Заявление за лиценз за публично предлагане на токени, обезпечени с активи, и за кандидатстване за допускането им до търговия

Информация, която се предоставя на компетентния орган

Поле

Подполе (кратко описание на посочената разпоредба)

Делегиран регламент (ЕС) 2025/1125 на Комисията (1)

1

Вид заявление

1

Компетентният орган вече предоставял ли е на подалия заявлението издател лиценз за публично предлагане на токен, обезпечен с активи, или за кандидатстване за допускането му до търговия?

☐ Да

☐ Не

Ако отговорът е „да“, моля, изпратете само информацията, която е променена след подаването на заявлението за издаване на лиценз, който е бил предоставен.

Член 18, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2023/1114

2

Включва ли заявлението искане за доброволно класифициране на токена, обезпечен с активи, като значим токен, обезпечен с активи?

☐ Да

☐ Не

Член 3, параграф 4 от [Делегиран регламент за установяване на регулаторни технически стандарти за определяне на информацията, която трябва да се съдържа в заявлението за издаване на лиценз за публично предлагане на токени, обезпечени с активи, или за допускането им до търговия]

2.1

лица за контакт във връзка със заявлението

1

Пълно име и координати за връзка с лицето за контакт в рамките на подалия заявлението издател относно заявлението

Член 1, параграф 1, букви й) и к):

2

Пълно име и координати за връзка с основния професионален консултант (когато е приложимо)

2.2

Идентификация на заявителя:

1

Юридическо лице ли е подалият заявлението издател?

☐ Да

☐ Не

Ако отговорът е „да“, моля, представете информацията, посочена в подполета 2 и 4; Ако отговорът е „не“, моля, представете информацията, посочена в подполета 2, 3 и 4.

2

Пълно юридическо наименование, наименование(я) на предприятието(ята), интернет адрес(и), канали за търговия и логотип(и) и всички предвидени промени, когато е приложимо. За юридическите лица в обхвата на Директива (ЕС) 2017/1132 на Европейския парламент и на Съвета (2) — фирмата представлява наименованието на дружеството, както е подадено в националния търговски регистър, посочен в член 16 от Директива (ЕС) 2017/1132.

Член 1, параграф 1, буква а)

Идентификационен код на правен субект, публикуван в съответствие с условията на някое от акредитираните местни оперативни звена на Световната система за идентификационен код на правния субект

Член 1, параграф 1, буква б)

Правна форма, дата и държава членка на учредяване или създаване, адрес(и). За юридическите лица в обхвата на Директива (ЕС) 2017/1132 — настоящата информация съответства на тази, подадена в националния търговски регистър, посочен в член 16 от Директива (ЕС) 2017/1132.

Член 1, параграф 1, букви в), г) и д)

Данни за регистрация в съответния регистър, когато е приложимо, и копие от удостоверението за регистрация. За юридическите лица в обхвата на Директива (ЕС) 2017/1132 — данните за регистрацията представляват регистрационният номер на дружеството и ЕЕИК, както е подадено в националния търговски регистър, посочен в член 16 от Директива (ЕС) 2017/1132.

Член 1, параграф 1, буква е)

Учредителни документи и устав

Член 1, параграф 1, буква ж)

3

когато подалият заявление издател е предприятие, което не е юридическо лице — документация, удостоверяваща равностойна защита на интересите на трети страни и еквивалентен пруденциален надзор

Член 1, параграф 1, буква з)

4

Дата на края на финансовата година

Член 1, параграф 1, буква и)

3.1

Програма за дейността: Информация относно бизнес модела, стратегията и рисковия профил

1

Основни характеристики на токена, обезпечен с активи, за който се иска издаване на лиценз за публично предлагане и за допускане до търговия, включително всички изисквания за информация, посочени в съответната разпоредба, включително вид на токена, предмет на лиценза, правно становище относно квалифицирането на токена, обезпечен с активи, в съответствие с член 18, параграф 2, буква д) от Регламент (ЕС) 2023/1114, механизъм за издаване и обратно изкупуване, посочване на разпространяващите го лица, политиката за назначаване на други субекти за публичното предлагане или допускането до търговия, използвания протокол, технологията на децентрализирания(те) регистър(ри) (ТДР), посредством която(които) се издава токенът, и връзките между ТДР.

Член 2, параграф 2, буква а), точка i), подточки 1)—7).

