Prašymas suteikti leidimą viešai siūlyti su turtu susietus žetonus ir prašyti įtraukti juos į prekybą

Kompetentingai institucijai pateiktina informacija

Laukas

Polaukis (trumpas nurodytos nuostatos aprašymas)

Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2025/1125 (1)

1.

Prašymo rūšis

1.

Ar prašymą teikiančiam emitentui kompetentinga institucija anksčiau yra suteikusi leidimą viešai siūlyti su turtu susietą žetoną arba prašyti įtraukti jį į prekybą?

☐ Taip

☐ Ne

Jei taip, pateikite tik tą informaciją, kuri pasikeitė nuo patenkinto prašymo suteikti leidimą pateikimo.

Reglamento (ES) 2023/1114 18 straipsnio 3 dalis

2.

Ar prašyme prašoma savanoriškai priskirti su turtu susietą žetoną prie reikšmingų su turtu susietų žetonų?

☐ Taip

☐ Ne

[Komisijos deleguotojo reglamento, kuriuo nustatomi techniniai reguliavimo standartai, kuriuose nurodoma informacija, pateiktina prašyme suteikti leidimą viešai siūlyti arba prašyti įtraukti į prekybą su turtu susietus žetonus] 3 straipsnio 4 dalis

2.1.

Už prašymą atsakingi kontaktiniai asmenys

1.

Prašymą teikiančio emitento paskirto asmens, su kuriuo reikia susisiekti dėl prašymo, vardas, pavardė ir kontaktiniai duomenys

1 straipsnio 1 dalies j ir k punktai

2.

Pagrindinio profesionalaus konsultanto (jei toks yra) vardas, pavardė ir kontaktinius duomenys

2.2.

Prašymo teikėjo identifikavimo duomenys

1.

Ar prašymą teikiantis emitentas yra juridinis asmuo?

☐ Taip

☐ Ne

Jei taip, pateikite 2 ir 4 polaukiuose nurodytą informaciją; jei ne, pateikite 2, 3 ir 4 polaukiuose nurodytą informaciją.

2.

Visas teisinis pavadinimas, prekybinis (-iai) pavadinimas (-ai), interneto adresas (-ai), rinkodaros kanalai ir logotipas (-ai) ir, kai taikytina, visi numatomi pakeitimai. Juridinių asmenų, kuriems taikoma Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2017/1132 (2), atveju teisinis pavadinimas yra įmonės pavadinimas, užregistruotas Direktyvos (ES) 2017/1132 16 straipsnyje nurodytame nacionaliniame įmonių registre.

1 straipsnio 1 dalies a punktas

Juridinio asmens identifikatorius, paskelbtas pagal bet kurio akredituoto pasaulinės juridinių asmenų identifikatorių sistemos vietos veiklos padalinio sąlygas

1 straipsnio 1 dalies b punktas

Teisinė forma, įsisteigimo ar įkūrimo data ir valstybė narė, adresas (-ai). Juridinių asmenų, kuriems taikoma Direktyva (ES) 2017/1132, atveju ši informacija sutampa su Direktyvos (ES) 2017/1132 16 straipsnyje nurodytame nacionaliniame įmonių registre registruota informacija.

1 straipsnio 1 dalies c, d ir e punktai

Registracijos duomenys atitinkamame registre, jei taikoma, ir registracijos liudijimo kopija. Juridinių asmenų, kuriems taikoma Direktyva (ES) 2017/1132, atveju registracijos duomenys yra įmonės registracijos numeris ir EUID, užregistruoti Direktyvos (ES) 2017/1132 16 straipsnyje nurodytame nacionaliniame įmonių registre.

1 straipsnio 1 dalies f punktas

Steigimo dokumentai arba statutas ir įstatai

1 straipsnio 1 dalies g punktas

3.

Kai prašymą teikiantis emitentas yra įmonė, kuri nėra juridinis asmuo, – dokumentai, patvirtinantys lygiavertę trečiųjų šalių interesų apsaugą ir lygiavertę prudencinę priežiūrą

1 straipsnio 1 dalies h punktas

4.

Ataskaitinių metų pabaigos data

1 straipsnio 1 dalies i punktas

3.1.

