EUROPOS KOMISIJA
Briuselis, 2024 06 12
COM(2024) 244 final
KOMISIJOS ATASKAITA EUROPOS PARLAMENTUI IR TARYBAI
dėl naudojimosi 2016 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2016/1011 dėl indeksų, kurie kaip lyginamieji indeksai naudojami finansinėse priemonėse ir finansinėse sutartyse arba siekiant įvertinti investicinių fondų veiklos rezultatus, kuriuo iš dalies keičiami direktyvos 2008/48/EB ir 2014/17/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 596/2014, Komisijai suteiktais įgaliojimais priimti deleguotuosius aktus
1.Įvadas
2016 m. birželio 8 d. priimtas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2016/1011. Reglamentas (ES) 2016/1011 vėliau buvo iš dalies pakeistas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2019/2089, Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2019/2175, Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2021/168 ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2023/2869.
Reglamentu (ES) 2016/1011 nustatyta bendra sistema, skirta indeksų, kurie kaip lyginamieji indeksai Sąjungoje naudojami finansinėse priemonėse ir finansinėse sutartyse arba siekiant įvertinti investicinių fondų veiklos rezultatus, tikslumui ir teisingumui užtikrinti.
Pagal Reglamento (ES) 2016/1011 49 straipsnio 1 dalį Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti deleguotuosius aktus.
Reglamento (ES) 2016/1011 49 straipsnio 2 dalyje nustatyta, kad Reglamento (ES) 2016/1011 3 straipsnio 2 dalyje, 13 straipsnio 2a dalyje, 19a straipsnio 2 dalyje, 19c straipsnio 1 dalyje, 20 straipsnio 6 dalyje, 24 straipsnio 2 dalyje, 27 straipsnio 2b dalyje, 33 straipsnio 7 dalyje, 51 straipsnio 6 dalyje ir 54 straipsnio 3 dalyje nurodyti įgaliojimai priimti deleguotuosius aktus Komisijai suteikiami penkerių metų laikotarpiui, kuris gali būti savaime pratęstas tokios pačios trukmės laikotarpiui, išskyrus atvejus, kai Europos Parlamentas arba Taryba pareiškia prieštaravimų dėl jo likus ne mažiau kaip trims mėnesiams iki kiekvieno laikotarpio pabaigos. Pradinis penkerių metų laikotarpis buvo skaičiuojamas nuo 2016 m. birželio 30 d. ir tesėsi iki 2021 m. birželio 30 d. 49 straipsnio 2 dalis buvo iš dalies pakeista Reglamentu (ES) 2019/2089 ir šiuo metu įgaliojimai yra suteikti laikotarpiui nuo 2019 m. gruodžio 10 d. iki 2024 m. gruodžio 10 d., taip pat įtrauktas reikalavimas parengti naudojimosi deleguotaisiais įgaliojimais ataskaitą. Šia ataskaita siekiama įvykdyti šį reikalavimą.
2.Teisinis pagrindas
Reglamento (ES) 2016/1011 49 straipsnio 2 dalyje reikalaujama, kad Komisija parengtų naudojimosi toje nuostatoje nurodytais įgaliojimais ataskaitą ne vėliau kaip iki penkerių metų laikotarpio, kuriam jie suteikti, pabaigos.
3.Įgaliojimų delegavimas
3.1.Konsultacijos prieš priėmimą
Pagal Reglamento (ES) 2016/1011 49 straipsnio 4 dalį rengdama deleguotuosius aktus Komisija konsultavosi su Europos vertybinių popierių komiteto ekspertų grupe. Visų valstybių narių buvo paprašyta paskirti ekspertus toms konsultacijoms, taip pat į jas buvo pakviestas Europos Parlamentas.
Rengdama galutines deleguotųjų aktų redakcijas Komisija atsižvelgė į per tas konsultacijas pateiktas pastabas. Komisija taip pat reguliariai informavo Europos vertybinių popierių komiteto ekspertų grupės narius apie pažangą, padarytą rengiant deleguotųjų aktų projektus.
