Službeni list
Europske unije
HR
Serija L
|
|
Službeni list |
HR Serija L |
|
2025/2303 |
10.12.2025 |
PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2025/2303
оd 14. studenog 2025.
o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu postupaka, standardnih obrazaca i predložaka za pružanje informacija za potrebe planova sanacije kreditnih institucija i investicijskih društava u skladu s Direktivom 2014/59/EU Europskog parlamenta i Vijeća i o stavljanju izvan snage Provedbene uredbe Komisije (EU) 2018/1624
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Direktivu 2014/59/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o uspostavi okvira za oporavak i sanaciju kreditnih institucija i investicijskih društava te o izmjeni Direktive Vijeća 82/891/EEZ i direktiva 2001/24/EZ, 2002/47/EZ, 2004/25/EZ, 2005/56/EZ, 2007/36/EZ, 2011/35/EU, 2012/30/EU i 2013/36/EU te uredbi (EU) br. 1093/2010 i (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća (1), a posebno njezin članak 11. stavak 3.,
budući da:
|
(1) |
U Provedbenoj uredbi Komisije (EU) 2018/1624 (2) utvrđuje se postupak i uvodi minimalni skup predložaka za dostavljanje informacija kreditnih institucija ili investicijskih društava sanacijskim tijelima za potrebe izrade i provedbe planova sanacije institucija. Od donošenja te uredbe sanacijska tijela stekla su iskustvo u području planiranja sanacija, a Direktiva 2014/59/EU je izmijenjena. S obzirom na to iskustvo i na nove odredbe te direktive potrebno je ažurirati minimalni skup predložaka za prikupljanje informacija za potrebe planiranja sanacija. |
|
(2) |
U Provedbenoj uredbi (EU) 2018/1624 utvrđuje se postupak i minimalni skup predložaka za dostavljanje informacija od strane institucija sanacijskim tijelima kako bi se sanacijskim tijelima omogućilo dosljedno prikupljanje tih informacija u cijeloj Uniji i olakšala razmjena informacija među relevantnim tijelima. Iskustvo je pak pokazalo da je usklađeni pristup prikupljanju tih informacija tek djelomično ostvaren. Stoga je tu provedbenu uredbu potrebno preispitati kako bi se potaknulo usklađivanje obveza izvješćivanja u cijeloj Uniji na temelju revidiranog skupa predložaka koji je dosljedan i prilagođeniji potrebama sanacijskih tijela. To ne bi trebalo spriječiti sanacijska tijela u prikupljanju dodatnih informacija koje smatraju potrebnima za izradu i provedbu planova sanacije ili za određivanje pojednostavnjenih obveza informiranja u skladu s člankom 4. Direktive 2014/59/EU. |
|
(3) |
Kako bi planovi sanacije grupe učinkovito pokrili dotičnu grupu, obveze izvješćivanja uvedene matičnim društvima u Uniji ne bi se trebale odnositi samo na sanacijske subjekte nego i na druge relevantne pravne subjekte. Tu relevantnost trebalo bi definirati na odgovarajući način kako bi se isključilo izvješćivanje za subjekte koji nisu relevantni za grupu ili sistemski važni. U tu bi svrhu trebalo utvrditi pragove za identificiranje pravnih subjekata grupe kojima bi trebalo uvesti zahtjeve za izvješćivanje o sanaciji. Nadalje, Direktivom (EU) 2024/1174 Europskog parlamenta i Vijeća (3) izmijenjena je Direktiva 2014/59/EU uvođenjem, među ostalim, definicije „subjekta planiranog za likvidaciju”. Kako bi se uzela u obzir ta nova definicija, potrebno je razlikovati zahtjeve za izvješćivanje o sanaciji za subjekte planirane za likvidaciju, sanacijske subjekte i subjekte koji pripadaju sanacijskoj grupi. Točnije, potrebno je utvrditi obveze izvješćivanja uzimajući u obzir jesu li dotični subjekti samostalni subjekti ili pripadaju grupama te jesu li ti subjekti ili grupe identificirani ili uključuju subjekte koji su identificirani kao subjekti planirani za likvidaciju. Te bi obveze izvješćivanja trebalo utvrditi na pojedinačnoj, potkonsolidiranoj ili konsolidiranoj razini na način kojim se osigurava proporcionalnost, ne ugrožava učinkovito planiranje sanacija, subjekti oslobađaju istodobnog prikupljanja podataka od raznih tijela te uklanjaju podatkovne točke koje se preklapaju s okvirima nadzornog izvješćivanja. Za to bi trebalo primijeniti pristup kojim se broj predložaka prilagođava ovisno o vrsti izvještajnog subjekta. Posebnu bi pozornost trebalo posvetiti sanacijskim grupama koje se sastoje od kreditnih institucija koje su stalno povezane sa središnjim tijelom i samom središnjem tijelu kako bi izvješćivanje o sanaciji učinkovito obuhvaćalo sve kreditne institucije koje su stalno povezane sa središnjim tijelom te sanacijske grupe, samo središnje tijelo i njihova društva kćeri na pojedinačnoj, potkonsolidiranoj i konsolidiranoj razini. |
|
(4) |
Kako bi se osiguralo učinkovito planiranje sanacija i pritom očuvala proporcionalnost, područje primjene zahtjeva za izvješćivanje o sanaciji možda će se morati razlikovati od područja primjene zahtjeva za bonitetno izvješćivanje kad je to potrebno da bi sanacijska tijela imala odgovarajuće i vjerodostojne podatke za obavljanje svojih zadaća. U tom kontekstu treba voditi računa o tome da izvješćivanje o sanaciji nije otežano zbog izuzeća od bonitetnih zahtjeva ili sanacijskih grupa na koje se ne primjenjuju zahtjevi bonitetne konsolidacije. |
|
(5) |
Kako bi se zajamčilo da se planovi sanacije temelje na minimalnom skupu podataka dosljedno visoke razine kvalitete i preciznosti, trebalo bi uvesti jedinstveni obrazac s točkama podataka, kao što je to praksa u nadzornom izvješćivanju. Jedinstveni obrazac s točkama podataka trebao bi sadržavati strukturni prikaz podataka, u njemu bi trebalo utvrditi sve relevantne poslovne koncepte za potrebe jedinstvenog izvješćivanja za planiranje sanacija i trebao bi sadržavati sve relevantne specifikacije nužne za daljnji razvoj jedinstvenih informatičkih rješenja za izvješćivanje. |
|
(6) |
Kako bi se osigurala kvaliteta, dosljednost i točnost podataka koje dostavljaju institucije, na podatke bi se trebala primjenjivati zajednička pravila validacije. |
|
(7) |
Pravila validacije i definicije točaka podataka zbog svoje se prirode redovito ažuriraju kako bi u svakom trenutku ispunjavali primjenjive regulatorne, analitičke i informatičke zahtjeve. Međutim, vrijeme koje je trenutačno potrebno za uvođenje i objavu detaljnog jedinstvenog obrasca s točkama podataka i pravila validacije znači da se promjene ne mogu provesti dovoljno brzo i pravodobno kako bi se osiguralo stalno dostavljanje jedinstvenih informacija za potrebe planova sanacije u Uniji. Stoga je potrebno utvrditi stroge kvalitativne kriterije za detaljni jedinstveni obrazac s točkama podataka i detaljna zajednička pravila validacije koje će Europsko nadzorno tijelo za bankarstvo (EBA) elektronički objaviti na svojim internetskim stranicama. Navedeno ne isključuje mogućnost da EBA na svojim internetskim stranicama objavljuje i tehničke upute za ispunjavanje obrazaca i predložaka iz ove Uredbe. |
|
(8) |
Člankom 11. stavkom 2. Direktive 2014/59/EU nadležna i sanacijska tijela obvezuju se na suradnju kako bi se udvostručavanje zahtjeva za informacije svelo na minimum. U tu je svrhu Provedbenom uredbom (EU) 2018/1624 uveden postupak suradnje između nadležnih i sanacijskih tijela, koji bi se trebao provoditi tako da nadležna i sanacijska tijela zajednički provjeravaju jesu li neke ili sve zatražene informacije već dostupne nadležnom tijelu. Ako su te informacije dostupne nadležnom tijelu, primjereno je da ih ono izravno prenese sanacijskom tijelu. |
|
(9) |
S obzirom na opsežnost izmjena Provedbene uredbe (EU) 2018/1624 primjereno je da se, radi pravne sigurnosti i jasnoće, donese nova provedbena uredba i da se stoga Provedbena uredba (EU) 2018/1624 zamijeni i stavi izvan snage. |
|
(10) |
Ova se Uredba temelji na provedbenim tehničkim standardima koje je EBA dostavila Komisiji. |
|
(11) |
EBA je provela otvoreno javno savjetovanje o nacrtu provedbenih tehničkih standarda na kojem se temelji ova Uredba, analizirala moguće povezane troškove i koristi te zatražila savjet Interesne skupine za bankarstvo osnovane u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1093/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (4), |
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Definicija
Za potrebe ove Uredbe „relevantni pravni subjekt” znači subjekt grupe kako je definiran u članku 2. stavku 1. točki 31. Direktive 2014/59/EU, koji nije sanacijski subjekt, koji ima poslovni nastan u Uniji i ispunjava bilo koji od sljedećih uvjeta:
|
(a) |
izvršava ključne funkcije; |
|
(b) |
njegov pojedinačni ukupni iznos izloženosti riziku izračunan u skladu s člankom 92. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 575/2013 Europskog parlamenta i Vijeća (5) jednak je ili prelazi 2 % konsolidiranog ukupnog iznosa izloženosti riziku matičnog društva u Uniji; |
|
(c) |
njegova pojedinačna mjera ukupne izloženosti iz članka 429. stavka 4. Uredbe (EU) br. 575/2013 jednaka je ili prelazi 2 % konsolidirane mjere ukupne izloženosti matičnog društva u Uniji; |
|
(d) |
njegovi pojedinačni prihodi iz poslovanja jednaki su ili prelaze 2 % konsolidiranih ukupnih poslovnih prihoda grupe izračunanih na razini matičnog društva u Uniji; |
|
(e) |
njegova pojedinačna ukupna imovina premašuje 5 milijardi EUR; |
|
(f) |
važan je za financijsku stabilnost u barem jednoj državi članici. |
Za potrebe točke (b) prvog stavka, za grupu koja se sastoji od više od jednog sanacijskog subjekta, subjekt se smatra relevantnim pravnim subjektom ako je njegov pojedinačni ukupni iznos izloženosti riziku jednak ili prelazi 2 % ukupnog iznosa izloženosti riziku sanacijskog subjekta na konsolidiranoj razini sanacijske grupe.