2

Информация за всички издадени криптоактиви или други цифрови активи на подалия заявление издател, които са в обращение, и всякакви други негови финансови и нефинансови дейности

Член 2, параграф 2, буква а), точки ii) и iii)

3

Когато е приложимо — описание на групата и на дейностите на субектите от групата

Член 2, параграф 2, буква а), точка iv)

4

Описание на стопанската среда, в която подалият заявлението издател ще осъществява дейността си

Член 2, параграф 2, буква б)

5

Описание на цялостната стопанска стратегия на подалия заявлението издател, списък на приемащите държави членки, в които той възнамерява да предлага публично токен, обезпечен с активи, или да кандидатства за допускане до търговия и, когато е приложимо, груповата стратегия и оценката на риска на плана за стопанската дейност.

Член 2, параграф 2, буква в)

3.2

Програма за дейността: информация за финансова прогноза и предишна финансова информация

1

Информация за финансова прогноза: счетоводни планове за три години след издаването на лиценза на основата на базов сценарий и сценарий за сътресения, свързаните допускания за планиране, както и обяснение, свързващо описанието на стопанските дейности.

Член 3, параграф 5, букви а) и б)

2

Изчисляване на изискванията за собствения капитал за тригодишния времеви хоризонт за плана за стопанската дейност

Член 3, параграф 5, буква г) и д)

3

Изчисляване на размера и състава на резерва от активи и тяхната адекватност за осигуряване на постоянно упражняване на правата на обратно изкупуване през целия времеви хоризонт на дейността

Член 3, параграф 5, буква е)

4

Предишна финансова информация на индивидуална, консолидирана и подконсолидирана основа, според случая

Член 3, параграф 6

4.1

Вътрешни правила за управление и структурна организация

1

Схема на организационната структура, описание на мандата на ръководния орган, описание на предвидения брой и профил на човешките и технологичните ресурси, процедурата и механизмите за докладване, кодекса на поведение, описание на:

Член 4, параграф 1

2

Имената и координатите за връзка с всички доставчици на услуги — трети страни, и описание на всяко съответно споразумение

Член 4, параграф 2

4.2

Механизми за вътрешен контрол: общи положения

1

Подробно описание на механизмите за вътрешен контрол на заявителя, включително:

Член 5, параграф 1, букви а)—г)

2

Обяснение на правилата за управление, въведени за осигуряване на разделянето и адекватното отделяне на задълженията за стопанските дейности и единици от функциите за вътрешен контрол, както и независимост на функциите за вътрешен контрол.

Член 5, параграф 1, буква д)

4.3

Механизми за вътрешен контрол: Управление на риска в областта на ИКТ

1

Документирано описание на рамката за управление на риска в областта на ИКТ, включително системи и протоколи на ИКТ и основани на ИКТ инструменти, доказващи, че те отговарят на член 6, параграфи 1 и 7 и член 9, параграф 4 от Регламент (ЕС) 2022/2554 на Европейския парламент и на Съвета (3)

Член 5, параграф 2, букви а), б) и в)

2

Подробно описание на процеса и системите на ИКТ, показващи възможността за това на подалия заявлението издател да се предоставя надеждна информация и данни в подкрепа на изискванията за докладване на данни

Член 5, параграф 2, буква г)

3

Описание на плана и политиката за непрекъснатост на дейността, гарантиращи способността на издателя да работи непрекъснато и да ограничи загубите в случай на сериозно прекъсване на дейността

Член 5, параграф 3

4.4

Механизми за вътрешен контрол — собствена проектирана ТДР или сходна технология

1

Дали заявителят издава, прехвърля или съхранява токени, обезпечени с активи, в собствена ТДР или сходна технология, управлявана от издателя или от трета страна, действаща от негово име?

☐ Да

☐ Не

Ако отговорът е „да“, моля, представете информацията, посочена в подполе 2.

Член 5, параграф 4

2

Политиката и процедурата за функционирането на ТДР или сходна технология обхваща:

Член 5, параграф 4, букви а) — д)

4.5

Механизми за вътрешен контрол: БИП/БФТ

1

Когато се предвиждат споразумения за сътрудничество между заявителя и конкретни доставчици на услуги за криптоактиви или когато заявителят е доставчик на услуги за криптоактиви — подробно описание от доставчика на услуги за криптоактиви на неговите механизми и процедури за вътрешен контрол в съответствие със задълженията съгласно Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета (4) или Регламент (ЕС) 2023/1113 на Европейския парламент и на Съвета (5), включително прогнозна оценка на непрекъснатото спазване на такива задължения за времевия хоризонт на плана за стопанската дейност на подалия заявлението издател

