Eiropas Savienības
Oficiālais Vēstnesis
LV
L sērija
|
|
Eiropas Savienības |
LV L sērija |
|
2025/2303 |
10.12.2025 |
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2025/2303
(2025. gada 14. novembris),
ar ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz procedūrām, standarta veidlapām un veidnēm informācijas sniegšanai kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējuma plānu vajadzībām un atceļ Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2018/1624
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvu 2014/59/ES, ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 11. panta 3. punktu,
tā kā:
|
(1) |
Komisijas Īstenošanas regulā (ES) 2018/1624 (2) ir noteikta procedūra un ieviests veidņu minimuma kopums, lai kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības noregulējuma iestādēm sniegtu informāciju nolūkā sagatavot un īstenot finanšu iestāžu noregulējuma plānus. Kopš minētās regulas pieņemšanas noregulējuma iestādes ir guvušas pieredzi noregulējuma plānošanas jomā, un Direktīva 2014/59/ES ir grozīta. Ņemot vērā šo pieredzi un lai ņemtu vērā minētās direktīvas jaunos noteikumus, ir jāatjaunina veidņu minimuma kopums informācijas ievākšanai noregulējuma plānošanas nolūkos. |
|
(2) |
Īstenošanas regulā (ES) 2018/1624 ir noteikta procedūra un minimālais veidņu kopums informācijai, ko finanšu iestādes sniedz noregulējuma iestādēm, tādā veidā, kas ļauj noregulējuma iestādēm konsekventi vākt šādu informāciju visā Savienībā un kas atvieglo informācijas apmaiņu starp attiecīgajām iestādēm. Taču pieredze ir apliecinājusi, ka saskaņota pieeja šādas informācijas vākšanai ir īstenota tikai daļēji. Tāpēc minētā īstenošanas regula ir jāpārskata, lai veicinātu pārskatu sniegšanas pienākumu saskaņošanu visā Savienībā, pamatojoties uz pārskatītu veidņu kopumu, kas konsekventi labāk atspoguļo noregulējuma iestāžu vajadzības. Tam nebūtu jāliedz noregulējuma iestādēm vākt jebkādu papildu informāciju, ko tās uzskata par vajadzīgu, lai izstrādātu un īstenotu noregulējuma plānus vai noteiktu vienkāršotus informēšanas pienākumus saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. pantu. |
|
(3) |
Lai nodrošinātu, ka grupas noregulējuma plāni efektīvi aptver attiecīgo grupu, Savienības mātesuzņēmumiem noteiktie pārskatu sniegšanas pienākumi nebūtu jāattiecina tikai uz noregulējuma vienībām, bet tiem būtu jāattiecas arī uz citām attiecīgajām juridiskajām personām. Nosakot šādu attiecināmību, būtu jāveic pienācīga nodalīšana, lai izslēgtu pārskatu sniegšanu par vienībām, kas nav būtiskas grupai vai kas nav sistēmiski nozīmīgas. Šajā nolūkā būtu jānosaka robežvērtības, lai identificētu tās grupas juridiskās personas, kurām būtu jāpiemēro noregulējuma pārskatu sniegšanas prasības. Turklāt ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2024/1174 (3) tika grozīta Direktīva 2014/59/ES, cita starpā ieviešot “likvidācijas vienības” definīciju. Lai ņemtu vērā šo jauno definīciju, ir jānošķir noregulējuma pārskatu sniegšanas prasības likvidācijas vienībām, noregulējuma vienībām un noregulējuma grupām piederošām vienībām. Jo īpaši ir jāprecizē pārskatu sniegšanas pienākumi, ņemot vērā to, vai attiecīgās vienības ir atsevišķas vienības vai pieder pie grupām un vai šādas vienības vai grupas ir identificētas kā likvidācijas vienības, vai ietver vienības, kas ir šādi identificētas. Minētie pārskatu sniegšanas pienākumi būtu jānosaka individuālā, subkonsolidētā vai konsolidētā līmenī tā, lai nodrošinātu proporcionalitāti, netraucētu efektīvu noregulējuma plānošanu, atbrīvotu vienības no paralēlas datu vākšanas, ko veic dažādas iestādes, un likvidētu datu punktus, kas pārklājas ar datu punktiem uzraudzības pārskatu sniegšanas sistēmās. Tas būtu jāpanāk, īstenojot pieeju, kas modulē veidņu skaitu atkarībā no attiecīgās pārskatu sniedzējas vienības veida. Īpaša uzmanība būtu jāpievērš arī noregulējuma grupām, kas sastāv no kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi saistītas ar centrālo iestādi, un pašai centrālajai iestādei, lai nodrošinātu, ka noregulējuma pārskatu sniegšana efektīvi aptver visas kredītiestādes, kas ir pastāvīgi saistītas ar minētās noregulējuma grupas centrālo iestādi, pašu centrālo iestādi un tās attiecīgajiem meitasuzņēmumiem individuālā, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī. |
|
(4) |
Lai nodrošinātu efektīvu noregulējuma plānošanu, vienlaikus saglabājot proporcionalitāti, noregulējuma pārskatu sniegšanas prasību tvērumam var būt jāatšķiras no prudenciālo pārskatu sniegšanas prasību tvēruma, ja tas nepieciešams, lai nodrošinātu, ka noregulējuma iestādēm ir atbilstoši un ticami dati savu uzdevumu veikšanai. Šajā kontekstā ir jānodrošina, ka noregulējuma pārskatu sniegšanu nekavē prudenciālie atbrīvojumi vai noregulējuma grupas, uz kurām neattiecas prudenciālās konsolidācijas prasības. |
|
(5) |
Lai nodrošinātu, ka noregulējuma plānu pamatā ir pastāvīgi augstas kvalitātes un precizitātes datu minimuma kopums, būtu jāpieņem vienots datu punktu modelis, kas ir uzraudzības pārskatu sniegšanas prakse. Vienotajam datu punktu modelim būtu jāsastāv no strukturāla datu posteņu atveidojuma un jāidentificē visas būtiskās darījumdarbības koncepcijas, lai panāktu vienotu ziņošanu noregulējuma plānošanai, un tam būtu jāietver visas attiecīgās specifikācijas, kas vajadzīgas, lai turpmāk izstrādātu vienotus IT pārskatu sniegšanas risinājumus. |
|
(6) |
Lai nodrošinātu finanšu iestāžu ziņoto datu posteņu kvalitāti, konsekvenci un precizitāti, minētajiem datu posteņiem būtu jāpiemēro kopīgi validācijas noteikumi. |
|
(7) |
Validācijas noteikumi un datu punktu definīcijas to būtības dēļ tiek regulāri atjaunināti, lai nodrošinātu, ka tie vienmēr atbilst piemērojamajām regulatīvajām, analītiskajām un informācijas tehnoloģiju prasībām. Tomēr laiks, kas pašlaik nepieciešams, lai pieņemtu un publicētu detalizētu vienoto datu punktu modeli un validācijas noteikumus, nozīmē, ka nav iespējams pietiekami ātri un laikus veikt izmaiņas, ar kurām tiktu nodrošināta pastāvīga vienotas informācijas sniegšana attiecībā uz noregulējuma plāniem Savienībā. Tāpēc būtu jānosaka stingri kvalitātes kritēriji attiecībā uz detalizētu vienoto datu punktu modeli un detalizētiem kopīgajiem validācijas noteikumiem, ko Eiropas Banku iestāde (EBI) elektroniski publicēs savā tīmekļa vietnē. Iepriekš minētais neizslēdz iespēju, ka EBI savā tīmekļa vietnē var publicēt arī tehniskās instrukcijas šajā regulā noteikto veidlapu un veidņu aizpildīšanai. |
|
(8) |
Direktīvas 2014/59/ES 11. panta 2. punktā kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm ir noteikts pienākums sadarboties, lai līdz minimumam samazinātu informācijas prasību dublēšanos. Šajā nolūkā Īstenošanas regulā (ES) 2018/1624 ir paredzēta sadarbības procedūra starp kompetentajām un noregulējuma iestādēm, kas būtu jāsaglabā, lai kompetentās un noregulējuma iestādes kopīgi pārbaudītu, vai kompetentajai iestādei jau ir daļēji vai pilnībā pieejama prasītā informācija. Ja kompetentajai iestādei informācija ir pieejama, tai šāda informācija būtu tieši jānosūta noregulējuma iestādei. |
|
(9) |
Ņemot vērā Īstenošanas regulā (ES) 2018/1624 veikto grozījumu apmēru, juridiskās noteiktības un skaidrības nolūkos ir lietderīgi pieņemt jaunu īstenošanas regulu un attiecīgi atcelt un aizstāt Īstenošanas regulu (ES) 2018/1624. |
|
(10) |
Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehniskajiem standartiem, ko Komisijai iesniegusi EBI. |
|
(11) |
EBI ir īstenojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehniskajiem standartiem, kuri ir šīs regulas pamatā, analizējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi konsultāciju Banku nozares ieinteresēto personu grupai, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (4) 37. pantu, |
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Definīcija
Šajā regulā “attiecīgā juridiskā persona” ir grupas vienība, kā definēts Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 31) apakšpunktā, kura nav noregulējuma vienība un kura ir iedibināta Savienībā un atbilst jebkuram no šādiem nosacījumiem:
|
a) |
tā nodrošina kritiski svarīgas funkcijas; |
|
b) |
tās individuālā kopējā riska darījumu vērtība, kas aprēķināta saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (5) 92. panta 3. punktu, ir vienāda ar vai lielāka par 2 % no Savienības mātesuzņēmuma konsolidētās kopējās riska darījumu vērtības; |
|
c) |
tās individuālais kopējās riska darījumu vērtības mērs, kas aprēķināts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 429. panta 4. punktu, ir vienāds ar vai lielāks par 2 % no Savienības mātesuzņēmuma konsolidētās kopējās riska darījumu vērtības; |
|
d) |
tās individuālie pamatdarbības ienākumi ir vienādi ar vai lielāki par 2 % no grupas konsolidētajiem kopējiem pamatdarbības ienākumiem, kas aprēķināti Savienības mātesuzņēmuma līmenī; |
|
e) |
tās individuālie kopējie aktīvi pārsniedz 5 miljardus EUR; |
|
f) |
tā ir svarīga finanšu stabilitātei vismaz vienā dalībvalstī. |
Šā punkta pirmās daļas b) apakšpunkta nolūkā attiecībā uz grupu, kurā ietilpst vairāk nekā viena noregulējuma vienība, vienību uzskata par attiecīgu juridisku personu, ja tās individuālā kopējā riska darījumu vērtība ir vienāda ar vai lielāka par 2 % no noregulējuma vienības kopējās riska darījumu vērtības noregulējuma grupas konsolidētajā līmenī.
