i)

ai paragrafi 1 e 6, dopo il termine “ESMA” sono inseriti i termini “e, secondo il caso, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

ii)

al paragrafo 2 è inserito il comma seguente:

“Per quanto riguarda gli Stati EFTA, se un fascicolo è incompleto, l'ESMA ne informa l'Autorità di vigilanza EFTA. L'Autorità di vigilanza EFTA presenta al funzionario incaricato delle indagini una richiesta motivata di documenti supplementari.”

iii)

al paragrafo 3, dopo il termine “ESMA” sono inseriti i termini “o, per quanto riguarda gli Stati EFTA, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

iv)

al paragrafo 4 è inserito il comma seguente:

“Per quanto riguarda gli Stati EFTA, se l'ESMA non concorda con le conclusioni del funzionario incaricato delle indagini, ne informa l'Autorità di vigilanza EFTA. L'Autorità di vigilanza EFTA trasmette una nuova sintesi delle conclusioni alla persona oggetto delle indagini. Tale sintesi delle conclusioni fissa un termine di almeno quattro settimane entro il quale la persona oggetto delle indagini può presentare osservazioni scritte. L'ESMA, prima di preparare un progetto per l'Autorità di vigilanza EFTA, o l'Autorità di vigilanza EFTA non è tenuta a tenere conto delle osservazioni scritte ricevute dopo la scadenza di tale termine per l'adozione di una decisione sull'esistenza di una violazione e sulle misure di vigilanza e l'imposizione di una sanzione pecuniaria a norma degli articoli 48 sexies e 48 septies del regolamento (UE) 2016/1011.”

v)

al paragrafo 5 è inserito il comma seguente:

“Per quanto riguarda gli Stati EFTA, se condivide in tutto o in parte le conclusioni del funzionario incaricato delle indagini, l'ESMA ne informa l'Autorità di vigilanza EFTA. L'Autorità di vigilanza EFTA ne informa la persona oggetto delle indagini. Tale comunicazione fissa un termine entro il quale la persona oggetto delle indagini può presentare osservazioni scritte: il termine è di almeno due settimane nel caso in cui l'ESMA concordi con tutte le conclusioni e di almeno quattro settimane nel caso in cui l'ESMA non concordi con tutte le risultanze. L'ESMA, prima di preparare un progetto per l'Autorità di vigilanza EFTA, o l'Autorità di vigilanza EFTA non è tenuta a tenere conto delle osservazioni scritte ricevute dopo la scadenza di tale termine per l'adozione di una decisione sull'esistenza di una violazione e sulle misure di vigilanza e l'imposizione di una sanzione pecuniaria a norma degli articoli 48 sexies e 48 septies del regolamento (UE) 2016/1011.”

vi)

al paragrafo 7, dopo il termine “ESMA” sono inseriti i termini “o, a seconda dei casi, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

i)

al paragrafo 1, dopo il termine “ESMA” sono inseriti i termini “o, a seconda dei casi, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

ii)

al paragrafo 4, dopo il termine “ESMA” sono inseriti i termini “e, per quanto riguarda gli Stati EFTA, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

i)

al paragrafo 1, al paragrafo 2, primo e secondo comma, al paragrafo 3, primo comma, e al paragrafo 4, dopo il termine “ESMA” sono inseriti i termini “o, a seconda dei casi, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

ii)

al paragrafo 2, terzo e quarto comma, dopo il termine “ESMA” sono inseriti i termini “e, a seconda dei casi, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

iii)

al paragrafo 3, dopo il secondo comma è inserito il comma seguente:

“Per quanto riguarda gli Stati EFTA, se l'ESMA, dopo aver sentito la persona sottoposta alla decisione provvisoria, reputa che tale persona abbia violato le disposizioni di cui all'articolo 38 octies, paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 600/2014, ne informa l'Autorità di vigilanza EFTA. L'Autorità di vigilanza EFTA adotta una decisione di conferma che impone una o più misure di vigilanza di cui all'articolo 48 sexies del regolamento (UE) 2016/1011. L'Autorità di vigilanza EFTA notifica immediatamente tale decisione alla persona sottoposta alla decisione provvisoria.”

i)

dopo la prima occorrenza del termine “ESMA” sono inseriti i termini “e, a seconda dei casi, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

ii)

dopo la seconda occorrenza del termine “ESMA” sono inseriti i termini “o, a seconda dei casi, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

i)

al paragrafo 3, dopo la prima occorrenza del termine “ESMA” sono inseriti i termini “e, per quanto riguarda gli Stati EFTA, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

ii)

al paragrafo 3, dopo la seconda occorrenza del termine “ESMA” sono inseriti i termini “o, a seconda dei casi, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

iii)

al paragrafo 5 è inserito il comma seguente:

“Il termine di prescrizione per l'imposizione di sanzioni amministrative pecuniarie e di sanzioni per la reiterazione dell'inadempimento è sospeso finché la decisione dell'Autorità di vigilanza EFTA è oggetto di un procedimento pendente dinanzi alla Corte EFTA ai sensi dell'articolo 36 dell'accordo tra gli Stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia.”

i)

ai paragrafi 1 e 3, dopo il termine “ESMA” sono inseriti i termini “o, a seconda dei casi, l'Autorità di vigilanza EFTA”;

ii)

al paragrafo 5, lettera b), dopo i termini “regolamento (UE) 2016/1011” sono inseriti i termini “o, per quanto riguarda gli Stati EFTA, un riesame da parte della Corte EFTA conformemente all'articolo 35 dell'accordo tra gli Stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia”.».

i)

al paragrafo 2, dopo il termine “Consiglio” sono inseriti i termini “o, per quanto riguarda gli Stati EFTA, gli interessi di mora di cui ai paragrafi da 3 a 6 di detto articolo”;

ii)

dopo il paragrafo 2 sono inseriti i paragrafi seguenti: