I. MELLÉKLET

Levélminta uniós ABA-k a 2011/61/EU irányelv 31. cikkének (2) bekezdése szerinti forgalmazásának bejelentéséhez

BEJELENTŐ LEVÉL

BEJELENTÉS A 2011/61/EU IRÁNYELV (ABAK-IRÁNYELV) 31. CIKKÉNEK (2) BEKEZDÉSÉVEL ÖSSZHANGBAN AZ ABAK AZON SZÁNDÉKÁRÓL, HOGY ÁLTALA KEZELT ABA VAGY ABA-K BEFEKTETÉSI JEGYEIT VAGY RÉSZVÉNYEIT FORGALMAZZA LETELEPEDÉSE SZERINTI TAGÁLLAMÁBAN (1).

A KÖVETKEZŐ ORSZÁGBAN: ______________________________________

(az ABAK letelepedése szerinti tagállam)

Egy korábbi bejelentésben már megadott információk módosításáról van-e szó? Igen ☐ Nem☐

„Igen” válasz esetén, kérjük, csak a korábbi bejelentéshez képest frissített információkat adja meg, és jelölje meg a korábbi bejelentés időpontját: ___________________

TARTALOM

1. RÉSZ –

Az ABAK-ra vagy a belső kezelésű ABA-ra vonatkozó információk

2. RÉSZ –

Az ABAK letelepedése szerinti tagállamban forgalmazni kívánt ABA-kra vonatkozó információk

1. szakasz:

Az ABA-k azonosítása

2. szakasz:

A lakossági befektetőknek történő forgalmazás megakadályozását célzó intézkedések

3. szakasz:

Csatolmányok

1. RÉSZ

Az ABAK-ra vagy a belső kezelésű ABA-ra vonatkozó információk

Az ABAK-ra vagy a belső kezelésű ABA-ra vonatkozó információk
ABAK vagy belső kezelésű ABA (2)
ABAK vagy belső kezelésű ABA LEI-kódja (2)
ABAK vagy belső kezelésű ABA nemzeti azonosító kódja (ha rendelkezésre áll) (2)
ABAK vagy belső kezelésű ABA letelepedése szerinti tagállam (2)
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Az ABAK vagy a belső kezelésű ABA működésének időtartama, adott esetben
ABAK vagy belső kezelésű ABA honlapja

Az ABAK-on vagy belső kezelésű ABA-n belül a bejelentő levélért felelős szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont) elérhetősége
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

Harmadik fél adatai (amennyiben az ABAK vagy belső kezelésű ABA harmadik felet jelöl ki a bejelentés megtételére)
Harmadik fél
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

A számla vagy adott esetben az alkalmazandó szabályozási díjakra vagy illetékekre vonatkozó információk fogadására kijelölt szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont) (adott esetben) (3)
Szervezeti egység neve
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

2. RÉSZ

Az ABAK letelepedése szerinti tagállamban forgalmazni kívánt ABA-kra vonatkozó információk

1. szakasz:   Az ABA-k azonosítása

Kérjük, töltse ki az alábbi táblázatot minden olyan ABA-ra vonatkozóan, amelyet forgalmazni kíván, új táblázatot létrehozva minden egyes ABA-ra vonatkozóan. Minden sorban csak egy részvényosztályt (név és ISIN) jelöljön meg. Amennyiben az ABA több részalapból vagy elkülönített alapból álló átfogó ABA formáját ölti, az alábbi táblázatban az ABA-ra való hivatkozásokat az ABAK letelepedése szerinti tagállamban forgalmazandó részalapra vagy elkülönített alapra való hivatkozásként kell értelmezni, nem pedig az átfogó ABA-ra, amelyet a megfelelő oszlopban külön kell azonosítani.

A forgalmazni kívánt ABA neve

ABA létesítésének vagy alapításának dátuma

ABA letelepedése szerinti tagállam

ABA jogi formája (4)

ABA LEI-kódja (ha rendelkezésre áll)

Forgalmazás lakossági befektetők részére (5)

ABA részvényosztályainak neve

ABA/ABA részvényosztályainak ISIN azonosítója (ha rendelkezésre áll)

ABA letétkezelőjének megnevezése

ABA működésének időtartama (adott esetben)

ABA nemzeti azonosító kódja (ha rendelkezésre áll)

Átfogó ABA neve (adott esetben)

ABA befektetési stratégiája (6)

Master-feeder struktúrák (adott esetben):

