DE120110701DE1177L0792005DE910120050324DE00029117912005EC32005L000120050309<TI><P><HT TYPE="UC">Richtlinie 2005/1/EG des Europäischen Parlaments und des Rates</HT></P><P>vom <DATE ISO="20050309">9. März 2005</DATE></P><P>zur Änderung der Richtlinien 73/239/EWG, 85/611/EWG, 91/675/EWG, 92/49/EWG und 93/6/EWG des Rates sowie der Richtlinien 94/19/EG, 98/78/EG, 2000/12/EG, 2001/34/EG, 2002/83/EG und 2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates zur Schaffung einer neuen Ausschussstruktur im Finanzdienstleistungsbereich</P><P>(Text von Bedeutung für den EWR)</P></TI>L1772006DE110120060630DE000111200200482006EC32006L004820060614<TI><P><HT TYPE="UC">Richtlinie</HT> 2006/48/EG <HT TYPE="UC">des Europäischen Parlaments und des Rates</HT></P><P>vom <DATE ISO="20060614">14. Juni 2006</DATE></P><P>über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute (Neufassung)</P><P>(Text mit Bedeutung für den EWR)</P></TI>L3022009DE3210120091117DE00023219665652009EC32009L006520090713<TI><P><HT TYPE="UC">Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates</HT></P><P>vom <DATE ISO="20090713">13. Juli 2009</DATE></P><P>zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW)</P><P>(Neufassung)</P><P>(Text von Bedeutung für den EWR)</P></TI><TI><P><HT TYPE="UC">Richtlinie 2005/1/EG des Europäischen Parlaments und des Rates</HT></P><P>vom <DATE ISO="20050309">9. März 2005</DATE></P><P>zur Änderung der Richtlinien 73/239/EWG, 85/611/EWG, 91/675/EWG, 92/49/EWG und 93/6/EWG des Rates sowie der Richtlinien 94/19/EG, 98/78/EG, 2000/12/EG, 2001/34/EG, 2002/83/EG und 2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates zur Schaffung einer neuen Ausschussstruktur im Finanzdienstleistungsbereich</P><P>(Text von Bedeutung für den EWR)</P></TI><TI><P>KAPITEL I</P></TI><STI><P>ÄNDERUNGEN DER RICHTLINIEN 93/6/EWG, 94/19/EG UND 2000/12/EG — BANKENSEKTOR</P></STI>
Artikel 1

Richtlinie 93/6/EWG

In Artikel 7 Absatz 9 Satz 3 der Richtlinie 93/6/EWG werden die Worte sowie dem Beratenden Bankenausschuss gestrichen.
Artikel 2

Richtlinie 94/19/EG

In Artikel 3 Absatz 1 Unterabsatz 3 der Richtlinie 94/19/EG werden die Worte Beratenden Bankenausschuss durch die Worte Europäischen Bankenausschuss ersetzt.
Artikel 3

Richtlinie 2000/12/EG

Die Richtlinie 2000/12/EG wird wie folgt geändert:

1.Artikel 2 Absatz 4 erhält folgende Fassung:

(4)Die Kommission beschließt gemäß dem in Artikel 60 Absatz 2 genannten Verfahren über Änderungen der in Absatz 3 enthaltenen Liste..

2.Artikel 2 Absatz 5 Unterabsatz 3 erhält folgende Fassung:

Die Kommission kann gemäß dem in Artikel 60 Absatz 2 genannten Verfahren für andere Kreditinstitute als diejenigen, die in neu eingedeichten Gebieten errichtet werden bzw. aus der Verschmelzung von bereits bestehenden, der Zentralorganisation unterstehenden Instituten hervorgegangen sind oder die von solchen abgetrennt wurden, zusätzliche Regeln für die Anwendung von Unterabsatz 2 einschließlich der Aufhebung der in Unterabsatz 1 vorgesehenen Befreiungen festsetzen, wenn sie der Auffassung ist, dass der Anschluss neuer Institute, auf welche die in Unterabsatz 2 vorgesehene Regelung angewandt würde, den Wettbewerb beeinträchtigen könnte.

3.Artikel 4 erhält folgende Fassung:

Artikel 4

Zulassung

Die Mitgliedstaaten sehen vor, dass die Kreditinstitute vor Aufnahme ihrer Tätigkeit eine Zulassung erhalten müssen. Sie legen die Zulassungsbedingungen vorbehaltlich der Artikel 5 bis 9 fest und teilen sie der Kommission mit.

4.In Artikel 22 Absatz 9 wird der zweite Satz gestrichen.5.In Artikel 22 Absatz 10 wird der zweite Satz gestrichen.6.Artikel 23 Absatz 1 erhält folgende Fassung:

(1)Die zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten melden der Kommission und den zuständigen Behörden der anderen Mitgliedstaatena)jede Zulassung eines direkten oder indirekten Tochterunternehmens mit zumindest einem Mutterunternehmen, das dem Recht eines Drittlandes unterliegt;b)jeden Erwerb einer Beteiligung an einem Kreditinstitut der Gemeinschaft durch ein solches Mutterunternehmen, durch den dieses Kreditinstitut zu einem Tochterunternehmen desselben wird.

Wird einem direkten oder indirekten Tochterunternehmen eines Mutterunternehmens oder mehrerer Mutterunternehmen, die dem Recht eines Drittlandes unterliegen, die Zulassung erteilt, so ist der Aufbau der Gruppe in der Mitteilung anzugeben, die die zuständigen Behörden gemäß Artikel 11 der Kommission zu machen haben.

7.In Artikel 24 Absatz 2 werden die Worte Beratenden Bankenausschuss durch die Worte Europäischen Bankenausschuss ersetzt.8.Artikel 25 Absatz 3 erhält folgende Fassung:

(3)Unbeschadet von Artikel 300 Absätze 1 und 2 des Vertrags prüft die Kommission mit Unterstützung des Europäischen Bankenausschusses das Ergebnis der nach Absatz 1 geführten Verhandlungen sowie die sich daraus ergebende Lage.

9.In Artikel 49 Absatz 2 Satz 3 werden die Worte Beratenden Ausschuss durch die Worte Europäischen Bankenausschuss ersetzt.10.Artikel 52 Absatz 9 dritter Satz erhält folgende Fassung:

Die betreffende zuständige Behörde leitet diese Angaben an die zuständigen Behörden der anderen Mitgliedstaaten weiter.

11.In Artikel 56a Unterabsatz 2 Satz 1 werden die Worte Der Beratende Bankenausschuss kann allgemeine Orientierungen in der Frage geben durch die Worte Die Kommission kann den Europäischen Bankenausschuss ersuchen, allgemeine Orientierungen in der Frage zu geben ersetzt.12.Titel VI wird gestrichen.13.Artikel 60 Absatz 2 erhält folgende Fassung:

(2)Die Kommission wird vom Europäischen Bankenausschuss (nachfolgend Ausschuss genannt) unterstützt, der durch Beschluss 2004/10/EG der Kommission

ABl. L 3 vom 7.1.2004, S. 36.

eingesetzt wurde.

Wird auf diesen Absatz Bezug genommen, so gelten die Artikel 5 und 7 des Beschlusses 1999/468/EG unter Beachtung von dessen Artikel 8.

Der Zeitraum nach Artikel 5 Absatz 6 des Beschlusses 1999/468/EG wird auf drei Monate festgesetzt.

Der Ausschuss gibt sich eine Geschäftsordnung.

14.In Artikel 64 Absätze 2 und 6 werden die Worte und den Beratenden Bankenausschuss gestrichen.
<TI><P>KAPITEL II</P></TI><STI><P>ÄNDERUNGEN DER RICHTLINIEN 73/239/EWG, 91/675/EWG, 92/49/EWG, 98/78/EG UND 2002/83/EG — VERSICHERUNGSWESEN UND BETRIEBLICHE ALTERSVERSORGUNG</P></STI>
Artikel 4

Richtlinie 73/239/EWG

Die Richtlinie 73/239/EWG wird wie folgt geändert:

1.Artikel 29a erhält folgende Fassung:

Artikel 29a(1)Die zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten melden der Kommission und den zuständigen Behörden der anderen Mitgliedstaatena)jede Zulassung eines direkten oder indirekten Tochterunternehmens mit zumindest einem Mutterunternehmen, das dem Recht eines Drittlandes unterliegt;b)jeden Erwerb einer Beteiligung an einem Versicherungsunternehmen der Gemeinschaft durch ein solches Mutterunternehmen, durch den dieses Versicherungsunternehmen zu einem Tochterunternehmen desselben wird.(2)Wird einem direkten oder indirekten Tochterunternehmen eines oder mehrerer Mutterunternehmen, die dem Recht eines Drittlandes unterliegen, die Zulassung nach Absatz 1 Buchstabe a) erteilt, so ist der Aufbau der Gruppe in der Mitteilung anzugeben, die die zuständigen Behörden der Kommission zu machen haben.