Za potrebe točke (c) prvog stavka, za grupu koja se sastoji od više od jednog sanacijskog subjekta, subjekt se smatra relevantnim pravnim subjektom ako je njegova pojedinačna mjera ukupne izloženosti jednaka ili prelazi 2 % mjere ukupne izloženosti sanacijskog subjekta na konsolidiranoj razini sanacijske grupe.
Članak 2.
Izvješćivanje o sanaciji koje provode institucije koje nisu dio grupe koja podliježe konsolidiranom nadzoru u skladu s člancima 111. i 112. Direktive 2013/36/EU
1. Sanacijski subjekti koji nisu dio grupe koja podliježe konsolidiranom nadzoru u skladu s člancima 111. i 112. Direktive 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (6) sanacijskom tijelu na pojedinačnoj osnovi dostavljaju informacije navedene u svim predlošcima iz Priloga I. ovoj Uredbi, osim informacija iz predložaka Z 01.01, Z 04.00, Z 07.02, Z 07.03 i Z 11.00.
2. Subjekti planirani za likvidaciju na koje se ne primjenjuju pojednostavnjene obveze, koji nisu dio grupe koja podliježe konsolidiranom nadzoru u skladu s člancima 111. i 112. Direktive 2013/36/EU i za koje sanacijsko tijelo nije odredilo zahtjev iz članka 45. stavka 1. Direktive 2014/59/EU u skladu s člankom 45.c stavkom 2.a drugim podstavkom te direktive sanacijskom tijelu na pojedinačnoj osnovi dostavljaju informacije iz predložaka Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 do Z 07.01.5, Z 07.04 i Z 09.01 u Prilogu I. ovoj Uredbi.
3. Subjekti planirani za likvidaciju na koje se ne primjenjuju pojednostavnjene obveze, koji nisu dio grupe koja podliježe konsolidiranom nadzoru u skladu s člancima 111. i 112. Direktive 2013/36/EU i za koje je sanacijsko tijelo odredilo zahtjev iz članka 45. stavka 1. Direktive 2014/59/EU u skladu s člankom 45.c stavkom 2.a drugim podstavkom te direktive sanacijskom tijelu na pojedinačnoj osnovi dostavljaju informacije iz predložaka Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 do Z 07.01.5, Z 07.04 i Z 09.01 u Prilogu I. ovoj Uredbi.
Članak 3.
Izvješćivanje o sanaciji grupe – sanacijske grupe
1. Matično društvo u Uniji sanacijskom tijelu za grupu dostavlja informacije iz predložaka Z 01.01, Z 01.02 i Z 08.01 do Z 09.04 u Prilogu I. za sve subjekte grupe.
2. Matično društvo u Uniji sanacijskom tijelu za grupu dostavlja informacije o financijskim vezama između svih subjekata grupe u skladu s predloškom Z 04.00 iz Priloga I.
3. Matično društvo u Uniji sanacijskom tijelu za grupu na sljedeći način dostavlja informacije iz predloška Z 02.00 u Prilogu I.:
|
(a) |
na pojedinačnoj osnovi za sve sanacijske subjekte grupe, uključujući matično društvo u Uniji, i za sve relevantne pravne subjekte koji su institucije; |
|
(b) |
na konsolidiranoj ili, ovisno o slučaju, na potkonsolidiranoj osnovi, za sve sanacijske subjekte grupe, uključujući matično društvo u Uniji, i za sve relevantne pravne subjekte za koje je sanacijsko tijelo odredilo zahtjev iz članka 45. stavka 1. Direktive 2014/59/EU na konsolidiranoj ili potkonsolidiranoj osnovi, bez obzira na to primjenjuje li se na te subjekte dio prvi glava II. poglavlje 2. Uredbe (EU) br. 575/2013. |
4. Matično društvo u Uniji sanacijskom tijelu za grupu na sljedeći način dostavlja informacije iz predloška Z 03.01 ili Z 03.02 u Prilogu I.:
|
(a) |
na pojedinačnoj osnovi za sve sanacijske subjekte grupe, uključujući matično društvo u Uniji, i za sve relevantne pravne subjekte koji su institucije za koje je sanacijsko tijelo odredilo zahtjev iz članka 45. stavka 1. Direktive 2014/59/EU; |
|
(b) |
na konsolidiranoj ili potkonsolidiranoj osnovi, za sve sanacijske subjekte grupe, uključujući matično društvo u Uniji, i za sve relevantne pravne subjekte koji su institucije za koje je sanacijsko tijelo odredilo zahtjev iz članka 45. stavka 1. Direktive 2014/59/EU, bez obzira na to primjenjuje li se na te subjekte dio prvi glava II. poglavlje 2. Uredbe (EU) br. 575/2013. |
5. Matično društvo u Uniji sanacijskom tijelu za grupu dostavlja informacije iz predložaka Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 i Z 07.01.5 u Prilogu I. na razini svake države članice u kojoj grupa posluje.
6. Matično društvo u Uniji sanacijskom tijelu za grupu dostavlja informacije iz predložaka Z 07.02, Z 07.03 i Z 07.04 u Prilogu I. u vezi s ključnim funkcijama i temeljnim linijama poslovanja bilo kojeg subjekta grupe.
7. Matično društvo u Uniji sanacijskom tijelu za grupu na pojedinačnoj osnovi dostavlja informacije iz predložaka Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 do Z 07.01.5, Z 07.04 i Z 11.00 do Z 17.00 u Prilogu I. za sve sanacijske subjekte grupe, uključujući matično društvo u Uniji.
8. Matično društvo u Uniji sanacijskom tijelu za grupu na pojedinačnoj osnovi dostavlja informacije iz predložaka Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 do Z 07.01.5 i Z 07.04 u Prilogu I. za sve relevantne pravne subjekte koji su institucije.
9. Stavak 2., stavak 3. točka (a) i stavci 4., 5. i 6. ovog članka primjenjuju se neovisno o bilo kojem odstupanju od primjene bonitetnih zahtjeva odobrenom u skladu s člankom 7. stavcima 1. ili 3. Uredbe (EU) br. 575/2013 ili člankom 8. Uredbe (EU) 2019/2033 Europskog parlamenta i Vijeća (7) ili bilo kojem izuzeću od primjene minimalnog zahtjeva za regulatorni kapital i prihvatljive obveze odobrenom u skladu s člankom 45.f Direktive 2014/59/EU.
Članak 4.