Master-ABA vagy részalap(ok) neve	Master-ABA vagy részalap(ok) LEI-kódja (ha rendelkezésre áll)	Master-ABA/részalap ABAK-ja (amennyiben eltér az ABA ABAK-jától)	Master-ABA/részalap ABAK-jának LEI-kódja (ha rendelkezésre áll, és ha eltér az ABA ABAK-jának LEI-kódjától)	Master-ABA letelepedése szerinti tagállam (amennyiben eltér az ABA letelepedése szerinti tagállamtól)	Master-ABA ABAK-jának letelepedése szerinti tagállam (amennyiben eltér az maser-ABA letelepedése szerinti tagállamtól)

2. szakasz:   A lakossági befektetőknek történő forgalmazás megakadályozását célzó intézkedések

Kérjük, adja meg az azon intézkedésekkel kapcsolatos információkat, amelyekkel az ABA befektetési jegyeinek vagy részvényeinek a lakossági befektetők számára történő forgalmazását akadályozzák meg, beleértve azt az esetet, amikor az ABAK független szereplők bevonásával nyújtja az ABA-val kapcsolatos befektetési szolgáltatásait (7).

3. szakasz:   Csatolmányok

Az ABA alapszabályának vagy létesítő okiratának legfrissebb változata (ha rendelkezésre áll).

Az ajánlattételi dokumentum (pl. tájékoztató) legfrissebb változata (ha rendelkezésre áll).

Az ABA legutóbbi éves jelentése (amennyiben rendelkezésre áll).

A 2011/61/EU irányelv 23. cikkének (1) bekezdésében említett bármely további információ minden egyes ABA tekintetében, amelyet forgalmazni szándékoznak (8).

Egyéb (kérjük, részletezze).

(A dokumentum címe vagy a csatolt elektronikus fájl neve)
Keltezés
Az aláíró neve és beosztása
Aláírás

---

(1)  Ezt a bejelentő levelet azon ABA-k esetében is alkalmazni kell, amelyek európai hosszú távú befektetési alapnak is minősülnek, és amelyeket az európai hosszú távú befektetési alapokról szóló, 2015. április 29-i (EU) 2015/760 európai parlamenti és tanácsi rendelet (HL L 123., 2015.5.19., 98. o.) 31. cikke alapján forgalmaznak a 2011/61/EU irányelv 31. cikkének (2) bekezdésével összefüggésben.

(2)  Ezt a mezőt mindig ki kell tölteni, módosítás esetében is.

(3)  Kérjük, jelölje meg a számla, vagy a kollektív befektetési vállalkozások határokon átnyúló forgalmazásának megkönnyítéséről, valamint a 345/2013/EU, a 346/2013/EU és az 1286/2014/EU rendelet módosításáról szóló, 2019. június 20-i (EU) 2019/1156 európai parlamenti és tanácsi rendelet (HL L 188., 2019.7.12., 55. o.) 9. cikkében és az (EU) 2019/1156 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a forgalmazási szabályokkal, díjakkal és illetékekkel kapcsolatos közzétételekre és értesítésekre vonatkozó formanyomtatványok, mintadokumentumok, eljárások és technikai szabályok tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról, valamint az ABA-k és ÁÉKBV-k határokon átnyúló forgalmazására vonatkozó központi adatbázis létrehozása és fenntartása céljából megküldendő információk, valamint az ilyen információk megküldésére szolgáló formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások meghatározásáról szóló, 2021. május 27-i (EU) 2021/955 bizottsági végrehajtási rendelet (HL L 211., 2021.6.15., 30. o.) 2. cikkében említett alkalmazandó szabályozási díjra vagy illetékre vonatkozó információ fogadásáért felelős egyedüli kapcsolattartó pontot. Ez a kapcsolattartó pont megegyezhet az ABAK-on belül kijelölt kapcsolattartó ponttal vagy egy kijelölt harmadik fél kapcsolattartójával.

(4)  A jogi forma a következők egyike lehet: közös alap, zártvégű alap, befektetési társaság vagy bármely más, az ABA letelepedése szerinti tagállam nemzeti jogszabályai szerint rendelkezésre álló jogi forma.

(5)  Amennyiben engedélyezett az ABAK letelepedése szerinti tagállamban: „Igen/Nem”. Amennyiben az ABAK letelepedése szerinti tagállam jogszabályai nem teszik lehetővé a lakossági befektetőknek történő forgalmazást, kérjük, az „N/A” választ tüntesse fel.

(6)  Kérjük, adja meg az elsődleges ABA-típust és a befektetési stratégiák szerinti megoszlást a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a mentességek, az általános működési feltételek, a letétkezelők, a tőkeáttétel, az átláthatóság és a felügyelet tekintetében történő kiegészítéséről szóló, 2012. december 19-i 231/2013/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (HL L 83., 2013.3.22., 1. o.) IV. mellékletében foglalt jelentéstételi minta szerint.

