Pieteikums atļaujai publiski piedāvāt aktīviem piesaistītus žetonus un lūgt to pielaidi tirdzniecībai

Informācija, kas sniedzama kompetentajai iestādei

Lauks

Apakšlauks (atsauces noteikuma īss apraksts)

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2025/1125 (1)

1

Pieteikuma veids

1

Vai pieteikuma iesniedzējam emitentam iepriekš ir bijusi piešķirta atļauja publiski piedāvāt aktīviem piesaistītu žetonu vai lūgt tā pielaidi tirdzniecībai?

☐ Jā

☐ Nē

Ja atbilde ir “jā”, lūdzu, iesniedziet tikai to informāciju, kas kopš atļaujas pieteikuma iesniegšanas ir mainījusies.

Regulas (ES) 2023/1114 18. panta 3. punkts

2

Vai pieteikums ietver pieprasījumu aktīviem piesaistītu žetonu brīvprātīgi klasificēt par nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu?

☐ Jā

☐ Nē

[Deleģētās regulas, ar ko nosaka regulatīvos tehniskos standartus, kuros precizēta pieteikumā atļaujai publiski piedāvāt aktīviem piesaistītus žetonus vai lūgt to pielaidi tirdzniecībai ietveramā informācija] 3. panta 4. punkts

2.1

Kontaktpersonas saistībā ar pieteikumu

1

Tās pieteikuma iesniedzēja emitenta personas pilns vārds, uzvārds un kontaktinformācija, ar kuru sazināties saistībā ar paziņojumu

1. panta 1. punkta j) un k) apakšpunkts

2

Galvenā profesionālā konsultanta pilns vārds, uzvārds un kontaktinformācija (attiecīgā piemērojams)

2.2

Pieteikuma iesniedzēja identifikācija:

1

Vai pieteikuma iesniedzējs emitents ir juridiska persona?

☐ Jā

☐ Nē

Ja atbilde ir “Jā”, lūdzu, iesniedziet 2. un 4. apakšlaukā norādīto informāciju; ja atbilde ir “Nē”, lūdzu, iesniedziet 2., 3. un 4. apakšlaukā norādīto informāciju.

2

Pilns juridiskais nosaukums, tirdzniecības nosaukums(-i), interneta adrese(-es), tirgvedības kanāli un logotips(-i) un attiecīgā gadījumā informācija par visām šajā saistībā paredzētajām izmaiņām. Juridiskām personām, uz kurām attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2017/1132 (2) darbības joma, juridiskais nosaukums ir uzņēmuma nosaukums, kas ierakstīts Direktīvas (ES) 2017/1132 16. pantā minētajā valsts uzņēmumu reģistrā.

1. panta 1. punkta a) apakšpunkts

Juridiskās personas identifikators, kas piešķirts saskaņā ar jebkuru akreditētu globālās juridiskās personas identifikatora sistēmas vietējo darbības vienību noteikumiem.

1. panta 1. punkta b) apakšpunkts

Juridiskā forma, datums un inkorporācijas vai dibināšanas dalībvalsts, adrese(-es). Juridiskām personām, uz kurām attiecas Direktīvas (ES) 2017/1132 darbības joma, šī informācija atbilst informācijai, kas ierakstīta Direktīvas (ES) 2017/1132 16. pantā minētajā valsts uzņēmumu reģistrā.

1. panta 1. punkta c), d) un e) apakšpunkts

Attiecīgā gadījumā reģistrācijas informācija attiecīgajā reģistrā un reģistrācijas apliecības kopija. Juridiskām personām, uz kurām attiecas Direktīvas (ES) 2017/1132 darbības joma, reģistrācijas informācija ir uzņēmuma reģistrācijas numurs un EVIN, kas ierakstīts Direktīvas (ES) 2017/1132 16. pantā minētajā valsts uzņēmumu reģistrā.

