Αίτηση χορήγησης άδειας για δημόσια προσφορά μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία και για επιδίωξη εισαγωγής τους προς διαπραγμάτευση

Πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται στην αρμόδια αρχή

Πεδίο

Υποπεδίο (σύντομη περιγραφή της αναφερόμενης διάταξης)

Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2025/1125 της Επιτροπής (1)

1

Είδος αίτησης

1

Έχει χορηγήσει στο παρελθόν η αρμόδια αρχή στον αιτούντα εκδότη άδεια για δημόσια προσφορά μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή για επιδίωξη εισαγωγής της προς διαπραγμάτευση;

☐ Ναι

☐ Όχι

Εάν ναι, υποβάλετε μόνο τις πληροφορίες που έχουν αλλάξει μετά την υποβολή της αίτησης χορήγησης άδειας που έχει χορηγηθεί

Άρθρο 18 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114

2

Η αίτηση περιλαμβάνει το αίτημα για οικειοθελή κατάταξη της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ως σημαντικής μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία;

☐ Ναι

☐ Όχι

Άρθρο 3 παράγραφος 4 του [κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού για τη θέσπιση ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων για τον προσδιορισμό των πληροφοριών που πρέπει να περιέχονται σε αίτηση χορήγησης άδειας για δημόσια προσφορά μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή για επιδίωξη εισαγωγής τους προς διαπραγμάτευση]

2.1

Υπεύθυνοι επικοινωνίας σχετικά με την αίτηση

1

Πλήρες ονοματεπώνυμο και στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου που είναι υπεύθυνο για την επικοινωνία στον αιτούντα εκδότη σχετικά με την αίτηση

Άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχεία ι) και ια)

2

Πλήρες ονοματεπώνυμο και στοιχεία επικοινωνίας του κύριου επαγγελματία συμβούλου (κατά περίπτωση)

2.2

Ταυτοποίηση του αιτούντος:

1

Είναι ο αιτών εκδότης νομικό πρόσωπο;

☐ Ναι

☐ Όχι

Εάν ναι, υποβάλετε τις πληροφορίες που ορίζονται στα υποπεδία 2 και 4· εάν όχι, υποβάλετε τις πληροφορίες που ορίζονται στα υποπεδία 2, 3 και 4

2

Πλήρης επίσημη επωνυμία, εμπορική/-ές επωνυμία/-ες, διαδικτυακή/-ές διεύθυνση/-εις, δίαυλοι εμπορικής προώθησης και λογότυπο/-α, καθώς και τυχόν προβλεπόμενες αλλαγές, κατά περίπτωση. Για τα νομικά πρόσωπα που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2), η επίσημη επωνυμία είναι η εταιρική επωνυμία, όπως προκύπτει από το εθνικό μητρώο επιχειρήσεων που αναφέρεται στο άρθρο 16 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132.

Άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο α)

Ο αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας πρέπει να ανανεώνεται δεόντως σύμφωνα με τους όρους οποιασδήποτε διαπιστευμένης τοπικής λειτουργικής μονάδας του παγκόσμιου συστήματος αναγνωριστικών κωδικών νομικής οντότητας

Άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο β)

Νομική μορφή, ημερομηνία και κράτος μέλος ίδρυσης ή σύστασης, διευθύνσεις. Για τα νομικά πρόσωπα που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132, οι πληροφορίες αυτές αντιστοιχούν στις πληροφορίες που προκύπτουν από το εθνικό μητρώο επιχειρήσεων που αναφέρεται στο άρθρο 16 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132.

Άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχεία γ), δ) και ε)

Στοιχεία καταχώρισης στο σχετικό μητρώο, κατά περίπτωση, και αντίγραφο του πιστοποιητικού καταχώρισης. Για τα νομικά πρόσωπα που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132, τα στοιχεία καταχώρισης είναι ο αριθμός καταχώρισης εταιρείας και ο ευρωπαϊκός μοναδικός ταυτοποιητής (EUID), όπως προκύπτουν από το εθνικό μητρώο επιχειρήσεων που αναφέρεται στο άρθρο 16 της οδηγίας (ΕΕ) 2017/1132.

Άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο στ)

τις ιδρυτικές πράξεις ή τα καταστατικά έγγραφα και το καταστατικό

Άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο ζ)

3

εάν ο αιτών εκδότης είναι επιχείρηση που δεν είναι νομικό πρόσωπο, έγγραφα που πιστοποιούν ισοδύναμη προστασία των συμφερόντων τρίτων και ισοδύναμη προληπτική εποπτεία

Άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο η)

4

Ημερομηνία λήξης της λογιστικής χρήσης

Άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο θ)

3.1

Πρόγραμμα δραστηριοτήτων: πληροφορίες σχετικά με το επιχειρηματικό μοντέλο, τη στρατηγική και το προφίλ κινδύνου

1

Κύρια χαρακτηριστικά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία για την οποία ζητείται άδεια δημόσιας προσφοράς και εισαγωγής προς διαπραγμάτευση, συμπεριλαμβανομένων όλων των απαιτήσεων πληροφόρησης που ορίζονται στη σχετική διάταξη και περιλαμβάνουν το είδος της μάρκας, το αντικείμενο της άδειας, τη νομική γνωμοδότηση σχετικά με τον χαρακτηρισμό της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 2 στοιχείο ε) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114, τον μηχανισμό έκδοσης και εξαργύρωσης, την ένδειξη των διανομέων, την πολιτική για τον διορισμό άλλων οντοτήτων για τη δημόσια προσφορά ή για την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, το πρωτόκολλο που χρησιμοποιείται, την τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού (DLT) όπου εκδίδεται το ψηφιακό κέρμα και τις γέφυρες μεταξύ της εν λόγω τεχνολογίας DLT.

Άρθρο 2 παράγραφος 2 στοιχείο α) σημείο i), σημεία 1 έως 7

2

Πληροφορίες σχετικά με κάθε εκκρεμή έκδοση κρυπτοστοιχείων ή άλλων ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων του αιτούντος εκδότη και κάθε άλλη χρηματοπιστωτική και μη χρηματοπιστωτική δραστηριότητα του αιτούντος εκδότη

Άρθρο 2 παράγραφος 2 στοιχείο α) σημεία ii) και iii)

3

Κατά περίπτωση, περιγραφή του ομίλου και των δραστηριοτήτων των οντοτήτων του ομίλου

Άρθρο 2 παράγραφος 2 στοιχείο α) σημείο iv)

4

Περιγραφή του επιχειρηματικού περιβάλλοντος στο οποίο θα δραστηριοποιείται ο αιτών εκδότης

Άρθρο 2 παράγραφος 2 στοιχείο β)

5

Περιγραφή της συνολικής επιχειρηματικής στρατηγικής του αιτούντος εκδότη, του καταλόγου των κρατών μελών υποδοχής στα οποία ο αιτών εκδότης προτίθεται να πραγματοποιήσει δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή επιδιώκει την εισαγωγή της προς διαπραγμάτευση και, κατά περίπτωση, της στρατηγικής του ομίλου και της εκτίμησης κινδύνου του επιχειρηματικού σχεδίου.

Άρθρο 2 παράγραφος 2 στοιχείο γ)

3.2

Πρόγραμμα δραστηριοτήτων: Στοιχεία για χρηματοοικονομικές προβλέψεις και παλαιότερες χρηματοοικονομικές πληροφορίες

1

Πρόβλεψη χρηματοοικονομικών πληροφοριών: λογιστικά σχέδια για 3 έτη μετά τη χορήγηση της άδειας με βάση σενάριο αναφοράς και σενάριο ακραίων καταστάσεων, τις σχετικές παραδοχές σχεδιασμού και επεξήγηση που συνδέει την περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων.