Член 5, параграф 5

5

Управление на ликвидността, резервни активи и права на обратно изкупуване

1

Член 6, параграф 1

2

Името на външния консултант, който ще отговаря за провеждания на всеки шест месеца независим одит на резерва от активи

Член 6, параграф 1, буква в)

3

Политиката и процедурите за управление на ликвидността, йерархичните линии спрямо ръководния орган и как ще се гарантира отговорността на ръководния орган за разумното управление на резерва от активи

Член 6, параграф 1, втора алинея

4

Ясна и подробна политика и процедури, гарантиращи, че правата на обратно изкупуване в съответствие с член 39 от Регламент (ЕС) 2023/1114 ще бъдат изпълнени, кратко описание на плана за възстановяване, който трябва да бъде изработен в съответствие с член 46 от Регламент (ЕС) 2023/1114, както и кратко описание на плана за обратно изкупуване, който трябва да бъде представен в съответствие с член 47 от посочения регламент

Член 6, параграф 2

6

Членове на ръководния орган: самоличност и доказателства за добра репутация, знания, умения и опит

Включената в поле 6, подполета 1—5 информация, която трябва да бъде подадена за всеки член на ръководния орган

1

Пълно име, име по рождение, място и дата на раждане, адрес и координати за връзка с текущото място на пребиваване, гражданство или гражданства, идентификационен номер, копие от лична карта

Член 7, параграф 1, букви а), б), в)

2

Автобиография, включително сведения за длъжността, началната дата и продължителността на мандата, описание на основните задължения и отговорности

Член 7, параграф 1, буква г)

3

а) лична история, включително всички изброени по-долу данни, по отношение на гражданството или гражданствата на лицето, и местата на пребиваване на лицето през последните 10 години:

Член 7, параграф 1, буква д)

4

Описание на всички финансови и нефинансови интереси във връзка с посочено лице, които биха повлияли съществено на възприеманата надеждност на члена

Член 7, параграф 1, буква е)

5

Информация относно времето, което ще бъде посветено на задълженията

Член 7, параграф 1, буква ж)

6

Резултати от оценката за пригодността на всеки член на управителният съвет, извършена от заявителя, и декларация за колективната пригодност на ръководния орган

Член 7, параграфи 2 и 3

7

Акционери и членове с пряко и непряко квалифицирано дялово участие в заявителя: информация относно тяхната достатъчно добра репутация

Включената в полета 7.1—7.3 информация, която трябва да бъде подадена за всеки акционер или член с пряко и непряко квалифицирано дялово участие в заявителя

1

Идентификация на акционери и членове:

Диаграма, на която е определена холдинговата структура на заявителя, заедно с разбивка на неговия капитал и права на глас и имената на акционерите или членовете с квалифицирано дялово участие

Член 8, буква а)

2

Включва ли холдинговата структура на заявителя съгласувани действия на акционери?

☐ Да

☐ Не

7.1

Информация относно акционери и членове с пряко или непряко квалифицирано дялово участие, които са физически лица

1

Информация за самоличността и почтеността на преки или непреки акционери или членове, които са физически лица:

Член 8, буква б), точка i)

7.2

Информация относно акционери и членове с пряко или непряко квалифицирано дялово участие, които са юридически лица

1

Информация за самоличността и почтеността на преки или непреки акционери или членове, които са юридически лица:

Член 8, буква б), точка ii)

7.3

Информация, която е обща за акционери и членове с пряко или непряко квалифицирано дялово участие, които са физически или юридически лица

1

Самоличността и информация за членовете на ръководния орган на заявителя, които са били или ще бъдат назначени от акционера или член с квалифицирано дялово участие

Член 8, буква в)

2

Информация за квалифицираното дялово участие (брой и вид на записаните акции или другите позиции, тяхната номинална стойност, всяка премия, която е платена или ще бъде платена, всякакви обезпечения или тежести, създадени върху такива акции или други дялови участия, включително самоличност на обезпечените страни).

Член 8, буква г)

3

Информация относно намерението по отношение на квалифицираното дялово участие (стратегическа инвестиция, управление на портфейл)

Информация за съвместни действия с други страни, включително приноса на тези други страни към финансирането на предложеното придобиване

Съдържание на предвидените свързани с управлението на издателя споразумения на акционера с други акционери по отношение на целевия субект

Член 8, буква д)

4

Информация относно финансирането на придобиването на квалифицираното дялово участие и на дейността на заявителя, с цел да се докаже законният им произход в съответствие с член 8 от Делегиран регламент (ЕС) 2025/413.

Член 8, буква е)