1. panta 1. punkta f) apakšpunkts

Inkorporēšanas vai dibināšanas dokumenti un statūti

1. panta 1. punkta g) apakšpunkts

3

ja pieteikuma iesniedzējs emitents ir uzņēmums, kas nav juridiska persona, – dokumenti, kas apliecina trešo personu interešu līdzvērtīgu aizsardzību un līdzvērtīgu prudenciālo uzraudzību

1. panta 1. punkta h) apakšpunkts

4

Pārskata gada beigu datums

1. panta 1. punkta i) apakšpunkts

3.1

Darbības programma: informācija par darījumdarbības modeli, stratēģiju un riska profilu

1

Aktīviem piesaistītā žetona, attiecībā uz kuru tiek lūgta publiskā piedāvājuma un pielaides tirdzniecībai atļauja, galvenās iezīmes, tostarp visas attiecīgajā noteikumā izklāstītās informācijas prasības, tai skaitā žetona veids, atļaujas priekšmets, juridisks atzinums par aktīviem piesaistītā žetona kvalifikāciju saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 18. panta 2. punkta e) apakšpunktu, emisijas un izpirkšanas mehānisms, izplatītāju norādīšana, rīcībpolitika attiecībā uz citu vienību izraudzīšanos publiskajam piedāvājumam vai pielaidei tirdzniecībai, izmantotais protokols, sadalītā(-o) virsgrāmata(-u) tehnoloģija (SVT), kurā žetons ir emitēts, un sadarbspējas risinājumi starp šādām SVT.

2. panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punkta 1. līdz 7. apakšpunkts

2

Informācija par pieteikuma iesniedzēja emitenta kriptoaktīvu vai citu digitālo aktīvu atlikušo emisiju un par jebkādām citām pieteikuma iesniedzēja emitenta finanšu un nefinanšu darbībām

2. panta 2. punkta a) apakšpunkta ii) un iii) punkts

3

Attiecīgā gadījumā apraksts par grupu un grupas vienību darbībām

2. panta 2. punkta a) apakšpunkta iv) punkts

4

Apraksts par darījumdarbības vidi, kurā pieteikuma iesniedzējs emitents darbosies

2. panta 2. punkta b) apakšpunkts

5

Apraksts par pieteikuma iesniedzēja emitenta vispārējo darījumdarbības stratēģiju, to uzņēmēju dalībvalstu saraksts, kurās pieteikuma iesniedzējs emitents plāno publiski piedāvāt aktīviem piesaistīto žetonu vai kurās tiek lūgta tā pielaide tirdzniecībai, un attiecīgā gadījumā grupas stratēģija un darījumdarbības plāna riska novērtējums.

2. panta 2. punkta c) apakšpunkts

3.2

Darbības programma: finanšu prognožu informācija un iepriekšējā finanšu informācija

1

Prognozētā finanšu informācija: uzskaites plāni trīs gadu periodam pēc atļaujas piešķiršanas, pamatojoties uz pamatscenāriju un stresa scenāriju, saistītie plānošanas pieņēmumi un paskaidrojums, kas saista darījumdarbības aprakstu.

3. panta 5. punkta a) un b) apakšpunkts

2

Pašu kapitāla prasību aprēķins trīs gadu darījumdarbības plāna laikposmam

3. panta 5. punkta d) un e) apakšpunkts

3

Aprēķins par aktīvu rezerves apjomu un sastāvu un to piemērotību nodrošināt izpirkšanas tiesību pastāvīgu izmantošanu visā darījumdarbības plāna laikposmā.

3. panta 5. punkta f) apakšpunkts

4

Attiecīgā gadījumā iepriekšējā finanšu informācija individuālā, konsolidētā un subkonsolidētā līmenī;

3. panta 6. punkts

4.1

Iekšējās pārvaldības kārtība un strukturālā organizācija

1

Organizatoriskās struktūras diagramma, vadības struktūras darba uzdevumi, apraksts par paredzamo cilvēkresursu skaitu un profilu un tehnoloģiskajiem resursiem, ziņošanas procedūra un kārtība, rīcības kodekss, apraksts par:

4. panta 1. punkts

2

Visu to trešo personu, kas ir pakalpojumu sniedzēji, nosaukumi un kontaktinformācija, un katras šādas vienošanās apraksts

4. panta 2. punkts

4.2

Iekšējās kontroles sistēma: vispārīgie aspekti

1

Pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles sistēmas visaptverošs apraksts, tostarp par:

5. panta 1. punkta a) līdz d) apakšpunkts

2

Skaidrojums par pārvaldības pasākumiem, kas īstenoti, lai nodrošinātu darbības jomu un struktūrvienību pienākumu nodalīšanu un pienācīgu nošķiršanu no iekšējās kontroles funkcijām, kā arī iekšējās kontroles funkciju neatkarību.