Άρθρο 3 παράγραφος 5 στοιχεία α) και β)

2

Υπολογισμός των απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων για χρονικό ορίζοντα τριετούς επιχειρηματικού σχεδίου

Άρθρο 3 παράγραφος 5 στοιχεία δ) και ε)

3

Υπολογισμός του ποσού και της σύνθεσης του αποθεματικού περιουσιακών στοιχείων και της επάρκειάς του για τη διασφάλιση της μόνιμης άσκησης των δικαιωμάτων εξαργύρωσης καθ’ όλη τη διάρκεια του επιχειρηματικού σχεδίου

Άρθρο 3 παράγραφος 5 στοιχείο στ)

4

Παλαιότερες χρηματοοικονομικές πληροφορίες σε ατομικό, ενοποιημένο και υποενοποιημένο επίπεδο, κατά περίπτωση

Άρθρο 3 παράγραφος 6

4.1

Ρυθμίσεις εσωτερικής διακυβέρνησης και διαρθρωτική οργάνωση

1

Διάγραμμα της οργανωτικής δομής, εντολή του διοικητικού οργάνου, περιγραφή του προβλεπόμενου αριθμού και προφίλ των ανθρώπινων και των τεχνολογικών πόρων, διαδικασία και ρυθμίσεις υποβολής εκθέσεων, κώδικας δεοντολογίας, περιγραφή:

Άρθρο 4 παράγραφος 1

2

Τα ονόματα και τα στοιχεία επικοινωνίας όλων των τρίτων παρόχων υπηρεσιών και περιγραφή κάθε τέτοιας ρύθμισης

Άρθρο 4 παράγραφος 2

4.2

Πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου: γενικές πτυχές

1

Πλήρης περιγραφή του πλαισίου εσωτερικού ελέγχου του αιτούντος, η οποία περιλαμβάνει:

Άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως δ)

2

Επεξήγηση των ρυθμίσεων διακυβέρνησης που εφαρμόζονται για τη διασφάλιση της διάκρισης και του επαρκούς διαχωρισμού των καθηκόντων των επιχειρηματικών τομέων και μονάδων από τις λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου, καθώς και της ανεξαρτησίας των λειτουργιών εσωτερικού ελέγχου.

Άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο ε)

4.3

Πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου: Διαχείριση κινδύνων ΤΠΕ

1

Τεκμηριωμένη περιγραφή του πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ, συμπεριλαμβανομένων των συστημάτων, πρωτοκόλλων και εργαλείων ΤΠΕ που αποδεικνύουν ότι συμμορφώνονται με το άρθρο 6 παράγραφοι 1 και 7 και το άρθρο 9 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2022/2554 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3)

Άρθρο 5 παράγραφος 2 στοιχεία α), β) και γ)

2

Ολοκληρωμένη περιγραφή της διαδικασίας και των συστημάτων ΤΠΕ που καταδεικνύουν την ικανότητα παροχής στον αιτούντα εκδότη αξιόπιστων πληροφοριών και δεδομένων για την υποστήριξη των απαιτήσεων αναφοράς δεδομένων

Άρθρο 5 παράγραφος 2 στοιχείο δ)

3

Περιγραφή του σχεδίου επιχειρησιακής συνέχειας και της πολιτικής που διασφαλίζουν την ικανότητα του εκδότη να λειτουργεί σε συνεχή βάση και να περιορίζει τις ζημίες σε περίπτωση σοβαρής διαταραχής της επιχειρηματικής δραστηριότητας

Άρθρο 5 παράγραφος 3

4.4

Πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου — Ιδιόκτητη τεχνολογία DLT ή παρόμοια τεχνολογία

1

Ο αιτών εκδίδει, μεταβιβάζει ή αποθηκεύει μάρκες με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία σε ιδιόκτητη τεχνολογία DLT ή παρόμοια τεχνολογία που τελεί υπό τη διαχείριση του εκδότη ή τρίτου που ενεργεί για λογαριασμό του;

☐ Ναι

☐ Όχι

Εάν ναι, υποβάλετε τις πληροφορίες που ορίζονται στο υποπεδίο 2.