2.Artikel 29b Absatz 4 Unterabsatz 2 erhält folgende Fassung:

In dem im Unterabsatz 1 genannten Fall kann nach dem Verfahren des Artikels 5 des Beschlusses 1999/468/EG

ABl. L 184 vom 17.7.1999, S. 23.

unter Beachtung von dessen Artikel 7 Absatz 3 und Artikel 8 zusätzlich zur Einleitung der Verhandlungen jederzeit beschlossen werden, dass die zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten folgende Entscheidungen beschränken oder aussetzen müssen:a)Entscheidungen über zum Zeitpunkt des Beschlusses oder später eingereichte Anträge auf Zulassung undb)Entscheidungen über den Erwerb direkter oder indirekter Beteiligungen von dem Recht des betreffenden Drittlandes unterliegenden Mutterunternehmen.

Artikel 5

Richtlinie 91/675/EWG

Die Richtlinie 91/675/EWG wird wie folgt geändert:

1.Im Titel werden die Worte eines Versicherungsausschusses durch die Worte eines Europäischen Ausschusses für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung ersetzt.2.Artikel 1 erhält folgende Fassung:
Artikel 1(1)Die Kommission wird von dem Europäischen Ausschuss für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung unterstützt, der durch den Beschluss 2004/9/EG der Kommission

ABl. L 3 vom 7.1.2004, S. 34.

 eingesetzt wurde (nachfolgend Ausschuss genannt).(2)Der Vorsitzende des durch den Beschluss 2004/6/EG der Kommission

ABl. L 3 vom 7.1.2004, S. 30.

 eingesetzten Ausschusses der europäischen Aufsichtsbehörden für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung nimmt an den Sitzungen des Ausschusses als Beobachter teil.(3)Der Ausschuss kann Sachverständige und Beobachter zur Teilnahme an den Sitzungen laden.(4)Die Sekretariatsgeschäfte des Ausschusses werden von der Kommission wahrgenommen.
3.Artikel 2 erhält folgende Fassung:
Artikel 2(1)

Werden der Kommission durch Rechtsakte in den Bereichen Direktversicherung (mit Ausnahme der Lebensversicherung), Direktversicherung (Lebensversicherung), Rückversicherung und betriebliche Altersversorgung Befugnisse zur Durchführung der darin enthaltenen Vorschriften übertragen, so finden die Artikel 5 und 7 des Beschlusses 1999/468/EG des Rates vom 28. Juni 1999 zur Festlegung der Modalitäten für die Ausübung der der Kommission übertragenen Durchführungsbefugnisse

ABl. L 184 vom 17.7.1999, S. 23.

Anwendung, unter Beachtung von dessen Artikel 8.

Der Zeitraum nach Artikel 5 Absatz 6 des Beschlusses 1999/468/EG wird auf drei Monate festgesetzt.

(2)Der Ausschuss gibt sich eine Geschäftsordnung.
4.Artikel 3 und Artikel 4 werden gestrichen.
Artikel 6

Richtlinie 92/49/EWG

In Artikel 40 Absatz 10 Satz 1 der Richtlinie 92/49/EWG werden die Worte unterbreitet dem durch die Richtlinie 91/675/EWG eingesetzten Versicherungsausschuss alle zwei Jahre einen Bericht, aus dem die Zahl und die Art der Fälle hervorgeht durch die Worte unterrichtet den Europäischen Ausschuss für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung alle zwei Jahre über die Zahl und die Art der Fälle ersetzt.
Artikel 7

Richtlinie 98/78/EG

Die Richtlinie 98/78/EG wird wie folgt geändert:

1.

Artikel 10a Absatz 3 erhält folgende Fassung:

(3)Unbeschadet des Artikels 300 Absätze 1 und 2 des Vertrags überprüft die Kommission mit Unterstützung des Europäischen Ausschusses für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung das Ergebnis der Verhandlungen nach Absatz 1 und die sich daraus ergebende Lage.

2.