Šā punkta pirmās daļas c) apakšpunkta nolūkā attiecība uz grupu, kurā ietilpst vairāk nekā viena noregulējuma vienība, vienību uzskata par attiecīgu juridisku personu, ja tās individuālais kopējās riska darījumu vērtības mērs ir vienāds ar vai lielāks par 2 % no noregulējuma vienības kopējās riska darījumu vērtības mēra noregulējuma grupas konsolidētajā līmenī.
2. pants
Noregulējuma pārskatu sniegšana, ko veic finanšu iestādes, kuras neietilpst grupā, uz kuru attiecas konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 111. un 112. pantu
1. Noregulējuma vienības, kas neietilpst grupā, uz kuru attiecas konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (6) 111. un 112. pantu, individuāli iesniedz noregulējuma iestādei informāciju, kas norādīta visās šīs regulas I pielikumā ietvertajās veidnēs, izņemot informāciju, kas minēta veidnēs Z 01.01, Z 04.00, Z 07.02, Z 07.03 un Z 11.00.
2. Likvidācijas vienības, uz kurām neattiecas vienkāršoti pārskatu sniegšanas pienākumi, kuras neietilpst grupā, uz ko attiecas konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 111. un 112. pantu, un attiecībā uz kurām noregulējuma iestāde nav noteikusi Direktīvas 2014/59/ES 45. panta 1. punktā minēto prasību saskaņā ar minētās direktīvas 45.c panta 2.a punkta otro daļu, individuāli iesniedz noregulējuma iestādei šīs regulas I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 līdz Z 07.01.5, Z 07.04 un Z 09.01 norādīto informāciju.
3. Likvidācijas vienības, uz kurām neattiecas vienkāršoti pārskatu sniegšanas pienākumi, kuras neietilpst grupā, uz ko attiecas konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 111. un 112. pantu, un attiecībā uz kurām noregulējuma iestāde ir noteikusi Direktīvas 2014/59/ES 45. panta 1. punktā minēto prasību saskaņā ar minētās direktīvas 45.c panta 2.a punkta otro daļu, individuāli iesniedz noregulējuma iestādei šīs regulas I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 līdz Z 07.01 noteikto informāciju.
3. pants
Pārskatu sniegšana par noregulējumu grupas līmenī – grupas, kurām piemēro noregulējumu
1. Savienības mātesuzņēmums grupas līmeņa noregulējuma iestādei iesniedz I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 01.01, Z 01.02 un Z 08.01 līdz Z 09.04 noteikto informāciju attiecībā uz visām grupas vienībām.
2. Savienības mātesuzņēmums grupas līmeņa noregulējuma iestādei iesniedz informāciju par finansiālajām saiknēm starp visām grupas vienībām, kā precizēts I pielikumā ietvertajā veidnē Z 04.00.
3. Savienības mātesuzņēmums grupas līmeņa noregulējuma iestādei informāciju, kas norādīta I pielikumā ietvertajās veidnē Z 02.00, iesniedz šādā veidā:
|
a) |
individuāli par visām grupas noregulējuma vienībām, tostarp par Savienības mātesuzņēmumu, un par visām attiecīgajām juridiskajām personām, kas ir finanšu iestādes; |
|
b) |
konsolidēti vai attiecīgā gadījumā subkonsolidēti – par visām grupas noregulējuma vienībām, tostarp par Savienības mātesuzņēmumu, un par visām attiecīgajām juridiskajām personām, attiecībā uz kurām noregulējuma iestāde konsolidēti vai subkonsolidēti ir noteikusi Direktīvas 2014/59/ES 45. panta 1. punktā minēto prasību, neatkarīgi no tā, vai uz minētajām vienībām attiecas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Pirmās daļas II sadaļas 2. nodaļa. |
4. Savienības mātesuzņēmums grupas līmeņa noregulējuma iestādei informāciju, kas norādīta I pielikumā ietvertajā veidnē Z 03.01 vai Z 03.02, iesniedz šādā veidā:
|
a) |
individuāli – par visām grupas noregulējuma vienībām, tostarp par Savienības mātesuzņēmumu, un par visām attiecīgajām juridiskajām personām, kas ir finanšu iestādes, attiecībā uz kurām noregulējuma iestāde ir noteikusi prasību, kā minēts Direktīvas 2014/59/ES 45. panta 1. punktā; |
|
b) |
konsolidēti vai subkonsolidēti – par visām grupas noregulējuma vienībām, tostarp par Savienības mātesuzņēmumu, un par visām attiecīgajām juridiskajām personām, attiecībā uz kurām noregulējuma iestāde ir noteikusi Direktīvas 2014/59/ES 45. panta 1. punktā minēto prasību, neatkarīgi no tā, vai uz minētajām vienībām attiecas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Pirmās daļas II sadaļas 2. nodaļa. |
5. Savienības mātesuzņēmums grupas līmeņa noregulējuma iestādei iesniedz informāciju, kas minēta I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 un Z 07.01.5, katras dalībvalsts līmenī, kurā grupa darbojas.
6. Savienības mātesuzņēmums iesniedz grupas līmeņa noregulējuma iestādei I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 07.02, Z 07.03 un Z 07.04 minēto informāciju par kritiski svarīgajām funkcijām un galvenajiem darbības virzieniem, ko veic katra grupas vienība.
7. Savienības mātesuzņēmums grupas līmeņa noregulējuma iestādei individuāli iesniedz informāciju, kas norādīta I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 līdz Z 07.01.5, Z 07.04 un Z 11.00 līdz Z 17.00 par visām grupas noregulējuma vienībām, tostarp par Savienības mātesuzņēmumu.
8. Savienības mātesuzņēmums grupas līmeņa noregulējuma iestādei individuāli iesniedz I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 līdz Z 07.01.5 un Z 07.04 noteikto informāciju par visām attiecīgajām juridiskajām personām, kas ir finanšu iestādes.
9. Šā panta 2. punktu, 3. punkta a) apakšpunktu un 4., 5. un 6. punktu piemēro neatkarīgi no jebkādām atkāpēm no prudenciālo prasību piemērošanas, kas piešķirtas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 7. panta 1. vai 3. punktu vai Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2033 (7) 8. pantu, vai no jebkāda atbrīvojuma no pašu kapitāla un atbilstīgo saistību minimuma prasības piemērošanas, kas piešķirts saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 45.f pantu.