(7)  Ezt az információt csak azon ABA-k tekintetében kell kitölteni, amelyek forgalmazását kizárólag szakmai befektetők számára tervezik. Nincs szükség intézkedésekre azon ABA-k tekintetében, amelyeket az ABAK/saját kezelésű ABA lakossági befektetőknek kíván forgalmazni, amennyiben azt az ABAK letelepedése szerinti tagállam nemzeti jogszabályai a 2011/61/EU irányelv 43. cikkével összhangban lehetővé teszik. Amennyiben ez a bejelentő levél szakmai befektetőket célzó ABA-kra és lakossági befektetőket célzó ABA-kra egyaránt vonatkozik, kérjük, csak a szakmai befektetőket célzó ABA-k tekintetében tüntesse fel az információkat.

(8)  A 2011/61/EU irányelv III. mellékletének f) pontja.

II. MELLÉKLET

Levélminta uniós ABA-k határokon átnyúló forgalmazása esetében a 2011/61/EU irányelv 32. cikkének (2) bekezdése szerint benyújtandó bejelentéshez

BEJELENTŐ LEVÉL

BEJELENTÉS A 2011/61/EU IRÁNYELV (ABAK-IRÁNYELV) 32. CIKKÉNEK (2) BEKEZDÉSÉVEL ÖSSZHANGBAN AZ ABAK AZON SZÁNDÉKÁRÓL, HOGY ÁLTALA KEZELT ABA VAGY ABA-K BEFEKTETÉSI JEGYEIT VAGY RÉSZVÉNYEIT FORGALMAZZA A LETELEPEDÉSE SZERINTI TAGÁLLAMON KÍVÜLI TAGÁLLAMBAN (1).

A KÖVETKEZŐ ORSZÁGBAN: ______________________________________

(fogadó tagállam(ok))

Egy korábbi bejelentésben már megadott információk módosításáról van-e szó? Igen ☐ Nem☐

„Igen” válasz esetén, kérjük, csak a korábbi bejelentéshez képest frissített információkat adja meg, és jelölje meg a korábbi bejelentés időpontját: ___________________

TARTALOM

1. RÉSZ –

Az ABAK-ra vagy a belső kezelésű ABA-ra vonatkozó információk

1. szakasz:

Az ABAK vagy a belső kezelésű ABA azonosítása

2. szakasz:

A lakossági befektetők rendelkezésére álló eszközök (adott esetben

2. RÉSZ –

A letelepedés szerinti tagállamban forgalmazni kívánt ABA-kra vonatkozó információk

1. szakasz:

Az ABA-k azonosítása

2. szakasz:

Az ABA-k befektetési jegyeinek forgalmazása céljából tett intézkedések

3. szakasz:

Csatolmányok

1. RÉSZ

Az ABAK-ra vagy a belső kezelésű ABA-ra vonatkozó információk

1. szakasz:   Az ABAK vagy a belső kezelésű ABA azonosítása

Az ABAK-ra vagy a belső kezelésű ABA-ra vonatkozó információk
ABAK vagy belső kezelésű ABA (2)
ABAK vagy belső kezelésű ABA LEI-kódja (2)
ABAK vagy belső kezelésű ABA nemzeti azonosító kódja (ha rendelkezésre áll) (2)
ABAK vagy belső kezelésű ABA letelepedése szerinti tagállam (2)
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Az ABAK vagy a belső kezelésű ABA működésének időtartama, adott esetben
ABAK vagy belső kezelésű ABA honlapja

Az ABAK-on vagy belső kezelésű ABA-n belül a bejelentő levélért felelős szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont) elérhetősége
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

Harmadik fél adatai (amennyiben az ABAK vagy belső kezelésű ABA harmadik felet jelöl ki a bejelentés megtételére)
Harmadik fél
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

A számla vagy (adott esetben) az alkalmazandó szabályozási díjakra vagy illetékekre vonatkozó információk fogadására kijelölt kapcsolattartó pont (3)
Szervezeti egység neve
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

Kérjük, adja meg, hogy az ebben a szakaszban megadott e-mail-címek közül (kapcsolattartó pont az ABAK-nál vagy belső kezelésű ABA-nál, kapcsolattartó pont a kijelölt harmadik félnél vagy a számla fogadásáért felelős kapcsolattartó pont) melyik címre küldheti a fogadó tagállam illetékes hatósága az esetleges bizalmas információkat (többek között a nemzeti adatszolgáltatási rendszerekhez való hozzáféréshez a felhasználónevet és a jelszót)

2. szakasz:   A lakossági befektetők rendelkezésére álló eszközök (adott esetben)

A 2011/61/EU irányelv 32. cikkének (1) bekezdése értelmében az uniós ABAK-ok engedélyt kapnak arra, hogy az általuk kezelt uniós ABA befektetési jegyeit vagy részvényeit szakmai befektetők számára forgalmazzák a letelepedésük szerinti tagállamtól eltérő tagállamokban. A tagállamok azonban engedélyezhetik az ABAK-ok számára, hogy területükön lakossági befektetők számára forgalmazzák az általuk kezelt ABA-k befektetési jegyeit vagy részvényeit a 2011/61/EU irányelv 43. cikkével összhangban.