Izvješćivanje o sanaciji grupe – grupe koje se sastoje samo od subjekata planiranih za likvidaciju
Matično društvo u Uniji grupe koja se sastoji samo od subjekata planiranih za likvidaciju na koje se ne primjenjuju pojednostavnjene obveze dostavlja sanacijskom tijelu za grupu:
|
(a) |
informacije iz predložaka Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1 do Z 07.01.5 i Z 09.01 u Prilogu I. u vezi sa svim subjektima grupe, predloška Z 02.00 na konsolidiranoj osnovi i predloška Z 04.00 u vezi s međusobnim financijskim vezama između svih subjekata grupe; |
|
(b) |
na pojedinačnoj osnovi, za sebe i za svaki relevantni pravni subjekt za koji sanacijsko tijelo nije odredilo zahtjev iz članka 45. stavka 1. Direktive 2014/59/EU u skladu s člankom 45.c stavkom 2.a drugim podstavkom te direktive, informacije iz predložaka Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 do Z 07.01.5 i Z 07.04 u Prilogu I. ovoj Uredbi; |
|
(c) |
na pojedinačnoj osnovi, za sebe i za svaki relevantni pravni subjekt za koji je sanacijsko tijelo odredilo zahtjev iz članka 45. stavka 1. Direktive 2014/59/EU u skladu s člankom 45.c stavkom 2.a drugim podstavkom te direktive, informacije iz predložaka Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 do Z 07.01.5 i Z 07.04 u Prilogu I. ovoj Uredbi. |
Članak 5.
Prilagodbe izvješćivanja o sanaciji grupe
1. Za grupu čije je matično društvo u Uniji subjekt planiran za likvidaciju i koja se sastoji od sanacijskih subjekata matično društvo u Uniji dostavlja sljedeće:
|
(a) |
za subjekte grupe koji pripadaju sanacijskim grupama, informacije iz članka 3.; |
|
(b) |
za subjekte planirane za likvidaciju na koje se ne primjenjuju pojednostavnjene obveze i koji nisu dio nijedne sanacijske grupe, informacije iz članka 4. |
2. Za sanacijsku grupu iz članka 2. stavka 1. točke 83.b podtočke (b) Direktive 2014/59/EU informacije iz članka 3. ove Uredbe dostavlja barem jedan sanacijski subjekt grupe. Te informacije moraju obuhvaćati sve kreditne institucije koje su stalno povezane sa središnjim tijelom te sanacijske grupe, samo središnje tijelo i njihova društva kćeri, na pojedinačnoj, potkonsolidiranoj i konsolidiranoj osnovi, ovisno o slučaju.
Članak 6.
Učestalost izvješćivanja, referentni datumi i datumi dostave izvješća
1. Institucije ili, u slučaju grupa, matična društva u Uniji dostavljaju informacije iz članaka od 2. do 5.:
|
(a) |
za predloške Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 i Z 11.00 do Z 17.00, najkasnije do 31. ožujka svake godine za zadnji dan prethodne kalendarske godine; |
|
(b) |
za predloške Z 07.01.1 do Z 07.04, Z 08.01 do Z 08.05 i Z 09.01 do Z 09.04, najkasnije do 30. travnja svake godine za zadnji dan prethodne kalendarske godine. |
Za potrebe točke (a) prvog podstavka, ako 31. ožujka nije radni dan, informacije se dostavljaju sljedeći radni dan.
Za potrebe točke (b) prvog podstavka, ako 30. travnja nije radni dan, informacije se dostavljaju sljedeći radni dan.
2. Sanacijska tijela navode dostavljaju li se informacije izravno sanacijskom tijelu ili se umjesto toga dostavljaju nadležnom tijelu, ovisno o slučaju.
3. Institucije ili, u slučaju grupa, matična društva u Uniji mogu dostaviti nerevidirane podatke. Ako revidirani podaci odstupaju od dostavljenih nerevidiranih podataka, izmijenjeni revidirani podaci moraju se dostaviti bez nepotrebne odgode.
4. Za potrebe stavka 3. nerevidirani podaci su podaci za koje nije dobiveno mišljenje vanjskog revizora, a revidirani podaci su podaci koje je vanjski revizor revidirao i o njima dao revizorsko mišljenje.
5. Ispravci dostavljenih izvješća moraju se dostaviti bez nepotrebne odgode.
Članak 7.
Formati za razmjenu podataka i dodatne informacije
1. Institucije ili, u slučaju grupa, matična društva u Uniji dostavljaju informacije iz članaka od 2. do 5. navedene u predlošcima iz Priloga I. u skladu s formatima za razmjenu podataka i načinima prikazivanja koje su odredila sanacijska tijela te poštuju definicije točaka podataka iz jedinstvenog obrasca s točkama podataka iz Priloga II. i pravila validacije iz Priloga III.
2. Uz obvezu iz stavka 1. institucije ili, u slučaju grupa, matična društva u Uniji vode računa o sljedećem:
|
(a) |
numeričke vrijednosti dostavljaju se kako slijedi:
|
|
(b) |
institucije i društva za osiguranje identificiraju se isključivo identifikacijskom oznakom pravne osobe; |
|
(c) |
pravni subjekti i druge ugovorne strane, osim institucija i društava za osiguranje, identificiraju se identifikacijskom oznakom pravne osobe ako je imaju; |
|
(d) |
informacije koje nisu potrebne ili primjenjive ne dostavljaju se. |
3. Institucije ili, u slučaju grupa, matična društva u Uniji uz dostavljene podatke navode:
|
(a) |
referentni datum; |
|
(b) |
izvještajnu valutu; |
|
(c) |
računovodstveni standard; |
|
(d) |
identifikacijsku oznaku pravne osobe izvještajnog subjekta; |
|
(e) |
razinu primjene u skladu s člancima 2., 3. i 4. |
Članak 8.
Dostavljanje dodatnih informacija za potrebe pojedinačnih planova sanacije ili planova sanacije grupe
1. Sanacijsko tijelo ili sanacijsko tijelo za grupu traži dodatne informacije ili informacije u novom formatu od relevantne institucije ili matičnog društva u Uniji u bilo kojem od sljedećih slučajeva:
|
(a) |
ako sanacijsko tijelo ili sanacijsko tijelo za grupu smatra da te informacije nisu obuhvaćene nijednim predloškom iz Priloga I., a potrebne su za izradu i provedbu planova sanacije; |
|
(b) |
ako sanacijsko tijelo ili sanacijsko tijelo za grupu smatra da je dobivanje tih informacija od subjekata na koje se primjenjuju pojednostavnjene obveze potrebno za izradu i provedbu planova sanacije; |
|
(c) |
ako format u kojem nadležno tijelo dostavlja informacije u skladu s člankom 9. stavkom 2. nije prikladan za izradu ili provedbu planova sanacije. |
2. Za potrebe zahtjeva iz stavka 1. sanacijsko tijelo:
|
(a) |
utvrđuje dodatne informacije koje treba dostaviti; |
|
(b) |
određuje odgovarajući rok u kojem institucija ili, u slučaju grupa, matično društvo u Uniji dostavlja informacije sanacijskom tijelu, uzimajući u obzir količinu i složenost potrebnih informacija; |
|
(c) |
određuje format u kojem institucije ili, u slučaju grupa, matična društva u Uniji trebaju dostaviti informacije sanacijskom tijelu; |
|
(d) |
određuje trebaju li se te informacije dostaviti na pojedinačnoj, potkonsolidiranoj ili konsolidiranoj osnovi i trebaju li po opsegu biti lokalne, na razini Unije ili globalne; |
|
(e) |
navodi točnog primatelja, formate za razmjenu podataka i dodatne informacije ako su potrebne. |
Članak 9.
Suradnja između nadležnih i sanacijskih tijela
1. Nadležna i sanacijska tijela zajednički provjeravaju jesu li neke ili sve informacije koje se dostavljaju sanacijskom tijelu u skladu s člancima od 2. do 5. i člancima 7. i 8. već dostupne nadležnom tijelu.
2. Ako su nadležnom tijelu neke ili sve informacije već dostupne, ono ih pravodobno dostavlja sanacijskom tijelu.
3. Za potrebe stavka 2. sanacijska tijela obavješćuju institucije ili, u slučaju grupa, matična društva u Uniji o informacijama koje je potrebno uključiti u dostavu informacija u skladu s ovom Uredbom. Sanacijska tijela navode te informacije upućivanjem na predloške iz Priloga I.
Članak 10.
Stavljanje izvan snage
Provedbena uredba (EU) 2018/1624 stavlja se izvan snage.
Upućivanja na provedbenu uredbu stavljenu izvan snage tumače se kao upućivanja na ovu Uredbu.
Članak 11.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 14. studenog 2025.
Za Komisiju
Predsjednica
Ursula VON DER LEYEN
(1) SL L 173, 12.6.2014., str. 190., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj.
(2) Provedbena uredba Komisije (EU) 2018/1624 od 23. listopada 2018. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu postupaka te standardnih obrazaca i predložaka za pružanje informacija za potrebe planova sanacije kreditnih institucija i investicijskih društava u skladu s Direktivom 2014/59/EU Europskog parlamenta i Vijeća i o stavljanju izvan snage Provedbene uredbe Komisije (EU) 2016/1066 (SL L 277, 7.11.2018., str. 1., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1624/oj).