Άρθρο 5 παράγραφος 4

2

Πολιτική και διαδικασία για τη λειτουργία της τεχνολογίας DLT ή παρόμοιας τεχνολογίας που καλύπτουν:

Άρθρο 5 παράγραφος 4 στοιχεία α) έως ε)

4.5

Πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου: ΚΞΧ/ΧΤ

1

Όταν προβλέπονται ρυθμίσεις συνεργασίας μεταξύ του αιτούντος και συγκεκριμένων παρόχων υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων ή όταν ο αιτών είναι πάροχος υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, λεπτομερή περιγραφή από τον πάροχο υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων των μηχανισμών και διαδικασιών εσωτερικού ελέγχου που εφαρμόζει σύμφωνα με τις υποχρεώσεις που απορρέουν από την οδηγία (ΕΕ) 2015/849 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4) ή τον κανονισμό (ΕΕ) 2023/1113 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (5), συμπεριλαμβανομένης μελλοντοστραφούς αξιολόγησης της συνεχούς συμμόρφωσης με τις εν λόγω υποχρεώσεις για τον χρονικό ορίζοντα του επιχειρηματικού σχεδίου του αιτούντος εκδότη

Άρθρο 5 παράγραφος 5

5

Διαχείριση ρευστότητας, αποθεματικό περιουσιακών στοιχείων και δικαιώματα εξαργύρωσης

1

Άρθρο 6 παράγραφος 1

2

Το όνομα του εξωτερικού συμβούλου που θα είναι υπεύθυνος για τον ανεξάρτητο έλεγχο του αποθεματικού περιουσιακών στοιχείων κάθε έξι μήνες

Άρθρο 6 παράγραφος 1 στοιχείο γ)

3

Η πολιτική και οι διαδικασίες διαχείρισης ρευστότητας, οι γραμμές αναφοράς προς το διοικητικό όργανο και ο τρόπος με τον οποίο θα διασφαλιστεί η ευθύνη του διοικητικού οργάνου για τη συνετή διαχείριση του αποθεματικού περιουσιακών στοιχείων

Άρθρο 6 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο

4

Σαφής και λεπτομερής πολιτική και διαδικασίες που διασφαλίζουν τη διαφύλαξη των δικαιωμάτων εξαργύρωσης σύμφωνα με το άρθρο 39 του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114, συνοπτική περιγραφή του σχεδίου ανάπτυξης που πρέπει να καταρτιστεί σύμφωνα με το άρθρο 46 του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114 και συνοπτική περιγραφή του σχεδίου εξαργύρωσης που πρέπει να υποβληθεί σύμφωνα με το άρθρο 47 του εν λόγω κανονισμού

Άρθρο 6 παράγραφος 2

6

Μέλη του διοικητικού οργάνου: ταυτότητα και απόδειξη καλής φήμης, γνώσεων, δεξιοτήτων και πείρας

Οι πληροφορίες που περιλαμβάνονται στο πεδίο 6, υποπεδία 1-5 πρέπει να υποβάλλονται για κάθε μέλος του διοικητικού οργάνου

1

Πλήρες όνομα, όνομα κατά τη γέννηση, τόπος και ημερομηνία γέννησης, διεύθυνση και στοιχεία επικοινωνίας του σημερινού τόπου διαμονής, ιθαγένεια ή ιθαγένειες, αριθμός ταυτοποίησης, αντίγραφο δελτίου ταυτότητας

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχεία α), β), γ)

2

Βιογραφικό σημείωμα, συμπεριλαμβανομένων λεπτομερειών για την κατεχόμενη θέση, την ημερομηνία έναρξης και τη διάρκεια της θητείας, περιγραφή των βασικών καθηκόντων και αρμοδιοτήτων

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο δ)

3

Το προσωπικό ιστορικό, μαζί με όλα τα ακόλουθα, όσον αφορά την ιθαγένεια ή τις ιθαγένειες του προσώπου, και τον τόπο διαμονής του προσώπου κατά τα τελευταία 10 έτη:

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο ε)

4

Περιγραφή όλων των οικονομικών και μη οικονομικών συμφερόντων με το αναφερόμενο πρόσωπο, τα οποία θα μπορούσαν να επηρεάσουν ουσιωδώς την αντίληψη περί αξιοπιστίας του μέλους

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο στ)

5

Πληροφορίες σχετικά με τη διάθεση επαρκούς χρόνου

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο ζ)

6

Αποτελέσματα κάθε αξιολόγησης καταλληλότητας κάθε μέλους του διοικητικού συμβουλίου που διενεργήθηκε από τον αιτούντα και δήλωση συλλογικής καταλληλότητας του διοικητικού οργάνου