Operacijų programa. Informacija apie verslo modelį, strategiją ir rizikos profilį

1.

Pagrindinės su turtu susieto žetono, kurį prašoma leisti viešai siūlyti ir įtraukti į prekybą, savybės, įskaitant visus atitinkamoje nuostatoje nustatytus informacijos teikimo reikalavimus, be kita ko, nurodant žetono rūšį, veiklos leidimo objektą, teisinę nuomonę dėl su turtu susieto žetono kvalifikavimo pagal Reglamento (ES) 2023/1114 18 straipsnio 2 dalies e punktą, išleidimo ir išpirkimo mechanizmą, platintojus, kitų subjektų paskyrimo viešai siūlyti arba įtraukti į prekybą politiką, naudojamą protokolą, paskirstytojo (-ų) registro (-ų) technologiją (PRT), kurią naudojant žetonas išleidžiamas, ir tokių PRT jungtis

2 straipsnio 2 dalies a punkto i papunkčio 1–7 punktai

2.

Informacija apie visas neapmokėtas prašymą teikiančio emitento kriptoturto ar kito skaitmeninio turto emisijas ir apie bet kokią kitą prašymą teikiančio emitento finansinę ir nefinansinę veiklą

2 straipsnio 2 dalies a punkto ii ir iii papunkčiai

3.

Kai taikoma, grupės ir grupės subjektų veiklos aprašymas

2 straipsnio 2 dalies a punkto iv papunktis

4.

Verslo aplinkos, kurioje veiklą vykdys prašymą teikiantis emitentas, aprašymas

2 straipsnio 2 dalies b punktas

5.

Prašymą teikiančio emitento bendros verslo strategijos aprašymas, priimančiųjų valstybių narių, kuriose prašymą teikiantis emitentas ketina viešai siūlyti su turtu susijusį žetoną arba prašyti jį įtraukti į prekybą, sąrašas ir, kai taikytina, verslo plane pateikta grupės strategija ir rizikos vertinimas

2 straipsnio 2 dalies c punktas

3.2.

Operacijų programa. Prognozuojama finansinė informacija ir ankstesnė finansinė informacija

1.

Prognozuojama finansinė informacija: apskaitos planai trejiems metams po veiklos leidimo suteikimo, parengti pagal bazinį ir testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijus, susijusios planavimo prielaidos ir paaiškinimas, susiejantis verslo veiklos aprašymą

3 straipsnio 5 dalies a ir b punktai

2.

Nuosavų lėšų reikalavimų apskaičiavimas trejų metų verslo plano laikotarpiui

3 straipsnio 5 dalies d ir e punktai

3.

Turto rezervo sumos ir sudėties apskaičiavimas bei jo pakankamumas, kad būtų užtikrintas nuolatinis naudojimasis išpirkimo teisėmis per visą verslo plano laikotarpį

3 straipsnio 5 dalies f punktas

4.

Ankstesnė finansinė informacija atitinkamai individualiu, konsoliduotu ir iš dalies konsoliduotu lygmeniu

3 straipsnio 6 dalis

4.1.

Vidaus valdymo priemonės ir organizacinė struktūra

1.

Organizacinės struktūros schema, valdymo organo įgaliojimai, numatomo žmogiškųjų ir technologinių išteklių skaičiaus ir profilio aprašymas, atskaitomybės procedūra ir tvarka, elgesio kodeksas, toliau išvardytų aspektų aprašymas:

4 straipsnio 1 dalis

2.

Visų paslaugas teikiančių trečiųjų šalių pavadinimai bei kontaktiniai duomenys ir kiekvieno tokio susitarimo aprašymas

4 straipsnio 2 dalis

4.2.

Vidaus kontrolės sistema. Bendrieji aspektai

1.

Išsamus prašymo teikėjo vidaus kontrolės sistemos aprašymas, įskaitant:

5 straipsnio 1 dalies a–d punktai

2.

Valdymo priemonių, įgyvendintų siekiant užtikrinti tinkamą verslo linijų ir padalinių pareigų atskyrimą nuo vidaus kontrolės funkcijų ir vidaus kontrolės funkcijų nepriklausomumą, paaiškinimas

5 straipsnio 1 dalies e punktas

4.3.