4. pants
Pārskatu sniegšana par noregulējumu grupas līmenī – grupas, kas ietver tikai likvidācijas vienības
Tādas grupas Savienības mātesuzņēmums, kurā ietilpst tikai likvidācijas vienības, uz kurām neattiecas vienkāršoti pārskatu sniegšanas pienākumi, grupas līmeņa noregulējuma iestādei iesniedz:
|
a) |
informāciju, kas precizēta I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1 līdz Z 07.01.5 un Z 09.01 attiecībā uz visām grupas vienībām, veidnē Z 02.00 – konsolidēti un veidnē Z 04.00 attiecībā uz finansiālajām saiknēm starp visām grupas vienībām; |
|
b) |
individuāli par sevi un par katru attiecīgo juridisko personu, attiecībā uz kuru noregulējuma iestāde nav noteikusi Direktīvas 2014/59/ES 45. panta 1. punktā minēto prasību saskaņā ar minētās direktīvas 45.c panta 2.a punkta otro daļu, – informāciju, kas precizēta šīs regulas I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 līdz Z 07.01.5, Z 07.04; |
|
c) |
individuāli par sevi un par katru attiecīgo juridisko personu, attiecībā uz kuru noregulējuma iestāde ir noteikusi Direktīvas 2014/59/ES 45. panta 1. punktā minēto prasību saskaņā ar minētās direktīvas 45.c panta 2.a punkta otro daļu, – informāciju, kas precizēta šīs regulas I pielikumā ietvertajās veidnēs Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 līdz Z 07.01.5, Z 07.04. |
5. pants
Korekcijas pārskatu sniegšanā par noregulējumu grupas līmenī
1. Attiecībā uz grupu, kuras Savienības mātesuzņēmums ir likvidācijas vienība un kura ietver noregulējuma vienības, Savienības mātesuzņēmums iesniedz šādu informāciju:
|
a) |
attiecībā uz grupas vienībām, kas pieder pie noregulējuma grupām – 3. pantā minēto informāciju; |
|
b) |
attiecībā uz likvidācijas vienībām, uz kurām neattiecas vienkāršoti pārskatu sniegšanas pienākumi un kuras neietilpst nevienā noregulējuma grupā, – 4. pantā minēto informāciju. |
2. Attiecībā uz noregulējuma grupu, kas minēta Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 83.b) apakšpunkta b) punktā, šīs regulas 3. pantā minēto informāciju iesniedz vismaz viena no grupas noregulējuma vienībām. Minētā informācija faktiski aptver visas kredītiestādes, kas ir pastāvīgi radniecīgas minētās noregulējuma grupas centrālajai iestādei, pašu centrālo iestādi un to attiecīgos meitasuzņēmumus attiecīgi individuāli, subkonsolidēti un konsolidēti.
6. pants
Biežums, atsauces datumi un nosūtīšanas datumi
1. Finanšu iestādes vai – grupu gadījumā – Savienības mātesuzņēmumi iesniedz 2. līdz 5. pantā minēto informāciju šādā veidā:
|
a) |
veidnēm Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 un Z 11.00 līdz Z 17.00 – katru gadu vēlākais līdz 31. martam attiecībā uz iepriekšējā kalendārā gada pēdējo dienu; |
|
b) |
veidnēm Z 07.01.1 līdz Z 07.04, Z 08.01 līdz Z 08.05 un Z 09.01 līdz Z 09.04 – katru gadu vēlākais līdz 30. aprīlim attiecībā uz iepriekšējā kalendārā gada pēdējo dienu. |
Šā punkta pirmās daļas a) apakšpunkta nolūkā, ja 31. marts nav darba diena, informāciju sniedz nākamajā darba dienā.
Šā punkta pirmās daļas b) apakšpunkta nolūkā, ja 30. aprīlis nav darba diena, informāciju sniedz nākamajā darba dienā.
2. Noregulējuma iestādes precizē, vai informācija ir tieši jāiesniedz noregulējuma iestādei, vai attiecīgā gadījumā to iesniedz kompetentajai iestādei.
3. Finanšu iestādes vai – grupu gadījumā – Savienības mātesuzņēmumi var iesniegt nerevidētus datus. Ja revidētie dati atšķiras no iesniegtajiem nerevidētajiem datiem, pārskatītos revidētos datus iesniedz bez liekas kavēšanās.
4. Šā panta 3. punkta nolūkā nerevidēti dati ir dati, par kuriem nav sniegts ārēja revidenta atzinums, un revidēti dati ir dati, kuru revīziju ir veicis ārējs revidents, kas sniedz revīzijas atzinumu.
5. Iesniegto pārskatu korekcijas iesniedz bez nepamatotas kavēšanās.
7. pants
Datu apmaiņas formāti un kopā ar pārskatiem norādāmā informācija
1. Finanšu iestādes vai – grupu gadījumā – Savienības mātesuzņēmumi iesniedz 2. līdz 5. pantā minēto informāciju, kā noteikts I pielikuma veidnēs, datu apmaiņas formātos un atveidojumos, kurus noteikušas noregulējuma iestādes, un ievēro datu punktu definīcijas, kas iekļautas II pielikumā noteiktajā vienotajā datu punktu modelī, un III pielikumā noteiktos validācijas noteikumus.
2. Papildus 1. punktā minētajam pienākumam finanšu iestādes vai – grupu gadījumā – Savienības mātesuzņēmumi nodrošina, ka:
|
a) |
skaitliskās vērtības iesniedz šādi:
|
|
b) |
finanšu iestādes un apdrošināšanas sabiedrības identificē tikai pēc to juridiskās personas identifikatora; |
|
c) |
juridiskās personas un darījumu partnerus, kas nav finanšu iestādes un apdrošināšanas sabiedrības, identificē pēc to juridiskās personas identifikatora, ja tas ir pieejams; |
|
d) |
informāciju, kas nav prasīta vai uz konkrēto iestādi neattiecas, nosūtamajos datos neiekļauj. |
3. Finanšu iestādes vai – grupu gadījumā – Savienības mātesuzņēmumi iesniegtajiem datiem pievieno šādu informāciju:
|
a) |
atsauces datums; |
|
b) |
pārskatu sniegšanas valūta; |
|
c) |
grāmatvedības standarts; |
|
d) |
pārskata sniedzējas vienības juridiskās personas identifikators; |
|
e) |
piemērošanas līmenis, kā noteikts 2., 3. un 4. pantā. |
8. pants
Papildu informācijas sniegšana par individuāliem vai grupas noregulējuma plāniem
1. Noregulējuma iestāde vai grupas līmeņa noregulējuma iestāde pieprasa papildu informāciju vai informāciju jaunā formātā no attiecīgās finanšu iestādes vai Savienības mātesuzņēmuma, ja ir piemērojams kāds no šādiem nosacījumiem:
|
a) |
noregulējuma iestāde vai grupas līmeņa noregulējuma iestāde uzskata, ka uz šādu informāciju neattiecas neviena I pielikumā iekļautā veidne un ka tā ir nepieciešama, lai izstrādātu un īstenotu noregulējuma plānus; |
|
b) |
noregulējuma iestāde vai grupas līmeņa noregulējuma iestāde uzskata, ka šādas informācijas iegūšana no vienībām, uz kurām attiecas vienkāršoti pārskatu sniegšanas pienākumi, ir nepieciešama, lai izstrādātu un īstenotu noregulējuma plānus; |
|
c) |
formāts, kādā kompetentā iestāde sniedz informāciju saskaņā ar 9. panta 2. punktu, nav piemērots noregulējuma plānu izstrādei vai īstenošanai. |
2. Šā panta 1. punktā minētā pieprasījuma nolūkos noregulējuma iestāde:
|
a) |
identificē sniedzamo papildu informāciju; |
|
b) |
norāda atbilstošo termiņu, kurā finanšu iestāde vai – grupu gadījumā – Savienības mātesuzņēmums sniedz informāciju noregulējuma iestādei, ņemot vērā pieprasītās informācijas apjomu un sarežģītību; |
|
c) |
norāda formātu, kas finanšu iestādēm vai – grupu gadījumā – Savienības mātesuzņēmumiem jāizmanto, lai sniegtu informāciju noregulējuma iestādei; |
|
d) |
norāda, vai informācija ir jāaizpilda individuāli, subkonsolidēti vai konsolidēti un vai tās darbības joma ir vietēja, Savienības mēroga vai globāla; |
|
e) |
norāda precīzu saņēmēju, datu apmaiņas formātus un informāciju, kas jāpievieno iesniegumiem, ja jāsniedz papildu informācija. |
9. pants
Sadarbība starp kompetentajām un noregulējuma iestādēm
1. Kompetentās un noregulējuma iestādes kopīgi pārbauda, vai informācija, kas saskaņā ar 2. līdz 5. pantu un 7. un 8. pantu jāiesniedz noregulējuma iestādēm, jau ir daļēji vai pilnībā pieejama kompetentajai iestādei.
2. Ja visa informācija vai tās daļa jau ir pieejama kompetentajai iestādei, tā šo informāciju laikus sniedz noregulējuma iestādei.
3. Šā panta 2. punktā nolūkā noregulējuma iestādes paziņo finanšu iestādēm vai – grupu gadījumā – Savienības mātesuzņēmumiem informāciju, kura ir jāiekļauj, iesniedzot informāciju saskaņā ar šo regulu. Noregulējuma iestādes norāda uz attiecīgo informāciju, atsaucoties uz I pielikumā sniegtajām veidnēm.
10. pants
Atcelšana
Īstenošanas regula (ES) 2018/1624 tiek atcelta.
Atsauces uz atcelto īstenošanas regulu uzskata par atsaucēm uz šo regulu.
11. pants
Stāšanās spēkā
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2025. gada 14. novembrī
Komisijas vārdā –
priekšsēdētāja
Ursula VON DER LEYEN
(1) OV L 173, 12.6.2014., 190. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj.
(2) Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2018/1624 (2018. gada 23. oktobris), ar ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz procedūrām, standarta veidlapām un veidnēm informācijas sniegšanai kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējuma plānu vajadzībām un atceļ Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2016/1066 (OV L 277, 7.11.2018., 1. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1624/oj).