Άρθρο 7 παράγραφοι 2 και 3

7

Μέτοχοι και μέλη με άμεση και έμμεση ειδική συμμετοχή στον αιτούντα: πληροφορίες σχετικά με την επαρκώς καλή φήμη τους

Οι πληροφορίες που περιλαμβάνονται στα πεδία 7.1-7.3 υποβάλλονται για κάθε μέτοχο ή μέλος με άμεσες ή έμμεσες ειδικές συμμετοχές στον αιτούντα

1

Στοιχεία ταυτοποίησης των μετόχων και των μελών:

Διάγραμμα που παρουσιάζει τη διάρθρωση των συμμετοχών του αιτούντος, στο οποίο περιλαμβάνονται η ανάλυση του κεφαλαίου και των δικαιωμάτων ψήφου του, καθώς και τα ονόματα των μετόχων ή των μελών με ειδικές συμμετοχές

Άρθρο 8 στοιχείο α)

2

Περιλαμβάνει η διάρθρωση των συμμετοχών του αιτούντος μετόχους που ενεργούν σε συνεννόηση;

☐ Ναι

☐ Όχι

7.1

Πληροφορίες σχετικά με μετόχους και μέλη με άμεσες ή έμμεσες ειδικές συμμετοχές που είναι φυσικά πρόσωπα

1

Πληροφορίες σχετικά με την ταυτότητα και την ακεραιότητα των άμεσων ή έμμεσων μετόχων ή μελών που είναι φυσικά πρόσωπα:

Άρθρο 8 στοιχείο β) σημείο i)

7.2

Πληροφορίες σχετικά με μετόχους και μέλη με άμεσες ή έμμεσες ειδικές συμμετοχές που είναι νομικά πρόσωπα

1

Πληροφορίες σχετικά με την ταυτότητα και την ακεραιότητα των άμεσων ή έμμεσων μετόχων ή μελών που είναι νομικά πρόσωπα:

Άρθρο 8 στοιχείο β) σημείο ii)

7.3

Κοινές πληροφορίες σχετικά με μετόχους και μέλη με άμεσες ή έμμεσες ειδικές συμμετοχές που είναι φυσικά ή νομικά πρόσωπα

1

Ταυτότητα και πληροφορίες για τα μέλη του διοικητικού οργάνου του αιτούντος που έχουν διοριστεί ή πρόκειται να διοριστούν από τον μέτοχο ή το μέλος με ειδικές συμμετοχές

Άρθρο 8, στοιχείο γ)

2

Πληροφορίες σχετικά με την ειδική συμμετοχή (αριθμός και είδος μετοχών ή άλλων συμμετοχών που έχουν αναληφθεί, ονομαστική αξία, τυχόν διαφορά υπέρ το άρτιο που έχει καταβληθεί ή πρόκειται να καταβληθεί, τυχόν εμπράγματες ασφάλειες ή βάρη που έχουν συσταθεί επί των εν λόγω μετοχών ή άλλων συμμετοχών, καθώς και τα στοιχεία των εξασφαλισμένων μερών).

Άρθρο 8, στοιχείο δ)

3

Πληροφορίες για την πρόθεση σχετικά με την ειδική συμμετοχή (στρατηγικές επενδύσεις, διαχείριση χαρτοφυλακίου).

Πληροφορίες σχετικά με δράσεις σε συνεννόηση με άλλα μέρη, συμπεριλαμβανομένης της συνεισφοράς των εν λόγω άλλων μερών στη χρηματοδότηση της προτεινόμενης απόκτησης συμμετοχής

Περιεχόμενο των προγραμματισμένων συμφωνιών των μετόχων για τη διακυβέρνηση του εκδότη με άλλους μετόχους σε σχέση με την οντότητα-στόχο.

Άρθρο 8, στοιχείο ε)

4

Πληροφορίες σχετικά με τη χρηματοδότηση της απόκτησης της ειδικής συμμετοχής και της δραστηριότητας του αιτούντος για την απόδειξη της νόμιμης προέλευσής της, σύμφωνα με το άρθρο 8 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2025/413.

Άρθρο 8 στοιχείο στ)