Artikel 11 Absatz 5 erhält folgende Fassung:

(5)Spätestens am 1. Januar 2006 unterbreitet die Kommission einen Bericht über die Umsetzung dieser Richtlinie sowie gegebenenfalls zu der Frage, ob eine weitere Harmonisierung erforderlich ist.

Artikel 8

Richtlinie 2002/83/EG

Richtlinie 2002/83/EG wird wie folgt geändert:

1.In Artikel 46 Absatz 9 Satz 1 werden die Worte die Kommission unterbreitet dem Versicherungsausschuss alle zwei Jahre einen Bericht, aus dem die Zahl und die Art der Fälle hervorgeht durch die Worte die Kommission unterrichtet den Europäischen Ausschuss für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung alle zwei Jahre über die Zahl und die Art der Fälle ersetzt.2.Artikel 58 erhält folgende Fassung:

Artikel 58

Meldungen der Mitgliedstaaten an die Kommission

Die zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten melden der Kommission und den zuständigen Behörden der anderen Mitgliedstaatena)jede Zulassung eines direkten oder indirekten Tochterunternehmens mit zumindest einem Mutterunternehmen, das dem Recht eines Drittlandes unterliegt;b)jeden Erwerb einer Beteiligung an einem Versicherungsunternehmen der Gemeinschaft durch ein solches Mutterunternehmen, durch den dieses Versicherungsunternehmen zu einem Tochterunternehmen desselben wird.

Wird einem direkten oder indirekten Tochterunternehmen eines oder mehrerer Mutterunternehmen, die dem Recht eines Drittlandes unterliegen, die Zulassung nach Buchstabe a) erteilt, so ist der Aufbau der Gruppe in der Mitteilung anzugeben, die die zuständigen Behörden der Kommission und den anderen zuständigen Behörden zu machen haben.

3.Artikel 65 Absatz 1 erhält folgende Fassung:

(1)Die Kommission wird vom Europäischen Ausschuss für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung, der durch den Beschluss 2004/9/EG der Kommission

ABl. L 3 vom 7.1.2004, S. 34.

eingesetzt wurde, unterstützt.

<TI><P>KAPITEL III</P></TI><STI><P>ÄNDERUNGEN DER RICHTLINIEN 85/611/EWG UND 2001/34/EG —WERTPAPIERSEKTOR</P></STI>
Artikel 9

Richtlinie 85/611/EWG

Die Richtlinie 85/611/EWG wird wie folgt geändert:

1.Artikel 6c wird wie folgt geändert:

a)Absatz 9 Satz 2 erhält folgende Fassung:

Alle zwei Jahre erstellt die Kommission einen Bericht über diese Fälle.

b)Absatz 10 Satz 2 erhält folgende Fassung:

Alle zwei Jahre erstellt die Kommission einen Bericht über diese Fälle.

2.Artikel 14 Absatz 6 Unterabsatz 2 wird gestrichen.3.Artikel 21 Absatz 4 Satz 3 erhält folgende Fassung:

Die Angaben sind Gegenstand eines Gedankenaustauschs im Rahmen des Europäischen Wertpapierausschusses.

4.Artikel 22 Absatz 4 Unterabsatz 3 Satz 4 erhält folgende Fassung:

Die Angaben können Gegenstand eines Gedankenaustauschs im Rahmen des Europäischen Wertpapierausschusses sein.

5.Der Titel des Abschnitts X erhält folgende Fassung:

Europäischer Wertpapierausschuss.

6.Artikel 53 wird gestrichen.7.Artikel 53a erhält folgende Fassung:

Artikel 53aDie technischen Änderungen an dieser Richtlinie werden in den nachstehend genannten Bereichen gemäß dem Verfahren nach Artikel 53b Absatz 2 vorgenommen:a)Erläuterung der Definitionen, um die einheitliche Anwendung dieser Richtlinie in der gesamten Gemeinschaft zu gewährleisten;b)Angleichung der Terminologie und Abfassung von Definitionen in Übereinstimmung mit späteren Rechtsakten zu den OGAW und zu angrenzenden Themenbereichen.

8.Der folgende Artikel wird eingefügt:

Artikel 53b(1)Die Kommission wird von dem durch den Beschluss 2001/528/EG der Kommission

ABl. L 191 vom 13.7.2001, S. 45. Geändert durch den Beschluss 2004/8/EG (ABl. L 3 vom 7.1.2004, S. 33).

 eingesetzten Europäischen Wertpapierausschuss (nachstehend Ausschuss genannt) unterstützt.(2)

Wird auf diesen Absatz Bezug genommen, so gelten Artikel 5 und 7 des Beschlusses 1999/468/EG

ABl. L 184 vom 17.7.1999, S. 23.

unter Beachtung von dessen Artikel 8.