(3) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2024/1174 (2024. gada 11. aprīlis), ar ko attiecībā uz minimuma prasības pašu kapitālam un atbilstīgajām saistībām dažiem aspektiem groza Direktīvu 2014/59/ES un Regulu (ES) Nr. 806/2014, (OV L, 2024/1174, 22.4.2024., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2024/1174/oj).
(4) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1093/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010. 12. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(5) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).
(6) Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
(7) Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (OV L 314, 5.12.2019., 1. lpp.). http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
I PIELIKUMS
|
Veidne |
Veidnes apraksts |
Īsais nosaukums |
|
Organizatoriskā struktūra |
|
|
|
Z 01.01 |
Juridiskās personas |
ORG 1 |
|
Z 01.02 |
Īpašumtiesību struktūra |
ORG 2 |
|
Apkopotie dati par saistībām |
|
|
|
Z 02.00 |
Saistību struktūra |
LIAB 1 |
|
Z 03.01 |
Pašu kapitāla prasība – kredītiestādes |
LIAB 2 |
|
Z 03.02 |
Pašu kapitāla prasība – ieguldījumu brokeru sabiedrības |
LIAB 3 |
|
Z 04.00 |
Finansiālās saiknes grupā |
LIAB 4 |
|
Z 05.01 |
Nozīmīgākie saistību darījumu partneri |
LIAB 5 |
|
Z 05.02 |
Nozīmīgākie ārpusbilances darījumu partneri |
LIAB 6 |
|
Z 06.00 |
Noguldījumu apdrošināšana |
LIAB 7 |
|
Kritiski svarīgas funkcijas |
|
|
|
Z 07.01 |
Ekonomisko funkciju kritiskā svarīguma novērtējums |
FUNC 1 |
|
Z 07.02 |
Kritiski svarīgo funkciju sasaistīšana ar juridiskajām personām |
FUNC 2 |
|
Z 07.03 |
Pamatdarbības virzienu sasaistīšana ar juridiskajām personām |
FUNC 3 |
|
Z 07.04 |
Kritiski svarīgo funkciju sasaistīšana ar pamatdarbības virzieniem |
FUNC 4 |
|
Attiecīgie pakalpojumi |
|
|
|
Z 08.01 |
Attiecīgie pakalpojumi |
SERV 1 |
|
Z 08.02 |
Attiecīgie pakalpojumi – sasaistīšana ar operacionālajiem aktīviem |
SERV 2 |
|
Z 08.03 |
Attiecīgie pakalpojumi – sasaistīšana ar uzdevumiem |
SERV 3 |
|
Z 08.04 |
Kritiski svarīgi pakalpojumi – sasaistīšana ar kritiski svarīgām funkcijām |
SERV 4 |
|
Z 08.05 |
Pamatpakalpojumi – sasaistīšana ar pamatdarbības virzieniem |
SERV 5 |
|
Finanšu tirgus infrastruktūras |
|
|
|
Z 09.01 |
Finanšu tirgus infrastruktūras (FMI) pakalpojumi – sniedzēji un lietotāji |
FMI 1 |
|
Z 09.02 |
Finanšu tirgus infrastruktūras (FMI) pakalpojumi – sasaistīšana ar kritiski svarīgām un būtiskām FMI |
FMI 2 |
|
Z 09.03 |
Finanšu tirgus infrastruktūras (FMI) pakalpojumi – galvenie rādītāji |
FMI 3 |
|
Z 09.04 |
Finanšu tirgus infrastruktūras (FMI) pakalpojumi – CDP – alternatīvs pakalpojumu sniedzējs |
FMI 4 |
|
Detalizēti dati par saistībām |
|
|
|
Z 11.00 |
Grupas iekšējās saistības, izņemot atvasinātos instrumentus |
LIAB G 1 |
|
Z 12.00 |
Vērtspapīri (ieskaitot pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla instrumentus; izņemot grupas iekšienē) |
LIAB G 2 |
|
Z 13.00 |
Visi noguldījumi (izņemot grupas iekšienē) |
LIAB G 3 |
|
Z 14.00 |
Citas finanšu saistības (kas nav iekļautas citās sadaļās, izņemot grupas iekšienē) |
LIAB G 4 |
|
Z 15.00 |
Atvasinātie instrumenti |
LIAB G 5 |
|
Z 16.00 |
Nodrošināti finanšu darījumi, izņemot grupas iekšienē |
LIAB G 6 |
|
Z 17.00 |
Citas nefinanšu saistības (kas nav iekļautas citās sadaļās, izņemot grupas iekšienē) |
LIAB G 7 |
|
Z 01.01 – Juridiskas personas (ORG 1) |
|
Vienība |
||||||||||||||||||
|
Vienības nosaukums |
Kods |
Koda tips |
Vienības veids |
Valsts |
Noregulējuma grupas piekļuves punkta LEI |
Atbrīvojums no KPR 7. panta |
Atbrīvojums no KPR 8. panta |
Piemēro KPR 9. pantu |
Atbrīvojums no KPR 10. panta |
Kopā aktīvi |
Kopējā riska darījumu vērtība |
Kopējās riska darījumu vērtības mērs |
Kopējie pamatdarbības ienākumi |
Grāmatvedības standarts |
Iemaksa kopējā konsolidētajā riska darījumu vērtībā |
Iemaksa konsolidētajā kopējās riska darījumu vērtības mērā |
Iemaksa konsolidētajos pamatdarbības ienākumos |
Attiecīgā juridiskā persona |
|
0010 |
0020 |
0025 |
0040 |
0050 |
0055 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0150 |
0160 |
0170 |
0210 |
0260 |
0270 |
0280 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 01.02 – Īpašumtiesību struktūra (ORG 2) |
|
Ieguldītājs |
Ieguldījumu saņēmējs |
Īpašumtiesības |
||||||
|
Nosaukums |
Kods |
Koda tips |
Nosaukums |
Kods |
Koda tips |
Starptautiskā filiāle |
Pamatkapitāls |
Balsstiesības vienībā |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 02.00 – Saistību struktūra (LIAB 1) |
|
|
Darījuma partneris |
||||||||||||
|
Mājsaimniecības |
Nefinanšu sabiedrības (MVU) |
Nefinanšu sabiedrības (kas nav MVU) |
Kredītiestādes |
Citas finanšu sabiedrības |
|||||||||
|
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Tostarp apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondi |
|||
|
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
||||||||||||
|
Rinda |
Postenis |
0010 |
0011 |
0020 |
0021 |
0030 |
0031 |
0040 |
0041 |
0050 |
0051 |
0055 |
0056 |
|
0100 |
IEKŠĒJĀ REKAPITALIZĀCIJĀ NEIEKĻAUTĀS SAISTĪBAS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Segtie noguldījumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Nodrošinātās saistības – daļa, kas izmantota kā nodrošinājums |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Klientu saistības, ja aizsargātas maksātnespējas gadījumā |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Fiduciārās saistības, ja aizsargātas maksātnespējas gadījumā |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Iestādes saistības < 7 dienas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Sistēmas (operatora) un CDP saistības < 7 dienas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Darbinieku saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Saistības, kas ir kritiski svarīgas ikdienas operatīvajai darbībai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Nodokļu un sociālā nodrošinājuma iestāžu saistības, ja tām ir priekšroka |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
NGS saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Saistības pret citām noregulējuma grupas vienībām |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
IEKŠĒJĀ REKAPITALIZĀCIJĀ IEKĻAUTĀS SAISTĪBAS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Noguldījumi, nesegtie, bet preferenciālie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Noguldījumi, nesegtie un nepreferenciālie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
No atvasinātajiem instrumentiem izrietošās bilances saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Neto saistību pozīciju summa, ņemot vērā līgumiskās savstarpējo prasījumu ieskaita kopas, pēc korekcijas atbilstoši tirgus cenai un pirms nodrošinājuma kompensācijas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Neto saistību pozīciju summa, ņemot vērā līgumiskās savstarpējo prasījumu ieskaita kopas, pēc korekcijas atbilstoši tirgus cenai un pēc nodrošinājuma kompensācijas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Neto saistību pozīciju summa, ņemot vērā līgumiskās savstarpējo prasījumu ieskaita kopas, pēc korekcijas atbilstoši tirgus cenai un pēc nodrošinājuma kompensācijas, iekļaujot aplēstās slēgšanas summas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Neto saistību pozīciju summa, ņemot vērā prudenciālā ieskaita noteikumus |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Nodrošinātās saistības, kas netiek izmantotas kā nodrošinājums |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Strukturētas parādzīmes |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Augstākās prioritātes nenodrošinātās saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
Augstākās prioritātes nepreferenciālas saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Subordinētās saistības (nav atzītas kā pašu kapitāls) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Citas MREL atbilstīgas saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Nefinanšu saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Atlikušās saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
PAŠU KAPITĀLS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Pirmā līmeņa pamata kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
tostarp: kapitāla instrumenti / akciju kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
tostarp: parastām akcijām līdzvērtīgi instrumenti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Pirmā līmeņa papildu kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
tostarp: subordinētās saistības (to daļa), kas atzītas kā pašu kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
Otrā līmeņa kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
tostarp: subordinētās saistības (to daļa), kas atzītas kā pašu kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
KOPĒJĀS SAISTĪBAS UN PAŠU KAPITĀLS, TOSTARP ATVASINĀTO INSTRUMENTU SAISTĪBAS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
