8 rozporządzenia delegowanego (UE) 2025/413.

Art. 8 lit. f)