PRILOGA

Predloga dokumenta za dogovore o sodelovanju glede izmenjave informacij med pristojnimi organi držav članic in nadzornimi organi tretjih držav ter uveljavljanja obveznosti, ki izhajajo iz Uredbe (EU) 2023/1114, v tretjih državah

1.   Uvod

Opis pravne podlage vsakega organa podpisnika za izmenjavo informacij, da lahko opravljajo svoje dolžnosti v skladu z zakoni in predpisi v zvezi s trgi kriptosredstev.

Izjava, da si morajo organi podpisniki v skladu z zakoni in drugimi predpisi, ki so pravna podlaga za izmenjavo informacij, medsebojno pomagati v skladu z dogovori o sodelovanju.

Izjava, da namen določb dogovorov o sodelovanju ni ustvariti pravno zavezujočih obveznosti ali nadomestiti nacionalnega prava.

2.   Opredelitev pojmov

Ustrezen seznam opredelitev pojmov, ki zajema izraze, uporabljene v dogovorih o sodelovanju.

3.   Vrsta pomoči, ki se zagotovi

Opis vrste pomoči, ki se zagotovi, v skladu s členom 94 Uredbe (EU) 2023/1114, na primer:

(a)	pridobitev informacij iz spisov organa prejemnika;

(b)	pridobitev izjav ali informacij od katere koli osebe;

(c)	pridobitev dokumentov od oseb ali subjektov, vključno z izvajanjem inšpekcijskih pregledov na kraju samem;

(d)

pridobitev zapisov podatkov o telefonskem in podatkovnem prometu, če to dovoljuje nacionalno pravo in, kadar je ustrezno, s pomočjo ustreznega pravosodnega organa na podlagi izvajanja člena 94(3), točka (e), Uredbe (EU) 2023/1114 ali katerega koli enakovrednega pooblastila v skladu z zakonodajo zadevne tretje države;

(e)	zagotovitev ali pomoč pri zagotovitvi začasne zamrznitve ali odvzema premoženja na podlagi člena 94(3), točka (f), Uredbe (EU) 2023/1114 ali katerega koli enakovrednega pooblastila v skladu z zakonodajo zadevne tretje države;

(f)

zagotovitev ali pomoč pri zagotovitvi začasnega prenehanja vseh dejavnosti ali ravnanj, ki so v nasprotju z zakoni in drugimi predpisi v zvezi s trgi kriptosredstev, na podlagi člena 94(1), točka (v) Uredbe (EU) 2023/1114 ali katerega koli enakovrednega pooblastila v skladu z zakonodajo zadevne tretje države.

4.   Splošne določbe – zavrnitev pomoči

Seznam primerov, v katerih lahko pristojni organi zavrnejo zahtevke za sodelovanje, na primer:

(a)	zahtevek ni vložen v skladu z dogovori o sodelovanju;

(b)	zaradi zahtevka bi moral organ prejemnik, ravnati na način, ki bi kršil nacionalno pravo;

(c)	sporočanje zadevnih informacij bi lahko negativno vplivalo na varnost naslovljene jurisdikcije, zlasti na boj proti terorizmu ali drugim hudim kaznivim dejanjem;

(d)	izpolnjevanje zahtevka bi lahko negativno vplivalo na lastno preiskavo, ki jo opravlja organ prejemnik, kot je kazenska preiskava, ali na njegove izvršilne dejavnosti;

(e)	pri relevantnih organih naslovljene jurisdikcije so se že začeli sodni postopki v zvezi z istimi dejanji in proti istim osebam;

(f)

istim osebam je bila za ista dejanja že izrečena pravnomočna sodba v naslovljeni jurisdikciji, razen če lahko organ vložnik dokaže, da ukrep ali sankcije, zahtevane v katerem koli postopku, ki ga je začel organ vložnik, ne bi bile enake narave ali bi podvajale kakršne koli olajšave ali sankcije, pridobljene v jurisdikciji organa prejemnika.

Pomoč se ne zavrne na podlagi dejstva, da vrsta preiskovanega ravnanja v jurisdikciji organa prejemnika ne bi pomenila kršitve zakonov in drugih predpisov v zvezi s trgi kriptosredstev.

5.   Pošiljanje in obdelava zahtevkov za pomoč

Opis postopka za pošiljanje in obdelavo zahtevkov za pomoč.

6.   Dovoljena uporaba informacij

Opis pravil o dovoljeni uporabi informacij v skladu s členom 107(5) Uredbe (EU) 2023/1114 in da morajo biti predložene informacije namenjene opravljanju nalog organa vložnika, da se zagotovi skladnost z zakoni in drugimi predpisi v zvezi s trgi kriptosredstev ter njihovo uveljavljanje. Izmenjane informacije se uporabljajo izključno za namene, navedene v zahtevku za pomoč.

Če namerava organ vložnik informacije, predložene na podlagi dogovorov o sodelovanju, uporabiti za kateri koli namen, ki ni naveden v tem oddelku, pridobi predhodno soglasje organa prejemnika.

7.   Obdelava osebnih podatkov

Navedba, da se obdelava osebnih podatkov izvaja popolnoma v skladu z Uredbo (EU) 2016/679.

8.   Omejitve v zvezi z zaupnostjo

Opis pravil o zaupnosti vseh razkritih, prejetih, izmenjanih ali posredovanih informacij. Opis naj vključuje:

(a)

vse informacije, ki si jih organi podpisniki izmenjajo na podlagi dogovorov o sodelovanju in ki zadevajo poslovne ali operativne razmere ali druge gospodarske ali osebne zadeve, veljajo za zaupne in zanje veljajo zahteve glede varovanja poslovne skrivnosti, razen kadar organ prejemnik ob posredovanju teh informacij navede, da se lahko razkrijejo, ali kadar je takšno razkritje potrebno za sodne postopke;

(b)

obveznost varovanja poslovne skrivnosti velja za vse fizične ali pravne osebe, ki so ali so bile zaposlene pri za organih podpisnikih. Informacije, ki so poklicna skrivnost, se ne smejo razkriti nobeni drugi fizični ali pravni osebi ali organu, razen na podlagi določb prava Unije ali nacionalnega prava ali na podlagi določb zakonodaje zadevne tretje države, ki so vsaj enakovredne takšnim določbam.

Izmenjane informacije se ne razkrijejo nobenemu drugemu organu ali subjektu, razen s predhodnim soglasjem organa podpisnika, ki jih je predložil.

9.   Splošne določbe – identifikacija kontaktne točke

Za olajšanje sodelovanja v okviru dogovorov organi podpisniki določijo kontaktne točke.

10.   Splošne določbe – revizijska klavzula

Redno pregledovanje delovanja in učinkovitosti dogovorov o sodelovanju s strani organov podpisnikov z namenom razširitve ali spremembe obsega ali uporabe dogovorov, če je potrebno.

11.   Druge določbe – splošno