MELLÉKLET

Mintadokumentum a tagállami illetékes hatóságok és a harmadik országok felügyeleti hatóságai közötti információcserére és az (EU) 2023/1114 rendelet alapján harmadik országokban keletkező kötelezettségek érvényesítésére vonatkozó együttműködési megállapodásokhoz

1.   Bevezetés

Minden egyes aláíró hatóság tekintetében a kriptoeszközök piacaira vonatkozó jogszabályaiknak és rendelkezéseiknek megfelelően a feladataik ellátásához szükséges információcserére vonatkozó jogalap ismertetése.

Arra vonatkozó nyilatkozat, hogy – az együttműködési megállapodásoknak megfelelően – az információcsere jogalapját képező jogszabályok és rendelkezések értelmében az aláíró hatóságok kölcsönösen segítséget nyújtanak egymásnak.

Arra vonatkozó nyilatkozat, hogy az együttműködési megállapodások rendelkezéseinek nem célja jogilag kötelező erejű kötelezettségek létrehozása vagy a nemzeti jog felváltása.

2.   Fogalommeghatározások

Az együttműködési megállapodásokban használt fogalmakra vonatkozó meghatározások megfelelő felsorolása.

3.   A segítségnyújtás típusa

Az (EU) 2023/1114 rendelet 94. cikkével összhangban nyújtandó segítség típusának leírása, például:

a)	a megkeresett hatóság nyilvántartásában tárolt információk beszerzése;

b)	nyilatkozatok vagy információk beszerzése bármely személytől;

c)	dokumentumok beszerzése személyektől vagy szervezetektől, többek között helyszíni ellenőrzések során;

d)

adatforgalmi nyilvántartások beszerzése, amennyiben azt a nemzeti jog megengedi, adott esetben a megfelelő igazságügyi hatóság közreműködésével, az (EU) 2023/1114 rendelet 94. cikke (3) bekezdése e) pontjának vagy az érintett harmadik ország ezzel egyenértékű jogszabályi rendelkezésének megfelelően;

e)	vagyontárgyak zároltatása vagy lefoglaltatása vagy az ezekhez való segítségnyújtás az (EU) 2023/1114 rendelet 94. cikke (3) bekezdése f) pontjának vagy az érintett harmadik ország ezzel egyenértékű jogszabályi rendelkezésének megfelelően;

f)

a kriptoeszközök piacára vonatkozó jogszabályokkal és rendelkezésekkel ellentétes gyakorlat vagy magatartás ideiglenes beszüntettetése vagy az ehhez való segítségnyújtás az (EU) 2023/1114 rendelet 94. cikke (1) bekezdése v) pontjának vagy az érintett harmadik ország ezzel egyenértékű jogszabályi rendelkezésének megfelelően.

4.   Általános rendelkezések – a segítségnyújtás elutasítása

Azon esetek felsorolása, amelyekben az illetékes hatóság elutasíthatja az együttműködés iránti megkereséseket, ideértve a következőket:

a)	a megkeresés nem felel meg az együttműködési megállapodásnak;

b)	a megkeresés teljesítéséhez a megkeresett hatóságnak a nemzeti jogot sértő módon kellene eljárnia;

c)	a szóban forgó információ átadása hátrányos hatással lehet a megkeresett joghatóság biztonságára, különösen a terrorizmus vagy más súlyos bűntettek elleni küzdelem tekintetében;

d)	a megkeresés teljesítése hátrányosan befolyásolhatja a megkeresett hatóság saját vizsgálatát, például az általa végzett nyomozást, továbbá jogérvényesítési tevékenységeit;

e)	az adott cselekmények és személyek tekintetében már bírósági eljárást kezdeményeztek a megkeresett joghatóság érintett hatóságainál;

f)

az adott személyek tekintetében ugyanazon cselekmények miatt a megkeresett joghatóságban már jogerős bírósági határozatot hoztak, kivéve, ha a megkereső hatóság bizonyítani tudja, hogy a megkereső hatóság által kezdeményezett bármely eljárásban kért jogorvoslat vagy szankció nem lenne ugyanolyan jellegű, mint a megkeresett hatóság joghatóságában megállapított jogorvoslat vagy szankció, és nem jelentené annak megkettőzését.