5. panta 1. punkta e) apakšpunkts

4.3

Iekšējās kontroles sistēma: IKT riska pārvaldība

1

IKT riska pārvaldības sistēmas, tostarp IKT sistēmu, protokolu un rīku, dokumentēts apraksts, kas pierāda, ka tie atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2022/2554 (3) 6. panta 1. un 7. punktam un 9. panta 4. punktam

5. panta 2. punkta a), b) un c) apakšpunkts

2

IKT procesa un sistēmu visaptverošs apraksts, kas apliecina spēju sniegt pieteikuma iesniedzējam emitentam ticamu informāciju un datus, lai pamatotu datu ziņošanas prasības

5. panta 2. punkta d) apakšpunkts

3

Apraksts par darbības nepārtrauktības plānu un rīcībpolitiku, kas nodrošina emitenta spēju pastāvīgi darboties un ierobežot zaudējumus nopietnu darbības traucējumu gadījumā

5. panta 3. punkts

4.4

Iekšējās kontroles sistēma – emitent īpašumā esoša SVT vai līdzīga tehnoloģija

1

Vai pieteikuma iesniedzējs emitē, pārved vai uzglabā aktīviem piesaistītus žetonus tā īpašumā esošā SVT vai līdzīgā tehnoloģijā, ko uztur emitents vai trešā persona, kura rīkojas tā vārdā?

☐ Jā

☐ Nē

Ja atbilde ir “Jā”, lūdzu, iesniedziet 2. apakšlaukā norādīto informāciju.

5. panta 4. punkts

2

SVT vai līdzīgas tehnoloģijas darbības rīcībpolitika un procedūra, kas aptver:

5. panta 4. punkta a) līdz e) apakšpunkts

4.5

Iekšējās kontroles sistēma: NILLN/TFN

1

Ja starp pieteikuma iesniedzēju un konkrētiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir paredzētas sadarbības vienošanās vai ja pieteikuma iesniedzējs ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs sīki apraksta savus iekšējās kontroles mehānismus un procedūras saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā (ES) 2015/849 (4) vai Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2023/1113 (5) noteiktajiem pienākumiem, tostarp uz nākotni vērstu novērtējumu par šādu pienākumu pastāvīgu ievērošanu pieteikuma iesniedzēja emitenta darījumdarbības plāna laikposmā.

5. panta 5. punkts

5

Likviditātes pārvaldība, rezerves aktīvi un izpirkšanas tiesības

1

6. panta 1. punkts

2

Tā ārējā konsultanta vārds un uzvārds, kurš būs atbildīgs par aktīvu rezerves neatkarīgo revīziju reizi sešos mēnešos

6. panta 1. punkta c) apakšpunkts

3

Likviditātes pārvaldības rīcībpolitika un procedūras, kārtība, kādā sniedz ziņojumus vadības struktūrai, un informācija par to, kā tiks nodrošināta vadības struktūras atbildība par aktīvu rezerves piesardzīgu pārvaldību.

6. panta 1. punkta otrā daļa

4

Skaidra un detalizēta rīcībpolitika un procedūras, kas nodrošina, ka tiks ievērotas izpirkšanas tiesības saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 39. pantu, atveseļošanas plāna izklāsts, kas jāizstrādā saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 46. pantu un izpirkšanas plāna izklāsts, kas jāiesniedz saskaņā ar minētās regulas 47. pantu

6. panta 2. punkts

6

Vadības struktūras locekļi: identitāte un labas reputācijas, zināšanu, prasmju un pieredzes apliecinājums

Informācija, kas iekļauta 6. lauka 1.–5. apakšlaukā, ir jāiesniedz par katru vadības struktūras locekli

