LISA

Näidisdokument: koostöökokkulepe, mis käsitleb liikmesriikide pädevate asutuste ja kolmandate riikide järelevalveasutuste vahelist teabevahetust ning määrusest (EL) 2023/1114 tulenevate kohustuste täitmist kolmandates riikides

1.   Sissejuhatus

Iga allakirjutanud asutuse sellise teabevahetuse õigusliku aluse kirjeldus, mida neil on vaja, et täita oma kohustusi kooskõlas krüptovaraturge käsitlevate õigusnormidega.

Deklaratsioon selle kohta, et teabevahetuse õiguslikuks aluseks olevate õigusnormide kohaselt annavad allakirjutanud asutused üksteisele vastastikust abi vastavalt koostöökokkulepetele.

Deklaratsioon selle kohta, et koostöökokkulepete sätete eesmärk ei ole luua õiguslikult siduvaid kohustusi ega asendada siseriiklikku õigust.

2.   Mõisted

Koostöökokkulepetes kasutatud asjakohaste mõistete loetelu.

3.   Antava abi liik

Määruse (EL) 2023/1114 artikli 94 kohaselt antava abi liigi kirjeldus, näiteks:

a)	taotluse saanud asutuse toimikutes oleva teabe hankimine;

b)	mis tahes isikult ütluste võtmine või teabe hankimine;

c)	isikutelt või üksustelt dokumentide hankimine, sealhulgas kohapealsete kontrollidega;

d)	kui seda siseriiklikus õiguses lubatakse, andmeliikluse andmete hankimine vajaduse korral asjakohase õigusasutuse abiga sõltuvalt määruse (EL) 2023/1114 artikli 94 lõike 3 punkti e rakendamisest või asjaomase kolmanda riigi õiguse kohasest mis tahes samaväärsest volitusest;

e)	varade külmutamise või arestimise saavutamine või sellele kaasa aitamine vastavalt määruse (EL) 2023/1114 artikli 94 lõike 3 punktile f või asjaomase kolmanda riigi õiguse kohasele mis tahes samaväärsele volitusele;

f)	krüptovaraturge käsitlevate õigusnormidega vastuolus oleva tegevuse või käitumise ajutise lõpetamise saavutamine või sellele kaasa aitamine vastavalt määruse (EL) 2023/1114 artikli 94 lõike 1 punktile v või asjaomase kolmanda riigi õiguse kohasele mis tahes samaväärsele volitusele.

4.   Üldsätted – abistamisest keeldumine

Loetelu juhtudest, mil pädevad asutused võivad koostöötaotluse tagasi lükata, sisaldab järgmist:

a)	taotlus ei ole esitatud vastavalt koostöökokkuleppele;

b)	taotluse saanud asutus peaks taotluse kohaselt tegutsema viisil, mis rikuks siseriiklikku õigust;

c)	asjaomase teabe esitamine võib kahjustada taotluse saanud jurisdiktsiooni julgeolekut, eelkõige terrorismi- ja muude raskete kuritegude vastast võitlust;

d)	taotluse täitmine võib kahjustada taotluse saanud asutuse enda uurimistegevust, näiteks kriminaaluurimist, või tema õigus- ja haldusnormide täitmise tagamise vahendite kasutamist;

e)	taotluse saanud jurisdiktsioonis on juba algatatud kohtumenetlus sama teo ja sama isiku suhtes;

f)

taotluse saanud jurisdiktsioonis on juba tehtud lõplik kohtuotsus sama isiku suhtes sama teoga seoses, välja arvatud juhul, kui taotlev asutus suudab tõendada, et taotleva asutuse algatatud mis tahes menetluses taotletav vabastus või sanktsioonid ei ole sama laadi ega dubleeri taotluse saanud asutuse jurisdiktsioonis määratud mis tahes vabastust või sanktsioone.

Abi andmisest ei keelduta põhjusel, et uurimise all oleva tegevuse liik ei kujuta endast taotluse saanud asutuse jurisdiktsiooni krüptovaraturge käsitlevate õigusnormide rikkumist.

5.   Abitaotluse saatmine ja menetlemine

Abitaotluste saatmise ja menetlemise korra kirjeldus.

6.   Teabe lubatud kasutusviisid

Teabe määruse (EL) 2023/1114 artikli 107 lõikele 5 vastava lubatud kasutamise reeglite kirjeldus ning selle kirjeldus, et esitatav teave on ette nähtud taotleva asutuse ülesannete täitmiseks krüptovaraturgudega seotud õigusnormide järgimise ja jõustamise tagamisel. Vahetatud teavet tohib kasutada üksnes abitaotluses märgitud eesmärkidel.

Kui taotlev asutus kavatseb kasutada koostöökokkuleppe alusel esitatud teavet mis tahes muul kui käesolevas punktis nimetatud eesmärgil, peab ta selleks saama taotluse saanud asutuse eelneva nõusoleku.

7.   Isikuandmete töötlemine

Märge selle kohta, et isikuandmeid töödeldakse täielikus kooskõlas määrusega (EL) 2016/679.

8.   Konfidentsiaalsuspiirangud

Avalikustatud, saadud, vahetatud või edastatud teabe konfidentsiaalsuseeskirjade kirjeldus. Kirjeldus peab sisaldama järgmist:

a)

allakirjutanud asutuste vahel koostöökokkuleppe alusel vahetatavat kogu teavet, mis puudutab äri- või tegevustingimusi või muid majanduslikke või isiklikke küsimusi, käsitatakse konfidentsiaalsena ja selle suhtes kohaldatakse ametisaladuse hoidmise nõudeid, välja arvatud juhul, kui taotluse saanud asutus märgib teabe edastamisega seoses, et teavet võib avalikustada, või kui selline avalikustamine on vajalik tulenevalt kohtumenetlusest;

b)

ametisaladuse hoidmise kohustus kehtib kõigi füüsiliste ja juriidiliste isikute kohta, kes töötavad või on töötanud allakirjutanud asutuse heaks. Ametisaladuse alla kuuluvat teavet ei tohi avaldada ühelegi teisele füüsilisele ega juriidilisele isikule ega asutusele, välja arvatud juhul, kui see tuleneb liidu või liikmesriigi õiguse sätetest või selliste sätetega vähemalt samaväärsetest asjaomase kolmanda riigi õigusnormidest.

Vahetatud teavet ei avalikustata ühelegi teisele asutusele ega üksusele, välja arvatud teabe esitanud allakirjutanud asutuse eelneval nõusolekul.

9.   Üldsätted – kontaktpunkti kindlaksmääramine

Kokkulepete raames tehtava koostöö hõlbustamiseks määravad allakirjutanud asutused kindlaks kontaktpunktid.

10.   Üldsätted – läbivaatamisklausel

Allakirjutanud asutused vaatavad korrapäraselt läbi koostöökokkulepete toimimise ja tõhususe, et vajaduse korral laiendada või muuta nende kokkulepete kohaldamisala või toimimist.

11.   Muud sätted – mitmesugust