KOPĀ PAŠU KAPITĀLS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Darījuma partneris |
|
|
||||||||||
|
Vispārējās valdības un centrālās bankas |
Neidentificēts, iekļauts sarakstā tirdzniecības vietā |
Neidentificēts, nav iekļauts sarakstā tirdzniecības vietā |
KOPĀ |
tostarp: grupas iekšējie darījumi |
tostarp: saistības, kurām piemēro trešās valsts tiesību aktus, izņemot grupas iekšienē |
||||||||
|
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
Nenomaksātā summa |
Uzskaites vērtība |
||
|
Rinda |
Postenis |
0060 |
0061 |
0070 |
0071 |
0080 |
0081 |
0090 |
0091 |
0100 |
0101 |
0110 |
0111 |
|
0100 |
IEKŠĒJĀ REKAPITALIZĀCIJĀ NEIEKĻAUTĀS SAISTĪBAS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Segtie noguldījumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Nodrošinātās saistības – daļa, kas izmantota kā nodrošinājums |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Klientu saistības, ja aizsargātas maksātnespējas gadījumā |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Fiduciārās saistības, ja aizsargātas maksātnespējas gadījumā |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Iestādes saistības < 7 dienas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Sistēmas (operatora) un CDP saistības < 7 dienas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Darbinieku saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Saistības, kas ir kritiski svarīgas ikdienas operatīvajai darbībai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Nodokļu un sociālā nodrošinājuma iestāžu saistības, ja tām ir priekšroka |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
NGS saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Saistības pret citām noregulējuma grupas vienībām |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
IEKŠĒJĀ REKAPITALIZĀCIJĀ IEKĻAUTĀS SAISTĪBAS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Noguldījumi, nesegtie, bet preferenciālie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Noguldījumi, nesegtie un nepreferenciālie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
No atvasinātajiem instrumentiem izrietošās bilances saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Neto saistību pozīciju summa, ņemot vērā līgumiskās savstarpējo prasījumu ieskaita kopas, pēc korekcijas atbilstoši tirgus cenai un pirms nodrošinājuma kompensācijas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Neto saistību pozīciju summa, ņemot vērā līgumiskās savstarpējo prasījumu ieskaita kopas, pēc korekcijas atbilstoši tirgus cenai un pēc nodrošinājuma kompensācijas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Neto saistību pozīciju summa, ņemot vērā līgumiskās savstarpējo prasījumu ieskaita kopas, pēc korekcijas atbilstoši tirgus cenai un pēc nodrošinājuma kompensācijas, iekļaujot aplēstās slēgšanas summas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Neto saistību pozīciju summa, ņemot vērā prudenciālā ieskaita noteikumus |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Nodrošinātās saistības, kas netiek izmantotas kā nodrošinājums |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Strukturētas parādzīmes |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Augstākās prioritātes nenodrošinātās saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
Augstākās prioritātes nepreferenciālas saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Subordinētās saistības (nav atzītas kā pašu kapitāls) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
tostarp: atlikušais termiņš <= 1 mēnesis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
tostarp: atlikušais termiņš > 1 mēnesis un < 1 gads |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Citas MREL atbilstīgas saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 1 gads un < 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
tostarp: atlikušais termiņš >= 2 gadi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Nefinanšu saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Atlikušās saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
PAŠU KAPITĀLS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Pirmā līmeņa pamata kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
tostarp: kapitāla instrumenti / akciju kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
tostarp: parastām akcijām līdzvērtīgi instrumenti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Pirmā līmeņa papildu kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
tostarp: subordinētās saistības (to daļa), kas atzītas kā pašu kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
Otrā līmeņa kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
tostarp: subordinētās saistības (to daļa), kas atzītas kā pašu kapitāls |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
KOPĒJĀS SAISTĪBAS UN PAŠU KAPITĀLS, TOSTARP ATVASINĀTO INSTRUMENTU SAISTĪBAS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
KOPĀ PAŠU KAPITĀLS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 03.01 – Pašu kapitāla prasības – Kredītiestādes (LIAB 2) |
|
|
|
Summa vai procentuālā daļa |
|
0010 |
||
|
0100 |
Kopējā riska darījumu vērtība |
|
|
0120 |
Kopējās riska darījumu vērtības mērs |
|
|
0210 |
Sākumkapitāls |
|
|
0220 |
Sviras rādītāja prasība |
|
|
0300 |
Kopējās SREP kapitāla prasības (TSCR) rādītājs |
|
|
0400 |
Apvienoto rezervju prasība |
|
|
0410 |
Kapitāla saglabāšanas rezerves |
|
|
0420 |
Saglabāšanas rezerves saistībā ar dalībvalsts līmenī konstatēto makroprudenciālo vai sistēmisko risku |
|
|
0430 |
Iestādes specifiskās pretcikliskās kapitāla rezerves |
|
|
0440 |
Sistēmiskā riska rezerves |
|
|
0450 |
Globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes rezerves |
|
|
0460 |
Citas sistēmiski nozīmīgas iestādes rezerves |
|
|
0500 |
Vispārējās kapitāla prasības (OCR) rādītājs |
|
|
Z 03.02 – Pašu kapitāla prasības – Ieguldījumu brokeru sabiedrības (LIAB 3) |
|
|
|
Summa |
|
0010 |
||
|
0100 |
Kopējā pašu kapitāla prasība |
|
|
0110 |
Pašu kapitāla prasība |
|
|
0120 |
Papildu pašu kapitāla prasība |
|
|
0130 |
Papildu pašu kapitāla norādes |
|
|
Z 04.00 – Finansiālās saiknes grupā (LIAB) |
|
Emitents vai vienība, uz kuru attiecas garantija |
Kreditors, turētājs vai garantijas sniedzējs |
|
Finansiālās saiknes |
||||||
|
Vienības nosaukums |
Kods |
Koda tips |
Vienības nosaukums |
Kods |
Koda tips |
|
|
Nenomaksātā summa |
|
|
Veids |
|
tostarp: emitēta saskaņā ar trešās valsts tiesību aktiem |
tostarp atbilstīga MREL |
||||||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.01 – Nozīmīgākie saistību darījumu partneri (LIAB 5) |
|
Darījuma partneris |
Veids |
Summa |
|||||
|
Vienības nosaukums |
Kods |
Koda tips |
Grupa vai atsevišķs klients |
Valsts |
Nozare |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.02 – Nozīmīgākie ārpusbilances darījumu partneri (LIAB 6) |
|
Darījuma partneris |
Veids |
Summa |
|||||
|
Vienības nosaukums |
Kods |
Koda veids |
Grupa vai atsevišķs klients |
Valsts |
Nozare |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 06.00 – Noguldījumu apdrošināšana (LIAB 7) |
|
Juridiskā persona |
Līdzdalība NGS |
Institucionālās aizsardzības shēma |
Papildu aizsardzība saskaņā ar līgumisko shēmu |
||
|
Vienības nosaukums |
Kods |
NGS |
Segto noguldījumu summa |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Ekonomisko funkciju kritiskā svarīguma novērtējums (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Valsts: |
|
Lapa pa valstīm plus (apakš)reģions |
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Kvantitatīvie dati |
|||||||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Ekonomiskās funkcijas apraksts |
Tirgus daļa |
|
Kopā |
Klientu skaits |
|
Kopā |
Pārrobežu vērtība |
||
|
Vērtība kontos |
tostarp neapdrošināta |
tostarp regulāru maksājumu vērtība |
Kontu skaits |
tostarp regulāru maksājumu vērtība |
|||||||
|
Rinda |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0035 |
0036 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
|
|
1 |
Noguldījumi |
|||||||||
|
0010 |
1,1 |
Mājsaimniecības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Nefinanšu sabiedrības – MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Nefinanšu sabiedrības, kas nav MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Vispārējās valdības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Citi sektori / darījumu partneri (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Citi sektori / darījumu partneri (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Citi sektori / darījumu partneri (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Ietekmes un aizstājamības analīze |
Klientu piesaistīšanas spēja |
Kritiskuma novērtējums |
Grupas piezīmes |
||||||||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Būtība un tvērums |
Attiecināmība |
Tirgus struktūra |
Izpildes laiks |
Aizstāšanas spēja |
Kontu skaits |
||||||||
|
Apjoma rādītājs Nr. 1 (pamatojoties uz vērtībām) |