(3) Direktiva (EU) 2024/1174 Europskog parlamenta i Vijeća od 11. travnja 2024. o izmjeni Direktive 2014/59/EU i Uredbe (EU) br. 806/2014 u pogledu određenih aspekata minimalnog zahtjeva za regulatorni kapital i prihvatljive obveze (SL L, 2024/1174, 22.4.2024., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2024/1174/oj).
(4) Uredba (EU) br. 1093/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenog 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za bankarstvo), kojom se izmjenjuje Odluka br. 716/2009/EZ i stavlja izvan snage Odluka Komisije 2009/78/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 12., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(5) Uredba (EU) br. 575/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o bonitetnim zahtjevima za kreditne institucije i o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (SL L 176, 27.6.2013., str. 1., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).
(6) Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o pristupanju djelatnosti kreditnih institucija i bonitetnom nadzoru nad kreditnim institucijama, izmjeni Direktive 2002/87/EZ te stavljanju izvan snage direktiva 2006/48/EZ i 2006/49/EZ (SL L 176, 27.6.2013., str. 338., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
(7) Uredba (EU) 2019/2033 Europskog parlamenta i Vijeća od 27. studenog 2019. o bonitetnim zahtjevima za investicijska društva i o izmjeni uredaba (EU) br. 1093/2010, (EU) br. 575/2013, (EU) br. 600/2014 i (EU) br. 806/2014 (SL L 314, 5.12.2019., str. 1., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
PRILOG I.
|
Predložak |
Opis predloška |
Skraćeni naziv |
|
Organizacijska struktura |
|
|
|
Z 01.01 |
Pravni subjekti |
ORG 1 |
|
Z 01.02 |
Vlasnička struktura |
ORG 2 |
|
Agregirani podaci o obvezama |
|
|
|
Z 02.00 |
Struktura obveza |
LIAB 1 |
|
Z 03.01 |
Kapitalni zahtjev – kreditne institucije |
LIAB 2 |
|
Z 03.02 |
Kapitalni zahtjev – investicijska društva |
LIAB 3 |
|
Z 04.00 |
Međusobne financijske veze unutar grupe |
LIAB 4 |
|
Z 05.01 |
Glavne druge ugovorne strane prema kojima postoje obveze |
LIAB 5 |
|
Z 05.02 |
Glavne druge ugovorne strane izvan bilance |
LIAB 6 |
|
Z 06.00 |
Osiguranje depozita |
LIAB 7 |
|
Ključne funkcije |
|
|
|
Z 07.01 |
Procjena ključnog statusa gospodarskih funkcija |
FUNC 1 |
|
Z 07.02 |
Raspodjela gospodarskih funkcija po pravnim subjektima |
FUNC 2 |
|
Z 07.03 |
Raspodjela temeljnih linija poslovanja po pravnim subjektima |
FUNC 3 |
|
Z 07.04 |
Raspodjela gospodarskih funkcija po temeljnim linijama poslovanja |
FUNC 4 |
|
Relevantne usluge |
|
|
|
Z 08.01 |
Relevantne usluge |
SERV 1 |
|
Z 08.02 |
Relevantne usluge – raspodjela po operativnoj imovini |
SERV 2 |
|
Z 08.03 |
Relevantne usluge – raspodjela po ulogama |
SERV 3 |
|
Z 08.04 |
Ključne usluge – raspodjela po ključnim funkcijama |
SERV 4 |
|
Z 08.05 |
Neophodne usluge – raspodjela po temeljnim linijama poslovanja |
SERV 5 |
|
Infrastrukture financijskog tržišta |
|
|
|
Z 09.01 |
Usluge infrastrukture financijskog tržišta – pružatelji i korisnici |
FMI 1 |
|
Z 09.02 |
Usluge infrastrukture financijskog tržišta – raspodjela na ključne i neophodne FMI-je |
FMI 2 |
|
Z 09.03 |
Usluge infrastrukture financijskog tržišta – ključni parametri |
FMI 3 |
|
Z 09.04 |
Usluge infrastrukture financijskog tržišta – središnje druge ugovorne strane – zamjenski pružatelj |
FMI 4 |
|
Granularni podaci o obvezama |
|
|
|
Z 11.00 |
Obveze unutar grupe, osim izvedenica |
LIAB G 1 |
|
Z 12.00 |
Vrijednosni papiri (uključujući instrumente redovnog osnovnog kapitala, dodatnog osnovnog kapitala i dopunskog kapitala; osim obveza unutar grupe) |
LIAB G 2 |
|
Z 13.00 |
Svi depoziti (osim obveza unutar grupe) |
LIAB G 3 |
|
Z 14.00 |
Ostale financijske obveze (koje nisu navedene u ostalim karticama, osim obveza unutar grupe) |
LIAB G 4 |
|
Z 15.00 |
Izvedenice |
LIAB G 5 |
|
Z 16.00 |
Osigurane transakcije financiranja, osim obveza unutar grupe |
LIAB G 6 |
|
Z 17.00 |
Ostale nefinancijske obveze (koje nisu navedene u ostalim karticama, osim obveza unutar grupe) |
LIAB G 7 |
|
Z 01.01 – Pravni subjekti (ORG 1) |
|
Subjekt |
||||||||||||||||||
|
Naziv subjekta |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Vrsta subjekta |
Zemlja |
LEI točke pristupanja sanacijske grupe |
Izuzeće iz članka 7. CRR-a |
Izuzeće iz članka 8. CRR-a |
Primjena članka 9. CRR-a |
Izuzeće iz članka 10. CRR-a |
Ukupna imovina |
Ukupni iznos izloženosti riziku |
Mjera ukupne izloženosti |
Ukupni poslovni prihodi |
Računovodstveni standard |
Doprinos konsolidiranom ukupnom iznosu izloženosti riziku |
Doprinos konsolidiranoj mjeri ukupne izloženosti |
Doprinos konsolidiranim poslovnim prihodima |
Relevantni pravni subjekt |
|
0010 |
0020 |
0025 |
0040 |
0050 |
0055 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0150 |
0160 |
0170 |
0210 |
0260 |
0270 |
0280 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 01.02 – Vlasnička struktura (ORG 2) |
|
Ulagatelj |
Subjekt u koji se ulaže |
Vlasništvo |
||||||
|
Naziv |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Naziv |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Inozemna podružnica |
Dionički kapital |
Glasačka prava u subjektu |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 02.00 – Struktura obveza (LIAB 1) |
|
|
Druga ugovorna strana |
||||||||||||
|
Kućanstva |
Nefinancijska društva (MSP-ovi) |
Nefinancijska društva (osim MSP-ova) |
Kreditne institucije |
Ostala financijska društva |
|||||||||
|
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
od čega osiguravajuća društva i mirovinski fondovi |
|||
|
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
||||||||||||
|
Redak |
Stavka |
0010 |
0011 |
0020 |
0021 |
0030 |
0031 |
0040 |
0041 |
0050 |
0051 |
0055 |
0056 |
|
0100 |
OBVEZE KOJE SU ISKLJUČENE IZ SANACIJE VLASTITIM SREDSTVIMA (BAIL-IN) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Osigurani depoziti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Osigurane obveze – kolateralizirani dio |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Obveze prema klijentima, ako su zaštićeni u slučaju nesolventnosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Fiducijarne obveze, ako su korisnici zaštićeni u slučaju nesolventnosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Obveze prema institucijama < 7 dana |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Obveze prema sustavima (operaterima sustava) i drugim ugovornim stranama < 7 dana |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Obveze prema zaposlenicima |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Obveze koje su ključne za svakodnevno funkcioniranje poslovanja |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Obveze prema poreznim tijelima i tijelima za socijalnu sigurnost, ako te obveze imaju prednost |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
Obveze prema sustavima osiguranja depozita |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Obveze prema ostalim subjektima sanacijske grupe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
OBVEZE KOJE NISU ISKLJUČENE IZ SANACIJE VLASTITIM SREDSTVIMA (BAIL-IN) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Depoziti koji nisu osigurani, ali su povlašteni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Depoziti koji nisu ni osigurani ni povlašteni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
Bilančne obveze koje proizlaze iz izvedenica |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Zbroj neto pozicija obveza uzimajući u obzir ugovorne skupove za netiranje, nakon usklađivanja s tržišnom vrijednošću i prije prijeboja kolaterala |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Zbroj neto pozicija obveza uzimajući u obzir ugovorne skupove za netiranje, nakon usklađivanja s tržišnom vrijednošću i poslije prijeboja kolaterala |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Zbroj neto pozicija obveza uzimajući u obzir ugovorne skupove za netiranje, nakon usklađivanja s tržišnom vrijednošću, poslije prijeboja kolaterala, uz uključivanje procijenjenih iznosa za zatvaranje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Zbroj neto pozicija obveza uzimajući u obzir bonitetna pravila o netiranju |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Nekolateralizirane osigurane obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Strukturirani dužnički instrumenti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Nadređene neosigurane obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
Nadređene nepovlaštene obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Podređene obveze (koje nisu priznate kao regulatorni kapital) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Ostale obveze koje su prihvatljive za MREL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Nefinancijske obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Preostale obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
REGULATORNI KAPITAL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Redovni osnovni kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