1

Pilns vārds, dzimtais uzvārds, dzimšanas vieta un datums, adrese un kontaktinformācija pašreizējā dzīvesvietā, valstspiederība vai valstspiederības, personas kods, personas apliecības kopija

7. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunkts

2

Curriculum vitae, tostarp ziņas par ieņemto amatu, pilnvaru sākuma datums un ilgums, galveno pienākumu un atbildības apraksts

7. panta 1. punkta d) apakšpunkts

3

Personas vēsture, tostarp visi turpmāk minētie dokumenti, attiecībā uz personas valstspiederību vai valstspiederībām un personas dzīvesvietu pēdējo 10 gadu laikā:

7. panta 1. punkta e) apakšpunkts

4

Apraksts par visām norādītās personas finanšu un nefinanšu interesēm, kas būtiski ietekmētu dalībnieka šķietamo uzticamību

7. panta 1. punkta f) apakšpunkts

5

Informācija par veltīto laiku

7. panta 1. punkta g) apakšpunkts

6

Pieteikuma iesniedzēja veiktā katra valdes locekļa piemērotības novērtējuma rezultāti un paziņojums par vadības struktūras kolektīvo piemērotību

7. panta 2. un 3. punkts

7

Akcionāri un dalībnieki, kuriem ir tieša un netieša būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā: informācija par pietiekami labu reputāciju

Informācija, kas iekļauta 7.1.–7.3. laukā, jāiesniedz par katru akcionāru vai dalībnieku, kam ir tieša vai netieša būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzēja kapitālā

1

Akcionāru un dalībnieku identifikācija:

Pieteikuma iesniedzēja līdzdalības struktūras diagramma, tostarp tā kapitāla un balsstiesību sadalījums un to akcionāru vai dalībnieku vārdi un uzvārdi, kuriem ir būtiska līdzdalība

8. panta a) punkts

2

Vai pieteikuma iesniedzēja līdzdalības struktūra ietver akcionārus, kas rīkojas saskaņoti?

☐ Jā

☐ Nē

7.1

Informācija par akcionāriem un dalībniekiem, kuriem ir tieša vai netieša būtiska līdzdalība un kuri ir fiziskas personas

1

Informācija par tiešo vai netiešo akcionāru vai dalībnieku, kas ir fiziskas personas, identitāti un profesionālo godprātību:

8. panta b) punkta i) apakšpunkts

7.2

Informācija par akcionāriem un dalībniekiem, kuriem ir tieša vai netieša būtiska līdzdalība un kuri ir juridiskas personas

1

Informācija par tiešo vai netiešo akcionāru vai dalībnieku, kas ir juridiskas personas, identitāti un profesionālo godprātību:

8. panta b) punkta ii) apakšpunkts

7.3

Informācija, kas kopīga akcionāriem un dalībniekiem, kuriem ir tieša vai netieša būtiska līdzdalība un kuri ir fiziskas vai juridiskas personas

1

Akcionāra vai dalībnieka, kam ir būtiska līdzdalība, ieceltu pieteikuma iesniedzēja vadības struktūras locekļu identitāte un informācija par tiem

8. panta c) punkts

2

Informācija par būtisko līdzdalību (parakstīto akciju vai citu līdzdalības daļu skaits un veids, nominālvērtība, visas samaksātās vai maksājamās prēmijas, visas nodrošinājuma tiesības vai apgrūtinājumi, kas radīti attiecībā uz šādām akcijām vai citām līdzdalībām, tostarp nodrošināto pušu identitāte).

8. panta d) punkts

3

Informācija par nodomu attiecībā uz būtisku līdzdalību (stratēģiski ieguldījumi, portfeļa pārvaldība)

Informācija par darbībām, kas saskaņotas ar citām pusēm, tostarp par šo citu pušu ieguldījumu plānotās iegādes finansēšanā

Paredzētā akcionāra vienošanās par emitenta pārvaldību ar citiem akcionāriem attiecībā uz mērķsabiedrību

8. panta e) punkts

4

Informācija par pieteikuma iesniedzēja būtiskas līdzdalības iegūšanas un darījumdarbības finansēšanu, lai pierādītu tās likumīgo izcelsmi, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2025/413 8. pantu.

8. panta f) punkts