Apjoma rādītājs Nr. 2 (pamatojoties uz skaitļiem) |
Pārrobežu rādītājs |
Tirgus daļa |
Tirgus koncentrācija |
Plānotais aizstāšanas laiks |
Juridiskie šķēršļi ienākšanai tirgū vai darbības izvēršanai tirgū |
Operatīvās prasības |
Jaunu klientu pieteikumu skaits vienas darbdienas laikā (kontu skaits) |
Ietekme uz tirgu |
Aizstājamība |
Kritiski svarīga funkcija |
||||
|
Rinda |
|
|
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0145 |
150 |
0160 |
0170 |
0180 |
|
|
1 |
Noguldījumi |
|||||||||||||
|
0010 |
1,1 |
Mājsaimniecības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Nefinanšu sabiedrības – MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Nefinanšu sabiedrības, kas nav MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Vispārējās valdības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Citi sektori / darījumu partneri (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Citi sektori / darījumu partneri (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Citi sektori / darījumu partneri (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Ekonomisko funkciju kritiskā svarīguma novērtējums (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Valsts: |
|
Lapa pa valstīm plus (apakš)reģions |
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Kvantitatīvie dati |
|||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Ekonomiskās funkcijas apraksts |
Tirgus daļa |
Neatmaksātā vērtība |
Klientu skaits |
Neatmaksātā vērtība – pārrobežu vērtība |
|
|
Rinda |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0060 |
|
|
2 |
Kreditēšana |
|||||
|
0080 |
2,1 |
Mājsaimniecības – aizdevumi mājas iegādei |
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Mājsaimniecības – citi aizdevumi |
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Nefinanšu sabiedrības – MVU |
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Nefinanšu sabiedrības, kas nav MVU |
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Vispārējās valdības |
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Citi sektori / darījumu partneri (1) |
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Citi sektori / darījumu partneri (2) |
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Citi sektori / darījumu partneri (3) |
|
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Ietekmes un aizstājamības analīze |
Kritiskuma novērtējums |
|
||||||||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Būtība un tvērums |
Attiecināmība |
Tirgus struktūra |
Izpildes laiks |
Aizstāšanas spēja |
|
Grupas piezīmes |
||||||
|
Apjoma rādītājs Nr. 1 (pamatojoties uz vērtībām) |
Apjoma rādītājs Nr. 2 (pamatojoties uz skaitļiem) |
Pārrobežu rādītājs |
Tirgus daļa |
Tirgus koncentrācija |
Plānotais aizstājamības laiks |
Juridiskie šķēršļi ienākšanai tirgū vai darbības izvēršanai tirgū |
Operatīvās prasības |
Ietekme uz tirgu |
Aizstājamība |
Kritiski svarīga funkcija |
||||
|
Rinda |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
2 |
Kreditēšana |
|
|||||||||||
|
0080 |
2,1 |
Mājsaimniecības – aizdevumi mājas iegādei |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Mājsaimniecības – citi aizdevumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Nefinanšu sabiedrības – MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Nefinanšu sabiedrības, kas nav MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Vispārējās valdības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Citi sektori / darījumu partneri (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Citi sektori / darījumu partneri (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Citi sektori / darījumu partneri (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Ekonomisko funkciju kritiskā svarīguma novērtējums (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Valsts: |
|
Lapa pa valstīm plus (apakš)reģions |
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Kvantitatīvie dati |
|||||||||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Ekonomiskās funkcijas apraksts |
Tirgus daļa |
Darījumu vērtība |
Darījuma vērtība, tostarp periodiska |
Atvērto pozīciju vērtība |
Glabāšanā esošu aktīvu vērtība |
Pārrobežu darbības |
Darījumu skaits |
Klientu skaits |
|||
|
Darījumu vērtība |
Atvērto pozīciju vērtība |
Glabāšanā esošu aktīvu vērtība |
|||||||||||
|
Rinda |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
3 |
Maksājumi, skaidra nauda, norēķini, tīrvērte, kontu turēšanas pakalpojumi |
|||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Maksājumu pakalpojumi monetārām finanšu iestādēm |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Maksājumu pakalpojumi nemonetārām finanšu iestādēm |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1. |
1) Mājsaimniecības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2. |
2) Nefinanšu sabiedrības – MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3. |
3) Nefinanšu sabiedrības, kas nav MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Skaidras naudas pakalpojumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Vērtspapīru norēķinu pakalpojumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
CDP tīrvērtes pakalpojumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Kontu turēšanas pakalpojumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Ietekmes un aizstājamības analīze |
Klientu piesaistīšanas spēja |
Kritiskuma novērtējums |
|
|||||||||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Būtība un tvērums |
Attiecināmība |
Tirgus struktūra |
Izpildes laiks |
Aizstāšanas spēja |
Kontu skaits |
|
Grupas piezīmes |
|||||||
|
Apjoma rādītājs Nr. 1 (pamatojoties uz vērtībām) |
Apjoma rādītājs Nr. 2 (pamatojoties uz skaitļiem) |
Pārrobežu rādītājs |
Tirgus daļa |
Tirgus koncentrācija |
Plānotais aizstājamības laiks |
Juridiskie šķēršļi ienākšanai tirgū vai darbības izvēršanai tirgū |
Operatīvās prasības |
Jaunu klientu pieteikumu skaits vienas darbdienas laikā (skaits) |
Jaunu klientu pieteikumu skaits septiņu darbdienu laikā (skaits) |
Ietekme uz tirgu |
Aizstājamība |
Kritiski svarīga funkcija |
||||
|
Rinda |
|
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
|
|
3 |
Maksājumi, skaidra nauda, norēķini, tīrvērte, kontu turēšanas pakalpojumi |
|
|||||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Maksājumu pakalpojumi monetārām finanšu iestādēm |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Maksājumu pakalpojumi nemonetārām finanšu iestādēm |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1. |
1) Mājsaimniecības |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2. |
2) Nefinanšu sabiedrības – MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3. |
3) Nefinanšu sabiedrības, kas nav MVU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Skaidras naudas pakalpojumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Vērtspapīru norēķinu pakalpojumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
CDP tīrvērtes pakalpojumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Kontu turēšanas pakalpojumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Ekonomisko funkciju kritiskā svarīguma novērtējums (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Valsts: |
|
Lapa pa valstīm plus (apakš)reģions |
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Kvantitatīvie dati |
||||||||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Ekonomiskās funkcijas apraksts |
Tirgus daļa |
Nosacītā summa |
Uzskaites vērtība |
Ieņēmumi no maksām |
Pārrobežu vērtība |
Darījumu partneru skaits |
Darījumu skaits |
|||
|
Nosacītā summa |
Uzskaites vērtība |
Ieņēmumi no maksām |
||||||||||
|
Rinda |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
|
|
4 |
Kapitāla tirgi |
||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Tirdzniecībai turēti atvasinātie finanšu instrumenti – ārpusbiržas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Tirdzniecībai turēti atvasinātie finanšu instrumenti – biržas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Sekundārie tirgi / tirdzniecība (tikai tirdzniecības nolūkā turētie) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Primārie tirgi / riska parakstīšana |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Ietekmes un aizstājamības analīze |
Kritiskuma novērtējums |
|
||||||||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Būtība un tvērums |
Attiecināmība |
Tirgus struktūra |
Izpildes laiks |
Aizstāšanas spēja |
|
Grupas piezīmes |
||||||
|
Apjoma rādītājs Nr. 1 (pamatojoties uz vērtībām) |
Apjoma rādītājs Nr. 2 (pamatojoties uz skaitļiem) |
Pārrobežu rādītājs |
Tirgus daļa |
Tirgus koncentrācija |
Plānotais aizstājamības laiks |
Juridiskie šķēršļi ienākšanai tirgū vai darbības izvēršanai tirgū |
Operatīvās prasības |
Ietekme uz tirgu |
Aizstājamība |
Kritiski svarīga funkcija |
||||
|
Rinda |
|
|
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
|
|
4 |
Kapitāla tirgi |