Komisijai priėmus deleguotuosius aktus, apie juos vienu metu buvo pranešta Europos Parlamentui ir Tarybai, taip pradedant 3.2 punkte nurodytą laikotarpį pareikšti prieštaravimus.
3.2.Priimti deleguotieji aktai
Ataskaitiniu laikotarpiu nuo 2019 m. gruodžio 10 d. iki 2024 m. gruodžio 10 d. Komisija naudojosi deleguotaisiais įgaliojimais priimdama toliau lentelėje nurodytus deleguotuosius aktus. Prieš nustatant ataskaitų teikimo reikalavimą, Komisija jau buvo priėmusi deleguotuosius aktus pagal Reglamento (ES) 2016/1011 3 straipsnio 2 dalį, 20 straipsnio 6 dalies a punktą, 20 straipsnio 6 dalies c punktą ir 51 straipsnio 6 dalį.
|
Deleguotasis aktas
|
Įgaliojimai
|
|
Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1816.
|
13 straipsnio 2a dalis
|
|
Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1818.
|
19a straipsnio 2 dalis
19c straipsnio 1 dalis
|
|
Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1817.
|
27 straipsnio 2b dalis
|
3.3.Prieštaravimas dėl deleguotų teisės aktų
Pagal Reglamento (ES) 2016/1011 49 straipsnio 6 ir 6a dalis Europos Parlamentas arba Taryba gali pareikšti prieštaravimų dėl deleguotojo akto per tris mėnesius nuo pranešimo dienos; Europos Parlamento arba Tarybos iniciatyva šį laikotarpį galima pratęsti dar trimis mėnesiais. Jei Europos Parlamentas arba Taryba per tą laikotarpį pareiškia prieštaravimų dėl deleguotojo akto, šis aktas neįsigalioja. Nei Europos Parlamentas, nei Taryba nepareiškė prieštaravimų dėl nė vieno iš 3.2 skirsnyje nurodytų deleguotųjų aktų.
3.4.Poreikis išplėsti įgaliojimus priimti deleguotuosius aktus
Nors keli deleguotieji aktai šiuo metu yra priimti, toliau pateiktoje lentelėje išvardytais įgaliojimais iki šiol nebuvo pasinaudota.
|
Deleguotieji aktai
|
Įgaliojimai
|
|
Deleguotasis aktas, skirtas peržiūrėti skaičiavimo metodui, naudojamam nustatant 20 straipsnio 1 dalyje nurodytas ribines vertes, atsižvelgiant į rinkos, kainų ir reguliavimo pokyčius ir į lyginamųjų indeksų, su kuriais susietų finansinių priemonių, finansinių sutarčių ar investicinių fondų bendra vertė beveik siekia nustatytas ribines vertes, klasifikacijos tinkamumą
|
20 straipsnio 6 dalies b punktas
|
|
Deleguotasis aktas, skirtas peržiūrėti skaičiavimo metodui, naudojamam nustatant 24 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytą ribinę vertę, atsižvelgiant į rinkos, kainų ir reguliavimo pokyčius ir į lyginamųjų indeksų, su kuriais susietų finansinių priemonių, finansinių sutarčių ar investicinių fondų bendra vertė beveik siekia tą ribinę vertę, klasifikacijos tinkamumą
|
24 straipsnio 2 dalis
|
|
Deleguotasis aktas dėl priemonių, pagal kurias nustatomos sąlygos, kuriomis atitinkamos kompetentingos institucijos gali vertinti, ar yra objektyvi priežastis teikti lyginamąjį indeksą arba lyginamųjų indeksų grupę trečiojoje šalyje ir patvirtinti jų naudojimą Sąjungoje
|
33 straipsnio 7 dalis
|
|
Deleguotasis aktas, kuriuo 51 straipsnio 2 dalyje nurodytas 42 mėnesių laikotarpis pratęsiamas 24 mėnesiais, jei 54 straipsnio 1 dalies b punkte nurodytoje ataskaitoje pateikiama įrodymų, kad pereinamojo laikotarpio registracijos tvarka pagal 51 straipsnio 2 dalį nekenkia bendrai Europos priežiūros kultūrai ir nuosekliai kompetentingų institucijų priežiūros praktikai ir metodams
|
54 straipsnio 3 dalis
|
Tie deleguotieji aktai dar nepriimti dėl skirtingų priežasčių.