od čega: instrumenti kapitala / dionički kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
od čega: instrumenti koji su jednako rangirani kao redovne dionice |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Dodatni osnovni kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
od čega: podređene obveze (ili njihov dio) koje su priznate kao regulatorni kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
Dopunski kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
od čega: podređene obveze (ili njihov dio) koje su priznate kao regulatorni kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
UKUPNE OBVEZE I REGULATORNI KAPITAL, UKLJUČUJUĆI OBVEZE IZ IZVEDENICA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
UKUPNI KAPITAL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Druga ugovorna strana |
|
|
||||||||||
|
Opće države i središnje banke |
Neidentificirana, uvrštena na mjestu trgovanja |
Neidentificirana, nije uvrštena na mjestu trgovanja |
UKUPNO |
Od čega: unutar grupe |
Od čega: obveze koje su uređene pravom treće zemlje, osim obveza unutar grupe |
||||||||
|
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Nepodmireni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
||
|
Redak |
Stavka |
0060 |
0061 |
0070 |
0071 |
0080 |
0081 |
0090 |
0091 |
0100 |
0101 |
0110 |
0111 |
|
0100 |
OBVEZE KOJE SU ISKLJUČENE IZ SANACIJE VLASTITIM SREDSTVIMA (BAIL-IN) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Osigurani depoziti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Osigurane obveze – kolateralizirani dio |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Obveze prema klijentima, ako su zaštićeni u slučaju nesolventnosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Fiducijarne obveze, ako su korisnici zaštićeni u slučaju nesolventnosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Obveze prema institucijama < 7 dana |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Obveze prema sustavima (operaterima sustava) i drugim ugovornim stranama < 7 dana |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Obveze prema zaposlenicima |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Obveze koje su ključne za svakodnevno funkcioniranje poslovanja |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Obveze prema poreznim tijelima i tijelima za socijalnu sigurnost, ako te obveze imaju prednost |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
Obveze prema sustavima osiguranja depozita |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Obveze prema ostalim subjektima sanacijske grupe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
OBVEZE KOJE NISU ISKLJUČENE IZ SANACIJE VLASTITIM SREDSTVIMA (BAIL-IN) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Depoziti koji nisu osigurani, ali su povlašteni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Depoziti koji nisu ni osigurani ni povlašteni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
Bilančne obveze koje proizlaze iz izvedenica |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Zbroj neto pozicija obveza uzimajući u obzir ugovorne skupove za netiranje, nakon usklađivanja s tržišnom vrijednošću i prije prijeboja kolaterala |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Zbroj neto pozicija obveza uzimajući u obzir ugovorne skupove za netiranje, nakon usklađivanja s tržišnom vrijednošću i poslije prijeboja kolaterala |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Zbroj neto pozicija obveza uzimajući u obzir ugovorne skupove za netiranje, nakon usklađivanja s tržišnom vrijednošću, poslije prijeboja kolaterala, uz uključivanje procijenjenih iznosa za zatvaranje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Zbroj neto pozicija obveza uzimajući u obzir bonitetna pravila o netiranju |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Nekolateralizirane osigurane obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Strukturirani dužnički instrumenti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Nadređene neosigurane obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
Nadređene nepovlaštene obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Podređene obveze (koje nisu priznate kao regulatorni kapital) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
od čega: preostali rok do dospijeća <= 1 mjesec |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
od čega: preostali rok do dospijeća > 1 mjesec < 1 godina |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Ostale obveze koje su prihvatljive za MREL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 1 godina i < 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
od čega: preostali rok do dospijeća >= 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Nefinancijske obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Preostale obveze |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
REGULATORNI KAPITAL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Redovni osnovni kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
od čega: instrumenti kapitala / dionički kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
od čega: instrumenti koji su jednako rangirani kao redovne dionice |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Dodatni osnovni kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
od čega: podređene obveze (ili njihov dio) koje su priznate kao regulatorni kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
Dopunski kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
od čega: podređene obveze (ili njihov dio) koje su priznate kao regulatorni kapital |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
UKUPNE OBVEZE I REGULATORNI KAPITAL, UKLJUČUJUĆI OBVEZE IZ IZVEDENICA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
UKUPNI KAPITAL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 03.01 – Kapitalni zahtjevi – kreditne institucije (LIAB 2) |
|
|
|
Iznos ili postotak |
|
0010 |
||
|
0100 |
Ukupni iznos izloženosti riziku |
|
|
0120 |
Mjera ukupne izloženosti |
|
|
0210 |
Inicijalni kapital |
|
|
0220 |
Zahtjev u pogledu omjera financijske poluge |
|
|
0300 |
Stopa ukupnog kapitalnog zahtjeva u okviru SREP-a (TSCR) |
|
|
0400 |
Zahtjev za kombinirani zaštitni sloj |
|
|
0410 |
Zaštitni sloj za očuvanje kapitala |
|
|
0420 |
Zaštitni sloj za očuvanje kapitala zbog makrobonitetnog ili sistemskog rizika utvrđenog na razini države članice |
|
|
0430 |
Protuciklički zaštitni sloj kapitala specifičan za instituciju |
|
|
0440 |
Zaštitni sloj za sistemski rizik |
|
|
0450 |
Zaštitni sloj za globalnu sistemski važnu instituciju |
|
|
0460 |
Zaštitni sloj za ostale sistemski važne institucije |
|
|
0500 |
Stopa sveukupnog kapitalnog zahtjeva (OCR) |
|
|
Z 03.02 – Kapitalni zahtjevi – investicijska društva (LIAB 3) |
|
|
|
Iznos |
|
0010 |
||
|
0100 |
Ukupni kapitalni zahtjev |
|
|
0110 |
Kapitalni zahtjev |
|
|
0120 |
Dodatni kapitalni zahtjevi |
|
|
0130 |
Smjernice o dodatnom regulatornom kapitalu |
|
|
Z 04.00 – Međusobne financijske veze unutar grupe (LIAB 4) |
|
Izdavatelj ili subjekt za koji je dano jamstvo |
Vjerovnik, imatelj ili pružatelj jamstva |
|
Međusobne financijske veze |
||||||
|
Naziv subjekta |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Naziv subjekta |
Oznaka |
Vrsta oznake |
|
|
Nepodmireni iznos |
|
|
Vrsta |
|
od čega izdano na temelju prava treće zemlje |
od čega iznos prihvatljiv za MREL |
||||||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.01 – Glavne druge ugovorne strane prema kojima postoje obveze (LIAB 5) |
|
Druga ugovorna strana |
Vrsta |
Iznos |
|||||
|
Naziv subjekta |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Grupa ili pojedinac |
Zemlja |
Sektor |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.02 – Glavne druge ugovorne strane izvan bilance (LIAB 6) |
|
Druga ugovorna strana |
Vrsta |
Iznos |
|||||
|
Naziv subjekta |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Grupa ili pojedinac |
Zemlja |
Sektor |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 06.00 – Osiguranje depozita (LIAB 7) |
|
Pravni subjekt |
Članstvo u sustavima osiguranja depozita |
Institucionalni sustav zaštite |
Dodatna zaštita u okviru ugovornih sustava |
||
|
Naziv subjekta |
Oznaka |
Sustavi osiguranja depozita |
Iznos osiguranih depozita |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Procjena ključnog statusa gospodarskih funkcija (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Zemlja: |
|
List po zemlji i (pod)regiji |
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Kvantitativni podaci |
|||||||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Opis gospodarske funkcije |
Tržišni udio |
|
Ukupno |
Broj klijenata |
|
Ukupno |
Prekogranična vrijednost |
||
|
Vrijednost računa |
od čega neosigurano |
od čega ponavljajuće |
Broj računa |
od čega ponavljajuće |
|||||||
|
Redak |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0035 |
0036 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
|
|
1 |
Depoziti |
|||||||||
|
0010 |
1,1 |
