BILAG

Dokumentskabelon for samarbejdsordninger om udveksling af oplysninger mellem medlemsstaternes kompetente myndigheder og tilsynsmyndigheder i tredjelande og håndhævelse af forpligtelser, der følger af forordning (EU) 2023/1114 i tredjelande

1.   Indledning

Beskrivelse af hver underskrivende myndigheds retsgrundlag for udveksling af oplysninger, der gør det muligt for myndigheden at varetage sine opgaver i overensstemmelse med love og administrative bestemmelser om markeder for kryptoaktiver.

Erklæring om, at de underskrivende myndigheder i henhold til de love og administrative bestemmelser, der udgør retsgrundlaget for udveksling af oplysninger, skal yde hinanden gensidig bistand i overensstemmelse med samarbejdsordningerne.

Erklæring om, at bestemmelserne i samarbejdsordningerne ikke har til hensigt at skabe juridisk bindende forpligtelser eller træde i stedet for national ret.

2.   Definitioner

En passende liste med definitioner, som omfatter de udtryk, der anvendes i samarbejdsordningerne.

3.   Den type bistand, der skal ydes

Beskrivelse af den type bistand, der skal ydes i overensstemmelse med artikel 94 i forordning (EU) 2023/1114, som f.eks.:

a)	fremskaffelse af oplysninger fra den anmodede myndigheds sagsmapper

b)	fremskaffelse af udtalelser eller oplysninger fra en hvilken som helst person

c)	fremskaffelse af dokumenter fra personer eller enheder, herunder ved gennemførelse af kontrolbesøg på stedet

d)

udlevering af fortegnelser over datatrafik, for så vidt som det er tilladt i henhold til national ret, og, hvis det er relevant, med bistand fra den relevante retslige myndighed, afhængigt af gennemførelsen af artikel 94, stk. 3, litra e), i forordning (EU) 2023/1114 eller tilsvarende beføjelser i henhold til lovgivningen i det relevante tredjeland

e)	opnåelse af eller bistand til at opnå fastfrysning eller beslaglæggelse af aktiver i overensstemmelse med artikel 94, stk. 3, litra f), i forordning (EU) 2023/1114 eller tilsvarende beføjelser i henhold til det relevante tredjelands lovgivning

f)

opnåelse af eller bistand til at opnå midlertidig indstilling af enhver praksis eller adfærd, der anses for at være i strid med love og administrative bestemmelser om markeder for kryptoaktiver i overensstemmelse med artikel 94, stk. 1, litra v), i forordning (EU) 2023/1114 eller tilsvarende beføjelser i henhold til det relevante tredjelands lovgivning.

4.   Almindelige bestemmelser — afslag på bistand

En liste over de tilfælde, hvor de kompetente myndigheder kan give afslag på anmodninger om samarbejde, bør omfatte tilfælde, hvor:

a)	anmodningen ikke er fremsat i overensstemmelse med samarbejdsordningerne

b)	anmodningen vil kræve, at den anmodede myndighed skal handle på en måde, der ville være i strid med national ret

c)	meddelelsen af relevante oplysninger vil kunne påvirke sikkerheden for den pågældende jurisdiktion negativt, navnlig i forbindelse med bekæmpelse af terrorisme og anden alvorlig kriminalitet

d)	opfyldelse af anmodningen kan forventes at få negativ indvirkning på myndighedens egen undersøgelse, f.eks. en strafferetlig efterforskning foretaget af den anmodede myndighed eller dens håndhævelsesaktiviteter

e)	der allerede er indledt retsforfølgning for de samme handlinger og mod de samme personer ved den anmodede jurisdiktions relevante myndigheder

f)

der allerede er afsagt endelig dom over de samme personer for de samme handlinger i den anmodede jurisdiktion. medmindre den anmodende myndighed kan påvise, at det retsmiddel eller de sanktioner, der begæres i sager, som er anlagt af den anmodende myndighed, ikke er af samme karakter eller tilsvarende art som retsmidler eller sanktioner, der kan opnås i den anmodede myndigheds jurisdiktion.

Der gives ikke afslag på bistand med henvisning til, at den type adfærd, der undersøges, ikke er en overtrædelse af love og administrative bestemmelser vedrørende markeder for kryptoaktiver i den anmodede myndigheds jurisdiktion.

5.   Fremsendelse og behandling af anmodninger om bistand

Beskrivelse af proceduren for fremsendelse og behandling af anmodninger om bistand.

6.   Tilladt anvendelse af oplysninger

Beskrivelse af reglerne for den tilladte anvendelse af oplysningerne i overensstemmelse med artikel 107, stk. 5, i forordning (EU) 2023/1114 og af, at de indgivne oplysninger skal være beregnet til den anmodende myndigheds varetagelse af opgaver med henblik på at sikre overholdelse og håndhævelse af love og administrative bestemmelser om markeder for kryptoaktiver. De udvekslede oplysninger må kun anvendes til de formål, der er anført i anmodningen om bistand.

Hvis en anmodende myndighed har til hensigt at anvende de oplysninger, der er fremlagt i henhold til samarbejdsordningen, til andre formål end dem, der er anført i dette afsnit, skal den indhente forudgående samtykke hos den anmodede myndighed.

7.   Behandling af personoplysninger

Angivelse af, at behandling af personoplysninger skal foretages i fuld overensstemmelse med forordning (EU) 2016/679.

8.   Begrænsninger i forbindelse med fortrolighed

Beskrivelse af bestemmelserne om fortrolighed af alle oplysninger, der videregives, modtages, udveksles eller videresendes. Beskrivelsen skal omfatte følgende:

a)

alle oplysninger, der udveksles mellem de underskrivende myndigheder i henhold til de samarbejdsordninger, der vedrører forretnings- eller driftsmæssige vilkår eller andre økonomiske eller personlige anliggender, skal betragtes som værende fortrolige og er undergivet krav om tavshedspligt, undtagen når den anmodede myndighed på det tidspunkt, hvor oplysningerne meddeles, erklærer, at oplysningerne kan videregives, eller når videregivelse er nødvendig i forbindelse med en retssag

b)

tavshedspligten gælder for alle fysiske og juridiske personer, der arbejder eller har arbejdet for de underskrivende myndigheder. Oplysninger, der er omfattet af tavshedspligt, må ikke videregives til andre fysiske eller juridiske personer eller myndigheder, medmindre andet er fastsat i EU-retten eller national ret eller i medfør af bestemmelser i det pågældende tredjelands lovgivning, der mindst svarer til sådanne bestemmelser.

De udvekslede oplysninger må ikke videregives til andre myndigheder eller enheder, undtagen med forudgående samtykke fra den underskrivende part, der afgav oplysningerne.

9.   Generelle bestemmelser — udpegelse af et kontaktpunkt

For at lette samarbejdet i henhold til aftalerne udpeger de underskrivende myndigheder kontaktpunkter.

10.   Generelle bestemmelser — evalueringsbestemmelse

De underskrivende myndigheder foretager regelmæssig evaluering af samarbejdsordningernes funktion og effektivitet med henblik på at udvide eller ændre ordningernes anvendelsesområde eller funktion, når det er nødvendigt.

11.   Andre bestemmelser — Andet