||||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Tirdzniecībai turēti atvasinātie finanšu instrumenti – ārpusbiržas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Tirdzniecībai turēti atvasinātie finanšu instrumenti – biržas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Sekundārie tirgi / tirdzniecība (tikai tirdzniecības nolūkā turētie) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Primārie tirgi / riska parakstīšana |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Citi pakalpojumi / darbības / funkcijas (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Ekonomisko funkciju kritiskā svarīguma novērtējums (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Valsts: |
|
Lapa pa valstīm plus (apakš)reģions |
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
|
|
Kvantitatīvie dati |
|||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Ekonomiskās funkcijas apraksts |
Tirgus daļa |
Bruto uzskaites vērtība |
Darījumu partneru skaits |
Līgumi par aktīvu pirkšanu ar atpārdošanu |
Pārrobežu vērtība |
Vērtība kredītiestādēs |
|
|
Rinda |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
5 |
Korporatīvais finansējums |
|||||||
|
0320 |
5,1 |
Aizņēmumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Atvasinātie instrumenti (aktīvi) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Kreditēšana |
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Atvasinātie instrumenti (saistības) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Citi produktu veidi (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Citi produktu veidi (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5.7 |
Citi produktu veidi (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ekonomiskās funkcijas |
Ietekmes un aizstājamības analīze |
Kritiskuma novērtējums |
|
||||||||||
|
Identifikācijas numurs |
Ekonomiskā funkcija |
Būtība un tvērums |
Attiecināmība |
Tirgus struktūra |
Izpildes laiks |
Aizstāšanas spēja |
|
Grupas piezīmes |
||||||
|
Apjoma rādītājs Nr. 1 (pamatojoties uz vērtībām) |
Apjoma rādītājs Nr. 2 (pamatojoties uz skaitļiem) |
Pārrobežu rādītājs |
Tirgus daļa |
Tirgus koncentrācija |
Plānotais aizstājamības laiks |
Juridiskie šķēršļi ienākšanai tirgū vai darbības izvēršanai tirgū |
Operatīvās prasības |
Ietekme uz tirgu |
Aizstājamība |
Kritiski svarīga funkcija |
||||
|
Rinda |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
5 |
Korporatīvais finansējums |
|
|||||||||||
|
0320 |
5,1 |
Aizņēmumi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Atvasinātie instrumenti (aktīvi) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Kreditēšana |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Atvasinātie instrumenti (saistības) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Citi produktu veidi (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Citi produktu veidi (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5.7 |
Citi produktu veidi (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.02 – Kritiski svarīgo funkciju sasaistīšana ar juridiskajām personām (FUNC 2) |
|
Ekonomiskā funkcija |
Juridiska persona |
Monetārais nozīmīgums |
|||
|
Valsts |
Identifikācijas numurs |
Vienības nosaukums |
Kods |
Koda tips |
Monetārā summa |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.03 – Pamatdarbības virzienu sasaistīšana ar juridiskajām personām (FUNC 3) |
|
Pamatdarbības virziens |
Juridiska persona |
||||
|
Pamatdarbības virziens |
Darbības jomas ID |
Apraksts |
Vienības nosaukums |
Kods |
Koda tips |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.04 – Kritiski svarīgo funkciju sasaistīšana ar pamatdarbības virzieniem (FUNC 4) |
|
Ekonomiskās funkcijas |
Pamatdarbības virziens |
||
|
Valsts |
Identifikācijas numurs |
Pamatdarbības virziens |
Darbības jomas ID |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
Z 08.01 – Attiecīgie pakalpojumi (SERV 1) |
|
Pakalpojuma identifikators |
Pakalpojuma veids |
Unikāls pakalpojuma nosaukums saskaņā ar bankas taksonomiju |
Pakalpojuma saņēmējs |
Pakalpojuma sniedzējs |
Kritiskums |
Līguma ID |
Noteicošie tiesību akti |
Noturība noregulējuma gadījumā |
Kritiski svarīga trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus saskaņā ar DORA |
IKT pakalpojums, ko sniedz saskaņā ar DORA |
|||||||||
|
Vienība |
Mātesuzņēmums |
Pakalpojumu sniegšana |
|||||||||||||||||
|
Nosaukums |
Kods |
Nosaukums |
Kods |
Koda tips |
Nosaukums |
Kods |
Koda tips |
Noturību apliecinošas iezīmes noregulējuma gadījumā |
Uzņēmējdarbības reorganizācijas plāns (BRP) |
Alternatīvi riska mazināšanas pasākumi |
|||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.02 – Attiecīgie pakalpojumi — sasaistīšana ar operacionālajiem aktīviem (SERV 2) |
|
Pakalpojuma identifikators |
Pakalpojuma veids |
Unikāls pakalpojuma nosaukums saskaņā ar bankas taksonomiju |
Aktīva identifikators |
Aktīva veids |
Aktīva nosaukums |
Kritiskums |
Juridiskais/līguma veids |
Līguma ID |
Noteicošie tiesību akti |
Noturību apliecinošas iezīmes noregulējuma gadījumā |
||
|
Noturību apliecinošas iezīmes noregulējuma gadījumā |
Uzņēmējdarbības reorganizācijas plāns (BRP) |
Alternatīvi riska mazināšanas pasākumi |
||||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.03 – Attiecīgie pakalpojumi – sasaistīšana ar funkcijām (SERV 3) |
|
Pakalpojuma identifikators |
Pakalpojuma veids |
Unikāls pakalpojuma nosaukums saskaņā ar bankas taksonomiju |
Funkcijas ID |
Funkcijas nosaukums |
Nodaļa |
Kritiskums |
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.04 – Attiecīgie pakalpojumi – sasaistīšana ar operacionālajiem aktīviem (SERV 4) |
|
Pakalpojuma identifikators |
Pakalpojuma veids |
Unikāls pakalpojuma nosaukums saskaņā ar bankas taksonomiju |
Kritiski svarīga funkcija |
|
|
Valsts |
Identifikācijas numurs |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.05 – Attiecīgie pakalpojumi sasaistīšana ar operacionālajiem aktīviem (SERV 5) |
|
Pakalpojuma identifikators |
Pakalpojuma veids |
Unikāls pakalpojuma nosaukums saskaņā ar bankas taksonomiju |
Pamatdarbības virziens |
|
|
Nosaukums |
Identifikācijas numurs |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.01 – Finanšu tirgus infrastruktūras pakalpojumi – sniedzēji un lietotāji (FMI 1) |
|
Identifikators, kas apzīmē lietotāja, FMI, sistēmas veida un starpnieka kombināciju |
Lietotājs |
Sniedzējs |
|||||||||
|
Vienības nosaukums |
Vienības kods |
FMI |
Starpnieks |
|
|||||||
|
Sistēmas veids |
FMI nosaukums (iekļauts iepriekš izveidotā sarakstā) |
FTI nosaukums (nav iekļauts iepriekš izveidotā sarakstā) |
FMI kods |
FMI operators |
Līdzdalības veids |
Starpnieka nosaukums |
Starpnieka kods |
Līguma ID |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Sniedzējs |
Paziņojums |
||||||||||||||
|
Līgumi un pakalpojumi |
FMI kontaktpunkts/starpnieks |
||||||||||||||
|
Noteicošie tiesību akti |
Līgums par noturību noregulējuma gadījumā |
Valūtas, kas attiecas uz pārskatu sniedzēju vienību |
FMI/starpniekam sniegtie pakalpojumi |
FMI/starpnieka sniegtie pakalpojumi |
Sakaru pakalpojumu sniedzēji |
Citi pakalpojumu sniedzēji, kas nodrošina piekļuvi FTI |
|||||||||
|
EUR |
GEF |
DKK |
CHF |
JPY |
Citas valūtas |
Finanšu tirgus infrastruktūrai piederošs |
SWIFT |
Citi sakaru pakalpojumu sniedzēji – nosaukums |
Papildu pakalpojumu sniedzēju nosaukums |
Papildu pakalpojumi |
|||||
|
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
0270 |
0280 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.02 – Finanšu tirgus infrastruktūras (FMI) pakalpojumi – sasaistīšana ar kritiski svarīgām un būtiskām FMI (FMI 2) |
|
Identifikators, kas apzīmē lietotāja, FMI, sistēmas veida un starpnieka kombināciju (IDFMI) |
|
Kritiskā FMI |
|
Būtiska FMI |
|
|
|
Valsts |
Kritiski svarīgas funkcijas ID |
|
Pamatdarbības virziena ID |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.03 – Finanšu tirgus infrastruktūras pakalpojumi – galvenie rādītāji (FMI 3) |
|
Identifikators, kas apzīmē lietotāja, FMI, sistēmas veida un starpnieka kombināciju (IDFMI) |
Segments (tikai CDP) (SEG) |
Galvenie rādītāji |
||||||||||||||
|
Iemaksa saistību neizpildes fondā |
Sākotnējā drošības rezerve pašu kontā |
Sākotnējā drošības rezerve klientu kontiem |
Pozīciju vērtība pašu kontos |
Pozīciju vērtība klientu kontos |
Klientu skaits, uz kuriem attiecas vispārējie konti |
To klientu skaits, uz kuriem attiecas nošķirti konti |
Darījumu skaits pašu kontos |
Darījumu skaits klientu kontos |
Darījumu vērtība pašu kontos |
Darījumu vērtība klientu kontos |
Kumulētā nosacītā summa |
Kredītlīnija |
Likviditātes vai nodrošinājuma prasību maksimums |
Aplēstās papildu likviditātes vai nodrošinājuma prasības spriedzes situācijā |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.04 – Finanšu tirgus infrastruktūras pakalpojumi – CDP – alternatīvs pakalpojumu sniedzējs (FMI 4) |
|
Identifikators, kas apzīmē lietotāja, FMI, sistēmas veida un starpnieka kombināciju (Tikai CDP) |
Produkta veids |
Aizstājamība (jā/nē) |
Alternatīvs pakalpojumu sniedzējs |