Kućanstva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Nefinancijska društva – MSP-ovi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Nefinancijska društva – osim MSP-ova |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Opće države |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Analize učinka i zamjenjivosti |
Kapacitet za uključivanje |
Procjena ključnog statusa |
Primjedbe grupe |
||||||||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Priroda i doseg |
Relevantnost |
Struktura tržišta |
Vremenski okvir |
Mogućnost zamjene |
Broj računa |
||||||||
|
Pokazatelj veličine 1 (na temelju vrijednosti) |
Pokazatelj veličine 2 (na temelju brojki) |
Pokazatelj prekogranične vrijednosti |
Tržišni udio |
Tržišna koncentracija |
Očekivano vrijeme zamjene |
Pravne prepreke ulasku na tržište ili širenju |
Operativni zahtjevi |
Broj zahtjeva novih klijenata u jednom radnom danu (broj računa) |
Učinak na tržište |
Zamjenjivost |
Ključna funkcija |
||||
|
Redak |
|
|
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0145 |
150 |
0160 |
0170 |
0180 |
|
|
1 |
Depoziti |
|||||||||||||
|
0010 |
1,1 |
Kućanstva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Nefinancijska društva – MSP-ovi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Nefinancijska društva – osim MSP-ova |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Opće države |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Procjena ključnog statusa gospodarskih funkcija (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Zemlja: |
|
List po zemlji i (pod)regiji |
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Kvantitativni podaci |
|||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Opis gospodarske funkcije |
Tržišni udio |
Nepodmirena vrijednost |
Broj klijenata |
Nepodmirena vrijednost – prekogranična vrijednost |
|
|
Redak |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0060 |
|
|
2 |
Kreditiranje |
|||||
|
0080 |
2,1 |
Kućanstva – kreditiranje radi kupnje stambene nekretnine |
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Kućanstva – ostalo kreditiranje |
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Nefinancijska društva – MSP-ovi |
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Nefinancijska društva – osim MSP-ova |
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Opće države |
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (1) |
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (2) |
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (3) |
|
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Analize učinka i zamjenjivosti |
Procjena ključnog statusa |
|
||||||||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Priroda i doseg |
Relevantnost |
Struktura tržišta |
Vremenski okvir |
Mogućnost zamjene |
|
Primjedbe grupe |
||||||
|
Pokazatelj veličine 1 (na temelju vrijednosti) |
Pokazatelj veličine 2 (na temelju brojki) |
Pokazatelj prekogranične vrijednosti |
Tržišni udio |
Tržišna koncentracija |
Očekivano vrijeme zamjene |
Pravne prepreke ulasku na tržište ili širenju |
Operativni zahtjevi |
Učinak na tržište |
Zamjenjivost |
Ključna funkcija |
||||
|
Redak |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
2 |
Kreditiranje |
|
|||||||||||
|
0080 |
2,1 |
Kućanstva – kreditiranje radi kupnje stambene nekretnine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Kućanstva – ostalo kreditiranje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Nefinancijska društva – MSP-ovi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Nefinancijska društva – osim MSP-ova |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Opće države |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Ostali sektori / druge ugovorne strane (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Procjena ključnog statusa gospodarskih funkcija (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Zemlja: |
|
List po zemlji i (pod)regiji |
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Kvantitativni podaci |
|||||||||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Opis gospodarske funkcije |
Tržišni udio |
Vrijednost transakcija |
Vrijednost transakcija, od čega ponavljajuće |
Vrijednost otvorenih pozicija |
Vrijednost imovine pod skrbništvom |
Prekogranične aktivnosti |
Broj transakcija |
Broj klijenata |
|||
|
Vrijednost transakcija |
Vrijednost otvorenih pozicija |
Vrijednost imovine pod skrbništvom |
|||||||||||
|
Redak |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
3 |
Platne i gotovinske usluge te usluge namire, poravnanja i skrbništva |
|||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Platne usluge koje se pružaju monetarnim financijskim institucijama |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Platne usluge koje se pružaju klijentima koji nisu monetarne financijske institucije |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1 |
(1) Kućanstva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2 |
(2) Nefinancijska društva – MSP-ovi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3 |
(3) Nefinancijska društva – osim MSP-ova |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Gotovinske usluge |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Usluge namire vrijednosnih papira |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
Usluge poravnanja preko središnje druge ugovorne strane |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Usluge skrbništva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Analize učinka i zamjenjivosti |
Kapacitet za uključivanje |
Procjena ključnog statusa |
|
|||||||||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Priroda i doseg |
Relevantnost |
Struktura tržišta |
Vremenski okvir |
Mogućnost zamjene |
Broj računa |
|
Primjedbe grupe |
|||||||
|
Pokazatelj veličine 1 (na temelju vrijednosti) |
Pokazatelj veličine 2 (na temelju brojki) |
Pokazatelj prekogranične vrijednosti |
Tržišni udio |
Tržišna koncentracija |
Očekivano vrijeme zamjene |
Pravne prepreke ulasku na tržište ili širenju |
Operativni zahtjevi |
Broj zahtjeva novih klijenata u jednom radnom danu (broj) |
Broj zahtjeva novih klijenata u sedam radnih dana (broj) |
Učinak na tržište |
Zamjenjivost |
Ključna funkcija |
||||
|
Redak |
|
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
|
|
3 |
Platne i gotovinske usluge te usluge namire, poravnanja i skrbništva |
|
|||||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Platne usluge koje se pružaju monetarnim financijskim institucijama |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Platne usluge koje se pružaju klijentima koji nisu monetarne financijske institucije |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1 |
(1) Kućanstva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2 |
(2) Nefinancijska društva – MSP-ovi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3 |
(3) Nefinancijska društva – osim MSP-ova |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Gotovinske usluge |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Usluge namire vrijednosnih papira |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
Usluge poravnanja preko središnje druge ugovorne strane |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Usluge skrbništva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Procjena ključnog statusa gospodarskih funkcija (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Zemlja: |
|
List po zemlji i (pod)regiji |
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Kvantitativni podaci |
||||||||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Opis gospodarske funkcije |
Tržišni udio |
Zamišljeni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Prihodi od naknada |
Prekogranična vrijednost |
Broj drugih ugovornih strana |
Broj transakcija |
|||
|
Zamišljeni iznos |
Knjigovodstvena vrijednost |
Prihodi od naknada |
||||||||||
|
Redak |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
|
|
4 |
Tržišta kapitala |
||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Izvedenice koje se drže radi trgovanja – OTC |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Izvedenice koje se drže radi trgovanja – osim OTC |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Sekundarna tržišta / trgovanje (isključivo namijenjeno trgovanju) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Primarna tržišta / usluge provedbe ponude odnosno prodaje financijskih instrumenta uz obvezu otkupa |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Analize učinka i zamjenjivosti |
Procjena ključnog statusa |
|
||||||||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Priroda i doseg |
Relevantnost |
Struktura tržišta |
Vremenski okvir |
Mogućnost zamjene |
|
Primjedbe grupe |
||||||
|
Pokazatelj veličine 1 (na temelju vrijednosti) |
Pokazatelj veličine 2 (na temelju brojki) |
Pokazatelj prekogranične vrijednosti |
Tržišni udio |
Tržišna koncentracija |
Očekivano vrijeme zamjene |
Pravne prepreke ulasku na tržište ili širenju |
Operativni zahtjevi |
Učinak na tržište |
Zamjenjivost |
Ključna funkcija |
||||
|
Redak |
|
|
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
|
|
4 |
Tržišta kapitala |