-Deleguotieji aktai, kurie turi būti priimti pagal Reglamento (ES) 2016/1011 18a straipsnio 3 dalyje, 30 straipsnio 2a dalyje, 30 straipsnio 3a dalyje ir 33 straipsnio 7 dalyje nustatytus įgaliojimus, yra susiję su ne ES lyginamųjų indeksų naudojimo Sąjungoje taisyklėmis. Tos tvarkos taikymo data buvo kelis kartus atidėta, paskutinį kartą – iki 2025 m. gruodžio 31 d., nes paaiškėjo, kad prieigos prie ne ES lyginamųjų indeksų apribojimas pakenktų tuos lyginamuosius indeksus naudojantiems prižiūrimiems subjektams ES. Kadangi trečiųjų šalių lyginamųjų indeksų naudojimo ES taisyklės dar nėra privalomos, nuspręsta, kad priimti deleguotuosius aktus pagal šiuos įgaliojimus dar per anksti.
-Kalbant apie deleguotuosius aktus, kurie turi būti priimti pagal 20 straipsnio 6 dalies b punkte ir 24 straipsnio 2 dalyje nustatytus įgaliojimus, Komisija, palaikydama reguliarius ryšius su Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija ir nacionalinėmis kompetentingomis institucijomis, nebuvo informuota apie jokius praktinius sunkumus, kylančius taikant kiekybines 500 mlrd. EUR ir 50 mlrd. EUR ribas, pagal kurias atskiriami ypatingos svarbos, svarbūs ir nesvarbūs lyginamieji indeksai. Todėl Komisija laikėsi nuomonės, kad nėra poreikio peržiūrėti skaičiavimo metodą, pagal kurį nustatomos įvairios Reglamente (ES) 2016/1011 nuodytos kiekybinės ribos, ir deleguotųjų aktų tuo tikslu nepriėmė. Komisija tai padarys, jei pasikeistų aplinkybės.
-Deleguotasis aktas, kuris turi būti priimtas pagal 54 straipsnio 3 dalyje nustatytus įgaliojimus, yra susijęs su 51 straipsnio 2 dalyje nurodyto 42 mėnesių laikotarpio pratęsimu 24 mėnesiais, kad Reglamentas (ES) 2016/1011 būtų taikomas lyginamųjų indeksų administratoriams, įsisteigusiems Sąjungoje iki 2020 m. Nepasinaudojus šiuo įgaliojimu, pereinamasis laikotarpis, kurį jis būtų leidęs pratęsti, baigėsi, todėl įgaliojimai tapo nebeaktualūs.
Galiausiai, pažymint, kad Komisija pasiūlė iš dalies pakeisti Reglamento (ES) 2016/1011 24 straipsnį ir kad Europos Parlamentas vėliau pasiūlė 33 straipsnio pakeitimus, šiuo metu neaišku, ar tuose straipsniuose nustatyti įgaliojimai bus iš dalies pakeisti persvarstytame reglamente.
4.Išvada
Atsižvelgdama į 3 skirsnyje pateiktą paaiškinimą, Komisija mano, kad yra aiškus poreikis Reglamento (ES) 2016/1011 49 straipsnio 2 dalyje numatytą įgaliojimų delegavimą savaime dar kartą pratęsti penkerių metų laikotarpiui.
Komisija kviečia Europos Parlamentą ir Tarybą susipažinti su šia ataskaita.