Alternatīva pakalpojumu sniedzēja ID |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 11.00 – Grupas iekšējās saistības, izņemot atvasinātos instrumentus (LIAB G 1) |
|
Nr. |
Saskaņošana ar apkopotajiem datiem |
Z11.00 - Grupas iekšējās saistības, izņemot atvasinātos instrumentus |
|||||||
|
Rinda |
Sleja |
Maksātnespējas pakāpe |
Līguma identifikators |
Darījuma partnera nosaukums |
Darījuma partnera identifikators |
Identifikatora veids |
Attiecības ar darījuma partneri |
Saistību veids |
|
|
0010 |
0020 |
0021 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0053 |
0055 |
0056 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z11.00 - Grupas iekšējās saistības, izņemot atvasinātos instrumentus |
||||||||||||
|
Piemērojamie tiesību akti |
Ja trešās valsts tiesību akti, atzīšana saskaņā ar līgumu |
Nenomaksātā pamatsumma |
Uzkrātie procenti |
Valūta |
Izdošanas datums |
Agrākais atpirkšanas datums |
Likumīgais termiņš |
Garantijas, ķīlas vai nodrošinājuma summa |
Galvotājs (attiecīgā gadījumā) |
Summa, kas atbilst MREL atbilstības nosacījumiem |
Atbilstīgs pašu kapitāls |
Summa, kas atbilst pašu kapitālam |
|
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0150 |
0160 |
0175 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 – Vērtspapīri (ieskaitot pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla instrumentus; izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G 2) |
|
Nr. |
Saskaņošana ar apkopotajiem datiem |
Z12.00 - Vērtspapīri (ieskaitot pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla instrumentus; izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G 2) |
|||||||
|
Rinda |
Sleja |
Maksātnespējas pakāpe |
ISIN |
Instrumenta veids |
Piemērojamie tiesību akti |
Ja trešās valsts tiesību akti, atzīšana saskaņā ar līgumu |
Valūta |
Nenomaksātā pamatsumma |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 - Vērtspapīri (ieskaitot pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla instrumentus; izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G 2) |
|||||||||
|
Uzkrātie procenti |
Kupona veids |
Pašreizējā procentu likme (%) |
Izdošanas datums |
Agrākais atpirkšanas datums |
Likumīgais termiņš |
Publiska vai privāta izvietošana |
Pilnvarotais maksātājs |
Darījuma partnera identifikators |
Identifikatora veids |
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0210 |
0215 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 - Vērtspapīri (ieskaitot pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla instrumentus; izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G 2) |
||||||||
|
Biržas vērtspapīri ir iekļauti biržas sarakstā |
Norēķinu sistēmas |
Reģistrators |
Centrālais vērtspapīru depozitārijs |
Garantijas, ķīlas vai nodrošinājuma summa |
Galvotājs |
Summa, kas atbilst MREL atbilstības nosacījumiem |
Atbilstīgs pašu kapitāls |
Summa, kas atbilst pašu kapitālam |
|
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0270 |
0280 |
0305 |
0310 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z13.00 – Visi noguldījumi (izņemot grupas iekšienē)(LIAB-G 3) |
|
Nr. |
Saskaņošana ar apkopotajiem datiem |
Z13.00 — Visi noguldījumi (izņemot grupas iekšienē)(LIAB-G 3) |
|||||||||||||
|
Rinda |
Sleja |
Maksātnespējas pakāpe |
Līguma identifikators |
Darījuma partnera identifikators |
Identifikatora veids |
Piemērojamie tiesību akti |
Valūta |
Nenomaksātā pamatsumma |
Uzkrātie procenti |
Pašreizējā procentu likme (%) |
Garantijas, ķīlas vai nodrošinājuma summa |
Summa, kas atbilst MREL atbilstības nosacījumiem |
Termiņnoguldījumu emisijas datums |
Agrākais atpirkšanas datums |
|
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0035 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
0115 |
0120 |
0130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z14.00 – Citas finanšu saistības (kas nav iekļautas citās sadaļās, izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G 4) |
|
Nr. |
Saskaņošana ar apkopotajiem datiem |
Z14.00 - Citas finanšu saistības (kas nav iekļautas citās sadaļās, izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G 4) |
||||||||
|
Rinda |
Sleja |
Maksātnespējas pakāpe |
Līguma identifikators |
Darījuma partnera nosaukums |
Darījuma partnera identifikators |
Identifikatora veids |
Piemērojamie tiesību akti |
Finanšu saistību veidi |
Ja trešās valsts tiesību akti, atzīšana saskaņā ar līgumu |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z14.00 - Citas finanšu saistības (kas nav iekļautas citās sadaļās, izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G 4) |
|||||||||||
|
Nenomaksātā pamatsumma |
Uzkrātie procenti |
Pašreizējā procentu likme (%) |
Valūta |
Izdošanas datums |
Agrākais atpirkšanas datums |
Likumīgais termiņš |
Garantijas, ķīlas vai nodrošinājuma summa |
Galvotājs |
Summa, kas atbilst MREL atbilstības nosacījumiem |
Atbilstīgs pašu kapitāls |
Summa, kas atbilst pašu kapitālam |
|
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0170 |
0180 |
0205 |
0210 |
0220 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z15.00 – Atvasinātie instrumenti (LIAB-G 5) |
|
Nr. |
Saskaņošana ar apkopotajiem datiem |
Z15.00 – Atvasinātie instrumenti (LIAB-G 5) |
||||||
|
Sleja |
Maksātnespējas pakāpe |
Pamatlīguma ID |
Pamatlīguma veids |
Vienība, kas ievēro ISDA protokolu |
Atzīšana noregulējuma apturēšanas gadījumā |
Darījuma partnera nosaukums |
Darījuma partnera identifikators |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0061 |
0071 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z15.00 – Atvasinātie instrumenti (LIAB-G 5) |
||||||||
|
Identifikatora veids |
Darījuma partnera valsts |
Grupas iekšējais darījums |
Pamatlīgumam/vienam līgumam piemērojamie tiesību akti |
Segto darījumu skaits |
Neto tirgus vērtība |
Iesniegtā nodrošinājuma neto vērtība |
Aplēstā slēgšanas summa |
Aplēstā priekšlaicīgas izbeigšanas summa |
|
0085 |
0090 |
0095 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z16.00 – Nodrošināti finanšu darījumi, izņemot grupas iekšienē (LIAB-G 6) |
|
Nr. |
Saskaņošana ar apkopotajiem datiem |
Z16.00 – Nodrošināti finanšu darījumi, izņemot grupas iekšienē (LIAB-G 6) |
||||||||||
|
Sleja |
Maksātnespējas pakāpe |
Pamatlīguma ID |
Pamatlīguma veids |
Darījuma partnera nosaukums |
Darījuma partnera identifikators |
Identifikatora veids |
Darījuma partnera valsts |
Pamatlīgumam/ vienam līgumam piemērojamie tiesību akti |
Segto darījumu skaits |
Saņemtā finansējuma neto summa |
Iesniegtā nodrošinājuma neto summa |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z17.00 – Citas nefinanšu saistības (kas nav iekļautas citās sadaļās, izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G-7) |
|
Nr. |
Saskaņošana ar apkopotajiem datiem |
Z17.00 – Citas nefinanšu saistības (kas nav iekļautas citās sadaļās, izņemot grupas iekšienē) (LIAB-G-7) |
||||||||||||
|
Rinda |
Sleja |
Maksātnespējas pakāpe |
Līguma identifikators |
Darījuma partnera identifikators |
Identifikatora veids |
Piemērojamie tiesību akti |
Nefinanšu saistību veids |
Nenomaksātā summa |
Valūta |
Atzīšanas datums |
Termiņš |
Atbilstīgs pašu kapitāls |
Summa, kas atbilst pašu kapitālam |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II PIELIKUMS
Vienotais datu punktu modelis
Visus I pielikumā noteiktos datu posteņus pārveido vienotā datu punktu modelī, kas veido pamatu vienādām IT sistēmām iestādēs un noregulējuma iestādēs.
Vienotais datu punktu modelis atbilst šādiem kritērijiem:
|
a) |
tas sniedz strukturētu pārskatu par visiem I pielikumā noteiktajiem datu posteņiem; |
|
b) |
tas identificē visas I pielikumā noteiktās darījumdarbības koncepcijas; |
|
c) |
tas nodrošina datu vārdnīcu, kurā identificēti tabulu apzīmējumi, ordinātu apzīmējumi, asu apzīmējumi, definīcijas apgabala apzīmējumi, vērtību apgabala apzīmējumi un elementu apzīmējumi; |
|
d) |
tas nodrošina rādītājus, ar ko precizē datu punktu parametrus vai apmēru; |
|
e) |
tas nodrošina datu punktu definīcijas, kuras izteiktas kā to iezīmju salikums, kas ļauj viennozīmīgi identificēt attiecīgo finanšu jēdzienu; |
|
f) |
tas ietver visas attiecīgās tehniskās specifikācijas, kas nepieciešamas, lai izstrādātu IT pārskatu sniegšanas risinājumus, kas radītu vienotus noregulējuma plānošanas datus. |
III PIELIKUMS
Validācijas noteikumi
I pielikumā noteiktajiem datu posteņiem piemēro validācijas noteikumus, ar kuriem nodrošina datu kvalitāti un konsekvenci. Šie validācijas noteikumi atbilst šādiem kritērijiem:
|
a) |
tie nosaka loģiskās attiecības starp attiecīgajiem datu punktiem; |
|
b) |
tie ietver filtrus un priekšnosacījumus, ar ko precizē datu kopu, kam piemēro validācijas noteikumu; |
|
c) |
tie ļauj pārbaudīt iesniegto datu konsekvenci; |
|
d) |
tie ļauj pārbaudīt iesniegto datu pareizību; |
|
e) |
ar tiem nosaka standartvērtības, ko piemēro tad, ja attiecīgā informācija nav iesniegta. |
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/2303/oj
ISSN 1977-0715 (electronic edition)