Vidaus kontrolės sistema. IRT rizikos valdymas

1.

Dokumentais pagrįstas IRT rizikos valdymo sistemos, įskaitant IRT sistemas, protokolus ir priemones, kuriomis įrodoma, kad jos atitinka Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2022/2554 (3) 6 straipsnio 1 ir 7 dalis ir 9 straipsnio 4 dalį, aprašymas

5 straipsnio 2 dalies a, b ir c punktai

2.

Išsamus IRT proceso ir sistemų aprašymas, parodant gebėjimą prašymą teikiančiam emitentui pateikti patikimą informaciją ir duomenis duomenų teikimo reikalavimams pagrįsti

5 straipsnio 2 dalies d punktas

3.

Veiklos tęstinumo plano ir politikos, kuria užtikrinamas emitento gebėjimas nuolat vykdyti veiklą ir apriboti nuostolius didelio verslo sutrikdymo atveju, aprašymas

5 straipsnio 3 dalis

4.4.

Vidaus kontrolės sistema. Nuosavybinė PRT ar panaši technologija

1.

Ar prašymo teikėjas išleidžia, perduoda arba saugo su turtu susietus žetonus naudodamas nuosavybinę PRT arba panašią technologiją, kurią valdo emitentas arba jo vardu veikianti trečioji šalis?

☐ Taip

☐ Ne

Jei taip, pateikite 2 polaukyje nurodytą informaciją.

5 straipsnio 4 dalis

2.

PRT ar panašios technologijos veikimo politika ir procedūra, apimančios:

5 straipsnio 4 dalies a–e punktai

4.5.

Vidaus kontrolės sistema. KPP / TF

1.

Kai yra numatyti prašymo teikėjo ir konkrečių kriptoturto paslaugų teikėjų bendradarbiavimo susitarimai arba kai prašymo teikėjas yra kriptoturto paslaugų teikėjas, kriptoturto paslaugų teikėjas išsamiai apibūdina savo vidaus kontrolės mechanizmus ir procedūras, atitinkančias Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje (ES) 2015/849 (4) arba Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) 2023/1113 (5) nustatytas pareigas, įskaitant perspektyvinį vertinimą, ar tokios pareigos bus vykdomos per visą prašymą teikiančio emitento verslo plano laikotarpį

5 straipsnio 5 dalis

5.

Likvidumo valdymas, rezervinis turtas ir išpirkimo teisės

1.

6 straipsnio 1 dalis

2.

Išorės konsultanto, kuris bus atsakingas už kas šešis mėnesius atliekamą nepriklausomą turto rezervo auditą, vardas ir pavardė (pavadinimas)

6 straipsnio 1 dalies c punktas

3.

Likvidumo valdymo politika ir procedūros, atskaitomybės valdymo organui ryšiai ir tai, kaip bus užtikrinta valdymo organo atsakomybė už apdairų turto rezervo valdymą

6 straipsnio 1 dalies antra pastraipa

4.

Aiški ir išsami politika ir procedūros, kuriomis užtikrinama, kad būtų vykdomos išpirkimo teisės pagal Reglamento (ES) 2023/1114 39 straipsnį, atkūrimo plano, kuris turi būti parengtas pagal Reglamento (ES) 2023/1114 46 straipsnį, metmenys ir išpirkimo plano, kuris turi būti pateiktas pagal to reglamento 47 straipsnį, metmenys

6 straipsnio 2 dalis

6.

Valdymo organo nariai: jų tapatybė ir geros reputacijos, žinių, įgūdžių bei patirties įrodymas

6 laukelio 1–5 polaukiuose prašomą informaciją reikia pateikti apie kiekvieną valdymo organo narį

1.

Vardas ir pavardė, pavardė gimus, gimimo vieta ir data, dabartinės gyvenamosios vietos adresas ir kontaktiniai duomenys, pilietybė arba pilietybės, asmens kodas, asmens tapatybės kortelės kopija

7 straipsnio 1 dalies a, b, c punktai

2.

Gyvenimo aprašymas, įskaitant išsamią informaciją apie einamas pareigas, įgaliojimų pradžios datą ir trukmę, pagrindinių pareigų ir atsakomybės sričių aprašymą

7 straipsnio 1 dalies d punktas

3.

Asmens istorija, įskaitant visus šiuos duomenis, susijusius su asmens pilietybe (-ėmis) ir jo gyvenamosiomis vietomis per pastaruosius 10 metų:

7 straipsnio 1 dalies e punktas

4.

Visų finansinių ir nefinansinių interesų su nurodytu asmeniu, kurie turėtų esminės įtakos numanomam nario patikimumui, aprašymas

7 straipsnio 1 dalies f punktas

5.

Informacija apie įsipareigojimą skirti pakankamai laiko savo pareigoms

7 straipsnio 1 dalies g punktas

6.

Prašymo teikėjo atlikto kiekvieno valdymo organo nario tinkamumo vertinimo rezultatai ir valdymo organo kolektyvinio tinkamumo patvirtinimas

7 straipsnio 2 ir 3 dalys

7.

Prašymo teikėjo kvalifikuotąjį akcijų paketą tiesiogiai ir netiesiogiai turintys akcininkai ir nariai: informacija apie pakankamai gerą jų reputaciją

7.1–7.3 laukeliuose prašomą informaciją reikia pateikti apie kiekvieną prašymo teikėjo kvalifikuotąjį akcijų paketą tiesiogiai ar netiesiogiai turintį akcininką ir narį

1.

Informacija apie akcininkus ir narius.

Schema, kurioje pateikiama prašymo teikėjo kontroliuojančioji struktūra, išskaidant kapitalą ir balsavimo teises bei nurodant kvalifikuotąjį akcijų paketą turinčių akcininkų arba narių vardus ir pavardes.

8 straipsnio a punktas

2.

Ar prašymo teikėjo kontroliuojančioji struktūra apima kartu veikiančius akcininkus?

☐ Taip

☐ Ne

7.1.

Informacija apie kvalifikuotąjį akcijų paketą tiesiogiai ar netiesiogiai turinčius akcininkus ir narius, kurie yra fiziniai asmenys

1.

Informacija apie tiesioginių ar netiesioginių akcininkų arba narių, kurie yra fiziniai asmenys, tapatybę ir sąžiningumą:

8 straipsnio b punkto i papunktis

7.2.

Informacija apie kvalifikuotąjį akcijų paketą tiesiogiai ar netiesiogiai turinčius akcininkus ir narius, kurie yra juridiniai asmenys

1.

Informacija apie tiesioginių ar netiesioginių akcininkų arba narių, kurie yra juridiniai asmenys, tapatybę ir sąžiningumą:

8 straipsnio b punkto ii papunktis

7.3.

Bendra informacija apie kvalifikuotąjį akcijų paketą tiesiogiai ar netiesiogiai turinčius akcininkus ir narius, kurie yra fiziniai arba juridiniai asmenys

1.

Prašymo teikėjo valdymo organo narių, kuriuos paskyrė arba paskirs kvalifikuotąjį akcijų paketą turintis akcininkas ar narys, tapatybė ir informacija apie juos

8 straipsnio c punktas

2.

Informacija apie kvalifikuotąjį akcijų paketą (pasirašytų akcijų ar kitų kapitalo priemonių skaičius ir rūšis, nominalioji vertė, visi išmokėti ar išmokėtini priedai, visos su tokiomis teisėmis ar kitomis kapitalo priemonėmis susijusios užtikrinimo teisės ar suvaržymai, įskaitant tas teises turinčių šalių tapatybę)

8 straipsnio d punktas

3.

Informacija apie ketinimus kvalifikuotojo akcijų paketo atžvilgiu (strateginė investicija, portfelio valdymas).

Informacija apie veiksmus kartu su kitomis šalimis, įskaitant tų kitų šalių indėlį į siūlomo įsigijimo finansavimą.

Numatomų akcininkų susitarimų, susijusių su emitento valdymu ir sudarytų su kitais akcininkais dėl tikslinio subjekto, turinys.

8 straipsnio e punktas

4.

Informacija apie prašymo teikėjo kvalifikuotojo akcijų paketo ir veiklos įsigijimo finansavimą, siekiant įrodyti jo teisėtą kilmę, atskleidžiama pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2025/413 8 straipsnį.

8 straipsnio f punktas