Der Zeitraum nach Artikel 5 Absatz 6 des Beschlusses 1999/468/EG wird auf drei Monate festgesetzt.

(3)Der Ausschuss gibt sich eine Geschäftsordnung.

Artikel 10

Richtlinie 2001/34/EG

Die Richtlinie 2001/34/EG wird wie folgt geändert:

1.Artikel 108 wird gestrichen.2.Artikel 109 erhält folgende Fassung:

Artikel 109(1)Im Hinblick auf eine infolge der Erfordernisse der Wirtschaftslage vorzunehmende Anpassung des in Artikel 43 Absatz 1 für den voraussichtlichen Börsenkurswert festgesetzten Mindestbetrags unterbreitet die Kommission dem durch den Beschluss 2001/528/EG der Kommission

ABl. L 191 vom 13.7.2001, S. 45. Geändert durch den Beschluss 2004/8/EG (ABl. L 3 vom 7.1.2004, S. 33).

 eingesetzten Europäischen Wertpapierausschuss einen Entwurf der zu treffenden Maßnahmen.(2)

Wird auf diesen Absatz verwiesen, gelten die Artikel 5 und 7 des Beschlusses 1999/468/EG des Rates vom 28. Juni 1999 zur Festlegung der Modalitäten für die Ausübung der der Kommission übertragenen Durchführungsbefugnisse

ABl. L 184 vom 17.7.1999, S. 23.

unter Beachtung von dessen Artikel 8.

Der Zeitraum nach Artikel 5 Absatz 6 des Beschlusses 1999/468/EG wird auf drei Monate festgesetzt.

(3)Der Ausschuss gibt sich eine Geschäftsordnung.

<TI><P>KAPITEL IV</P></TI><STI><P>ÄNDERUNG DER RICHTLINIE 2002/87/EG — FINANZKONGLOMERATE</P></STI>
Artikel 11

Richtlinie 2002/87/EG

In Artikel 19 der Richtlinie 2002/87/EG erhält Absatz 2 folgende Fassung:

(2)Unbeschadet des Artikels 300 Absätze 1 und 2 des Vertrags überprüft die Kommission mit Unterstützung des Europäischen Bankenausschusses, des Europäischen Ausschusses für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung und des Finanzkonglomerateausschusses das Ergebnis der Verhandlungen nach Absatz 1 und die sich daraus ergebende Lage.

<TI><P>KAPITEL V</P></TI><STI><P>SCHLUSSBESTIMMUNGEN</P></STI>
Artikel 12

Durchführungsmaßnahmen

(1)Die nach dem Verfahren der Artikel 5 und 7 des Beschlusses 1999/468/EG unter Beachtung von dessen Artikel 8 erlassenen Durchführungsmaßnahmen dürfen die wesentlichen Bestimmungen der Richtlinien nicht ändern.(2)Die Frist gemäß Artikel 5 Absatz 6 des Beschlusses 1999/468/EG wird auf drei Monate festgesetzt.(3)Werden die gemäß dem Vertrag festgelegten Bedingungen für die Ausübung der der Kommission übertragenen Durchführungsbefugnisse geändert, so überprüft die Kommission diese Richtlinie und schlägt gegebenenfalls Änderungen vor. Eine solche Überprüfung findet in jedem Fall bis spätestens 31. Dezember 2007 statt.
Artikel 13

Umsetzung

Die Mitgliedstaaten erlassen die Rechts- und Verwaltungsvorschriften, die erforderlich sind, um dieser Richtlinie spätestens am 13. Mai 2005 nachzukommen.

Wenn die Mitgliedstaaten diese Vorschriften erlassen, nehmen sie in den Vorschriften selbst oder durch einen Hinweis bei der amtlichen Veröffentlichung auf diese Richtlinie Bezug. Die Mitgliedstaaten regeln die Einzelheiten der Bezugnahme.

Artikel 14

Inkrafttreten

Diese Richtlinie tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Artikel 15

Adressaten

Diese Richtlinie ist an die Mitgliedstaaten gerichtet.