||||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Izvedenice koje se drže radi trgovanja – OTC |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Izvedenice koje se drže radi trgovanja – osim OTC |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Sekundarna tržišta / trgovanje (isključivo namijenjeno trgovanju) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Primarna tržišta / usluge provedbe ponude odnosno prodaje financijskih instrumenta uz obvezu otkupa |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Ostale usluge/aktivnosti/funkcije (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 – Procjena ključnog statusa gospodarskih funkcija (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Zemlja: |
|
List po zemlji i (pod)regiji |
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
|
|
Kvantitativni podaci |
|||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Opis gospodarske funkcije |
Tržišni udio |
Bruto knjigovodstvena vrijednost |
Broj drugih ugovornih strana |
(Obratni) repo ugovori |
Prekogranična vrijednost |
Vrijednost u kreditnim institucijama |
|
|
Redak |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
5 |
Veliki izvori financiranja |
|||||||
|
0320 |
5,1 |
Pozajmljivanje |
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Izvedenice (imovina) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Kreditiranje |
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Izvedenice (obveze) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Ostale vrste proizvoda (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Ostale vrste proizvoda (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5,7 |
Ostale vrste proizvoda (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Gospodarske funkcije |
Analize učinka i zamjenjivosti |
Procjena ključnog statusa |
|
||||||||||
|
Id. oznaka |
Gospodarska funkcija |
Priroda i doseg |
Relevantnost |
Struktura tržišta |
Vremenski okvir |
Mogućnost zamjene |
|
Primjedbe grupe |
||||||
|
Pokazatelj veličine 1 (na temelju vrijednosti) |
Pokazatelj veličine 2 (na temelju brojki) |
Pokazatelj prekogranične vrijednosti |
Tržišni udio |
Tržišna koncentracija |
Očekivano vrijeme zamjene |
Pravne prepreke ulasku na tržište ili širenju |
Operativni zahtjevi |
Učinak na tržište |
Zamjenjivost |
Ključna funkcija |
||||
|
Redak |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
5 |
Veliki izvori financiranja |
|
|||||||||||
|
0320 |
5,1 |
Pozajmljivanje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Izvedenice (imovina) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Kreditiranje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Izvedenice (obveze) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Ostale vrste proizvoda (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Ostale vrste proizvoda (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5,7 |
Ostale vrste proizvoda (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.02 – Raspodjela gospodarskih funkcija po pravnim subjektima (FUNC 2) |
|
Gospodarska funkcija |
Pravni subjekt |
Novčana važnost |
|||
|
Zemlja |
Id. oznaka |
Naziv subjekta |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Novčani iznos |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.03 – Raspodjela temeljnih linija poslovanja po pravnim subjektima (FUNC 3) |
|
Temeljna linija poslovanja |
Pravni subjekt |
||||
|
Temeljna linija poslovanja |
Id. oznaka linije poslovanja |
Opis |
Naziv subjekta |
Oznaka |
Vrsta oznake |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.04 – Raspodjela gospodarskih funkcija po temeljnim linijama poslovanja (FUNC 4) |
|
Gospodarske funkcije |
Temeljna linija poslovanja |
||
|
Zemlja |
Id. oznaka |
Temeljna linija poslovanja |
Id. oznaka linije poslovanja |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
Z 08.01 – Relevantne usluge (SERV 1) |
|
Identifikacijska oznaka usluge |
Vrsta usluge |
Jedinstveni naziv usluge prema taksonomiji banke |
Primatelj usluge |
Pružatelj usluge |
Ključni status |
Id. oznaka ugovora |
Mjerodavno pravo |
Otpornost na sanacije |
Ključna treća strana pružatelj IKT usluga u okviru DORA-e |
IKT usluga u okviru DORA-e |
|||||||||
|
Subjekt |
Matično društvo |
Pružanje usluge |
|||||||||||||||||
|
Naziv |
Oznaka |
Naziv |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Naziv |
Oznaka |
Vrsta oznake |
Značajke otpornosti na sanacije |
Plan reorganizacije poslovanja (BRP) |
Alternativne mjere ublažavanja |
|||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.02 – Relevantne usluge – raspodjela po operativnoj imovini (SERV 2) |
|
Identifikacijska oznaka usluge |
Vrsta usluge |
Jedinstveni naziv usluge prema taksonomiji banke |
Identifikacijska oznaka imovine |
Vrsta imovine |
Naziv imovine |
Ključni status |
Pravni oblik / vrsta ugovora |
Id. oznaka ugovora |
Mjerodavno pravo |
Značajke otpornosti na sanacije |
||
|
Značajke otpornosti na sanacije |
Plan reorganizacije poslovanja (BRP) |
Alternativne mjere ublažavanja |
||||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.03 – Relevantne usluge – raspodjela po ulogama (SERV 3) |
|
Identifikacijska oznaka usluge |
Vrsta usluge |
Jedinstveni naziv usluge prema taksonomiji banke |
Id. oznaka uloge |
Naziv uloge |
Odjel |
Ključni status |
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.04 – Ključne usluge – raspodjela po ključnim funkcijama (SERV 4) |
|
Identifikacijska oznaka usluge |
Vrsta usluge |
Jedinstveni naziv usluge prema taksonomiji banke |
Ključna funkcija |
|
|
Zemlja |
Id. oznaka |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.05 – Neophodne usluge – raspodjela po temeljnim linijama poslovanja (SERV 5) |
|
Identifikacijska oznaka usluge |
Vrsta usluge |
Jedinstveni naziv usluge prema taksonomiji banke |
Temeljna linija poslovanja |
|
|
Naziv |
Id. oznaka |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.01 – Usluge infrastrukture financijskog tržišta – pružatelji i korisnici (FMI 1) |
|
Id. oznaka koja je kombinacija korisnika, infrastrukture financijskog tržišta (FMI), vrste sustava i posrednika |
Korisnik |
Pružatelj |
|||||||||
|
Naziv subjekta |
Oznaka subjekta |
FMI |
Posrednik |
|
|||||||
|
Vrsta sustava |
Naziv FMI-ja (uključen u popis sa zadanim opcijama) |
Naziv FMI-ja (nije uključen u popis sa zadanim opcijama) |
Oznaka FMI-ja |
Upravitelj FMI-ja |
Način sudjelovanja |
Naziv posrednika |
Oznaka posrednika |
Id. oznaka ugovora |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Pružatelj |
Komunikacija |
||||||||||||||
|
Ugovori i usluge |
Kontaktna točka pri FMI-ju / posrednik |
||||||||||||||
|
Mjerodavno pravo |
Ugovor otporan na sanacije |
Valute relevantne za izvještajni subjekt |
Usluge koje se pružaju FMI-ju/posredniku |
Usluge koje pruža FMI/posrednik |
Pružatelji komunikacijskih usluga |
Drugi pružatelji usluga koji omogućuju pristup FMI-ju |
|||||||||
|
EUR |
GBP |
USD |
CHF |
JPY |
Ostale valute |
Vlastiti pružatelji FMI-ja |
SWIFT |
Ostali pružatelji komunikacijskih usluga – naziv |
Naziv dodatnih pružatelja usluga |
Dodatne usluge |
|||||
|
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
0270 |
0280 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.02 – Usluge infrastrukture financijskog tržišta – raspodjela na ključne i neophodne FMI-je (FMI 2) |
|
Id. oznaka koja je kombinacija korisnika, infrastrukture financijskog tržišta (FMI), vrste sustava i posrednika (ID FMI-ja) |
|
Ključni FMI |
|
Neophodni FMI |
|
|
|
Zemlja |
Id. oznaka ključne funkcije |
|
Id. oznaka temeljne linije poslovanja |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.03 – Usluge infrastrukture financijskog tržišta – ključni parametri (FMI 3) |
|
Id. oznaka koja je kombinacija korisnika, infrastrukture financijskog tržišta (FMI), vrste sustava i posrednika (ID FMI-ja) |
Segment (samo za središnje druge ugovorne strane) (SEG) |
Ključni parametri |
||||||||||||||
|
Doprinos jamstvenom fondu |
Inicijalni iznos nadoknade na računu vlastitog kapitala |
Inicijalni iznos nadoknade na računima klijenata |
Vrijednost pozicija na računima vlastitog kapitala |
Vrijednost pozicija na računima klijenata |
Broj klijenata obuhvaćenih zbirnim računima |
Broj klijenata obuhvaćenih odvojenim računima |
Broj transakcija na računima vlastitog kapitala |
Broj transakcija na računima klijenata |
Vrijednost transakcija na računima vlastitog kapitala |
Vrijednost transakcija na računima klijenata |
Kumulirani zamišljeni iznos |
Kreditna linija |
Vršna vrijednost zahtjeva za likvidnost ili kolateral |
Procijenjeni dodatni zahtjevi za likvidnost ili kolateral u stresnim uvjetima |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.04 – Usluge infrastrukture financijskog tržišta – središnje druge ugovorne strane – zamjenski pružatelj (FMI 4) |
|
Id. oznaka koja je kombinacija korisnika, infrastrukture financijskog tržišta (FMI), vrste sustava i posrednika (samo središnja druga ugovorna strana) |
Vrsta proizvoda |
Zamjenjivost (da/ne) |
Zamjenski pružatelj |
Id. oznaka zamjenskog pružatelja |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
Z11.00 – Obveze unutar grupe, osim izvedenica (LIAB G 1) |
|
Br. |
Usklađivanje s agregiranim podacima |