A segítségnyújtás nem utasítható el azzal az indokkal, hogy a vizsgálat tárgyát képező magatartástípus nem sérti a megkeresett hatóság joghatóságának kriptoeszköz-piacaira vonatkozó jogszabályokat és rendelkezéseket.

5.   Segítségnyújtás iránti megkeresések küldése és feldolgozása

A segítségnyújtás iránti megkeresések küldésére és feldolgozására vonatkozó eljárás ismertetése.

6.   Az információ megengedett felhasználása

Az információk megengedett – vagyis az (EU) 2023/1114 rendelet 107. cikkének (5) bekezdésével összhangban lévő – felhasználására vonatkozó szabályok ismertetése, vagyis annak meghatározása, hogy az információk átadása a megkereső hatóság azon feladatainak ellátását szolgálja, amelyek célja a kriptoeszköz-piacokkal kapcsolatos jogszabályok és rendelkezések betartásának és érvényesítésének biztosítása. A megosztott információk kizárólag a segítségnyújtás iránti megkeresésben meghatározott célokra használhatók fel.

Ha a megkereső hatóság az együttműködési megállapodás keretében nyújtott információkat az e szakaszban foglaltaktól eltérő célra kívánja felhasználni, kérnie kell a megkeresett hatóság előzetes hozzájárulását.

7.   Személyes adatok kezelése

Arra vonatkozó utalás, hogy a személyes adatokat az (EU) 2016/679 rendelettel teljes összhangban kell kezelni.

8.   Titoktartási korlátozások

Az átadott, kapott, megosztott vagy továbbított információk bizalmas kezelésére vonatkozó szabályok leírása. A leírásnak magában kell foglalnia a következőket:

a)

az együttműködési megállapodás keretében az aláíró hatóságok között folytatott bármilyen, üzleti vagy működési feltételekkel, illetve más gazdasági vagy személyes jellegű ügyekkel kapcsolatos információcsere bizalmas adatközlésnek minősül és a szakmai titoktartás követelményeinek hatálya alá tartozik, kivéve azt az esetet, ha a megkeresett hatóság az információátadással egyidejűleg úgy nyilatkozik, hogy az információ közölhető, illetve ha az információközlést jogi eljárás teszi szükségessé;

b)

a szakmai titoktartás kötelezettsége minden olyan természetes vagy jogi személyre vonatkozik, aki/amely az aláíró hatóságoknak dolgozik vagy dolgozott. A szakmai titoktartás hatálya alá tartozó információ nem adható át más természetes vagy jogi személynek vagy hatóságnak, kivéve, ha azt az uniós vagy a nemzeti jog, vagy az érintett harmadik ország jogszabályaiban megállapított, az említett rendelkezésekkel legalább egyenértékű rendelkezések írják elő.

A megosztott információk nem közölhetők más hatósággal vagy szervezettel, kivéve, ha az információt szolgáltató aláíró hatóság előzetesen beleegyezik.

9.   Általános rendelkezések – kapcsolattartó pont kijelölése

A megállapodás hatálya alá tartozó együttműködés megkönnyítése érdekében az aláíró hatóságok kapcsolattartó pontokat jelölnek ki.

10.   Általános rendelkezések – felülvizsgálati rendelkezés

Az aláíró hatóságok – amennyiben szükséges – rendszeresen felülvizsgálják az együttműködési megállapodások működését és hatékonyságát azzal a céllal, hogy kiterjesszék vagy módosítsák a megállapodások hatályát vagy működését.

11.   További rendelkezések – egyéb