Z11.00 – Obveze unutar grupe, osim izvedenica |
|||||||
|
Redak |
Stupac |
Red prvenstva u postupku u slučaju nesolventnosti |
Identifikacijska oznaka ugovora |
Naziv druge ugovorne strane |
Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane |
Vrsta identifikacijske oznake |
Odnos s drugom ugovornom stranom |
Vrsta obveze |
|
|
0010 |
0020 |
0021 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0053 |
0055 |
0056 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z11.00 – Obveze unutar grupe, osim izvedenica |
||||||||||||
|
Mjerodavno pravo |
U slučaju treće zemlje, ugovorno priznavanje |
Nepodmireni iznos glavnice |
Obračunane kamate |
Valuta |
Datum izdavanja |
Najraniji datum otkupa |
Propisano dospijeće |
Iznos zaloga, založnog prava ili kolaterala |
Jamac, ako je primjenjivo |
Iznos koji ispunjava uvjete prihvatljivosti za MREL |
Smatra se regulatornim kapitalom |
Iznos koji se smatra regulatornim kapitalom |
|
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0150 |
0160 |
0175 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 – Vrijednosni papiri (uključujući instrumente redovnog osnovnog kapitala, dodatnog osnovnog kapitala i dopunskog kapitala; osim obveza unutar grupe) (LIAB-G 2) |
|
Br. |
Usklađivanje s agregiranim podacima |
Z12.00 – Vrijednosni papiri (uključujući instrumente redovnog osnovnog kapitala, dodatnog osnovnog kapitala i dopunskog kapitala; osim obveza unutar grupe) (LIAB-G 2) |
|||||||
|
Redak |
Stupac |
Red prvenstva u postupku u slučaju nesolventnosti |
ISIN |
Vrsta instrumenata |
Mjerodavno pravo |
U slučaju prava treće zemlje, ugovorno priznavanje |
Valuta |
Nepodmireni iznos glavnice |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 – Vrijednosni papiri (uključujući instrumente redovnog osnovnog kapitala, dodatnog osnovnog kapitala i dopunskog kapitala; osim obveza unutar grupe) (LIAB-G 2) |
|||||||||
|
Obračunane kamate |
Vrsta kupona |
Trenutačna kuponska stopa (%) |
Datum izdavanja |
Najraniji datum otkupa |
Propisano dospijeće |
Javni/privatni plasman |
Platni agent |
Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane |
Vrsta identifikacijske oznake |
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0210 |
0215 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 – Vrijednosni papiri (uključujući instrumente redovnog osnovnog kapitala, dodatnog osnovnog kapitala i dopunskog kapitala; osim obveza unutar grupe) (LIAB-G 2) |
||||||||
|
Burze na koje su vrijednosni papiri uvršteni |
Sustavi namire |
Voditelj registra |
Središnji depozitorij vrijednosnih papira |
Iznos zaloga, založnog prava ili kolaterala |
Jamac |
Iznos koji ispunjava uvjete prihvatljivosti za MREL |
Smatra se regulatornim kapitalom |
Iznos koji se smatra regulatornim kapitalom |
|
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0270 |
0280 |
0305 |
0310 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z13.00 – Svi depoziti (osim obveza unutar grupe) (LIAB G 3) |
|
Br. |
Usklađivanje s agregiranim podacima |
Z13.00 – Svi depoziti (osim obveza unutar grupe) (LIAB G 3) |
|||||||||||||
|
Redak |
Stupac |
Red prvenstva u postupku u slučaju nesolventnosti |
Identifikacijska oznaka ugovora |
Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane |
Vrsta identifikacijske oznake |
Mjerodavno pravo |
Valuta |
Nepodmireni iznos glavnice |
Obračunane kamate |
Trenutačna kamatna stopa (%) |
Iznos zaloga, založnog prava ili kolaterala |
Iznos koji ispunjava uvjete prihvatljivosti za MREL |
Datum izdavanja oročenih depozita |
Najraniji datum otkupa |
|
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0035 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
0115 |
0120 |
0130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z14.00 – Ostale financijske obveze (koje nisu navedene u ostalim karticama, osim obveza unutar grupe) (LIAB-G 4) |
|
Br. |
Usklađivanje s agregiranim podacima |
Z14.00 – Ostale financijske obveze (koje nisu navedene u ostalim karticama, osim obveza unutar grupe) (LIAB-G 4) |
||||||||
|
Redak |
Stupac |
Red prvenstva u postupku u slučaju nesolventnosti |
Identifikacijska oznaka ugovora |
Naziv druge ugovorne strane |
Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane |
Vrsta identifikacijske oznake |
Mjerodavno pravo |
Vrsta financijskih obveza |
U slučaju treće zemlje, ugovorno priznavanje |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z14.00 – Ostale financijske obveze (koje nisu navedene u ostalim karticama, osim obveza unutar grupe) (LIAB-G 4) |
|||||||||||
|
Nepodmireni iznos glavnice |
Obračunane kamate |
Trenutačna kamatna stopa (%) |
Valuta |
Datum izdavanja |
Najraniji datum otkupa |
Propisano dospijeće |
Iznos zaloga, založnog prava ili kolaterala |
Jamac |
Iznos koji ispunjava uvjete prihvatljivosti za MREL |
Smatra se regulatornim kapitalom |
Iznos koji se smatra regulatornim kapitalom |
|
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0170 |
0180 |
0205 |
0210 |
0220 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z15.00 – Izvedenice (LIAB-G 5) |
|
Br. |
Usklađivanje s agregiranim podacima |
Z15.00 – Izvedenice (LIAB-G 5) |
||||||
|
Stupac |
Red prvenstva u postupku u slučaju nesolventnosti |
Id. oznaka standardiziranog sporazuma |
Vrsta standardiziranog sporazuma |
Subjekt usklađen s protokolom ISDA-e |
Priznavanje obustave sanacije |
Naziv druge ugovorne strane |
Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0061 |
0071 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z15.00 – Izvedenice (LIAB-G 5) |
||||||||
|
Vrsta identifikacijske oznake |
Zemlja druge ugovorne strane |
Unutargrupna transakcija |
Mjerodavno pravo standardiziranog sporazuma / pojedinačnog ugovora |
Broj obuhvaćenih transakcija |
Neto vrijednost utvrđena vrednovanjem po tržišnoj vrijednosti |
Neto vrijednost danog kolaterala |
Procijenjeni iznos za zatvaranje |
Procijenjeni iznos prijevremenog raskida |
|
0085 |
0090 |
0095 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z16.00 – Osigurane transakcije financiranja, osim obveza unutar grupe (LIAB-G 6) |
|
Br. |
Usklađivanje s agregiranim podacima |
Z16.00 – Osigurano financiranje, osim obveza unutar grupe (LIAB-G 6) |
||||||||||
|
Stupac |
Red prvenstva u postupku u slučaju nesolventnosti |
Id. oznaka standardiziranog sporazuma |
Vrsta standardiziranog sporazuma |
Naziv druge ugovorne strane |
Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane |
Vrsta identifikacijske oznake |
Zemlja druge ugovorne strane |
Mjerodavno pravo standardiziranog sporazuma / pojedinačne transakcije |
Broj obuhvaćenih transakcija |
Neto iznos primljenog financiranja |
Neto iznos danog kolaterala |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z17.00 – Ostale nefinancijske obveze (koje nisu navedene u ostalim karticama, osim obveza unutar grupe) (LIAB-G-7) |
|
Br. |
Usklađivanje s agregiranim podacima |
Z17.00 – Ostale nefinancijske obveze (koje nisu navedene u ostalim karticama, osim obveza unutar grupe) (LIAB-G-7) |
||||||||||||
|
Redak |
Stupac |
Red prvenstva u postupku u slučaju nesolventnosti |
Identifikacijska oznaka ugovora |
Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane |
Vrsta identifikacijske oznake |
Mjerodavno pravo |
Vrsta nefinancijskih obveza |
Nepodmireni iznos |
Valuta |
Datum priznavanja |
Datum dospijeća |
Smatra se regulatornim kapitalom |
Iznos koji se smatra regulatornim kapitalom |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOG II.
Jedinstveni obrazac s točkama podataka
Svi podaci iz Priloga I. prenose se u jedan jedinstveni obrazac s točkama podataka koji je osnova za jedinstvene informatičke sustave institucija i sanacijskih tijela.
Jedinstveni obrazac s točkama podataka mora ispunjavati sljedeće kriterije:
|
(a) |
omogućuje strukturiran prikaz svih podataka iz Priloga I.; |
|
(b) |
u njemu se utvrđuju svi poslovni koncepti iz Priloga I.; |
|
(c) |
sadržava rječnik podataka u kojem se utvrđuju oznake tablice, ordinate, osi, domene, dimenzije i oznake člana; |
|
(d) |
sadržava parametre kojima se određuje svojstvo ili iznos točaka podataka; |
|
(e) |
sadržava definicije točaka podataka koje se izražavaju kao niz značajki kojima se jednoznačno utvrđuje financijski koncept; |
|
(f) |
sadržava sve relevantne tehničke specifikacije potrebne za razvoj informatičkih rješenja za izvješćivanje kako bi se dobili jedinstveni podaci za planiranje sanacije. |
PRILOG III.
Pravila validacije
Podaci iz Priloga I. podliježu pravilima validacije kojima se osigurava kvaliteta i dosljednost podataka. Pravila validacije moraju ispunjavati sljedeće kriterije:
|
(a) |
u njima se utvrđuju logički odnosi među relevantnim točkama podataka; |
|
(b) |
sadržavaju filtre i preduvjete za određivanje skupa podataka na koji se primjenjuje pravilo validacije; |
|
(c) |
omogućuju provjeru dosljednosti dostavljenih podataka; |
|
(d) |
omogućuju provjeru točnosti dostavljenih podataka; |
|
(e) |
u njima se određuju standardne vrijednosti koje se primjenjuju ako nisu dostavljene relevantne informacije. |
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/2303/oj
ISSN 1977-0847 (electronic edition)