A lakossági befektetők számára rendelkezésre álló eszközökre vonatkozó információkat abban az esetben kell kitölteni, ha az ABA-k forgalmazása lakossági befektetőket érint.

A 2011/61/EU irányelv IV. mellékletének j) pontjával összhangban kérjük, töltse ki az alábbi táblázatot az említett irányelv 43a. cikkének (1) bekezdésében említett feladatok ellátásához szükséges eszközökre vonatkozó információk megadása érdekében:

Eszköz feladata	A feladatokat ellátását biztosító eszközökre vonatkozó információk	Az eszközök biztosításáért felelős szervezet neve/jogi formája/székhelye/címe, e-mail-címe és telefonszáma
Az ABA befektetési jegyeivel és részvényeivel kapcsolatos jegyzési, kifizetési, visszavásárlási és visszaváltási befektetői megbízások feldolgozása
A befektetők tájékoztatása a megbízások elkészítésének, valamint a visszaváltási (vagy visszavásárlási) összegek kifizetésének módjáról
Az ABA-ba történő befektetésből származó befektetői jogok gyakorlásával kapcsolatos információk kezelésének megkönnyítése
A befektetők számára – betekintés és másolat megszerzése céljából – a 2011/61/EU irányelv 22. és a 23. cikke szerinti információk és dokumentumok rendelkezésére bocsátása
Az eszközök által ellátott feladatokkal kapcsolatos tudnivalóknak a befektetők rendelkezésére bocsátása a 2011/61/EU irányelv 43a. cikke (1) bekezdésének e) pontjában meghatározott tartós adathordozón.
Kapcsolattartás az illetékes hatóságokkal való kommunikáció során

2. RÉSZ

A letelepedés szerinti tagállamban forgalmazni kívánt ABA-kra vonatkozó információk

1. szakasz:   Az ABA-k azonosítása

Kérjük, töltse ki az alábbi táblázatot minden olyan ABA-ra vonatkozóan, amelyet a fogadó tagállamban forgalmazni kíván, új táblázatot létrehozva minden egyes ABA-ra vonatkozóan. Minden sorban csak egy részvényosztályt (név és ISIN) jelöljön meg. Amennyiben az ABA több részalapból vagy elkülönített alapból álló átfogó ABA formáját ölti, az alábbi táblázatban az ABA-ra való hivatkozásokat a fogadó tagállamban forgalmazandó részalapra vagy elkülönített alapra való hivatkozásként kell értelmezni, nem pedig az átfogó ABA-ra, amelyet a megfelelő oszlopban külön kell azonosítani.

A fogadó tagállamban forgalmazni kívánt ABA neve

ABA létesítésének vagy alapításának dátuma

ABA letelepedése szerinti tagállam

ABA jogi formája (4)

ABA LEI-kódja (ha rendelkezésre áll)

Forgalmazás lakossági befektetők részére (5)

ABA részvényosztályainak neve

ABA/ABA részvényosztályainak ISIN azonosítója (ha rendelkezésre áll)

ABA letétkezelőjének megnevezése

ABA működésének időtartama (adott esetben)

ABA nemzeti azonosító kódja (ha rendelkezésre áll) Átfogó ABA neve

(adott esetben)

ABA befektetési stratégiája (6)

Master-feeder struktúrák (adott esetben):

Master-ABA vagy részalap(ok) neve	Master-ABA vagy részalap(ok) LEI-kódja (ha rendelkezésre áll)	Master-ABA/részalap ABAK-ja (amennyiben eltér az ABA ABAK-jától)	Master-ABA/részalap ABAK-jának LEI-kódja (ha rendelkezésre áll, és ha eltér az ABA ABAK-jának LEI-kódjától)	Master-ABA letelepedése szerinti tagállam (amennyiben eltér az ABA letelepedése szerinti tagállamtól)	ABAK letelepedése szerinti tagállam (amennyiben eltér a master-ABA letelepedése szerinti tagállamtól)

2. szakasz:   Az ABA-k befektetési jegyeinek forgalmazása céljából tett intézkedések

Az ABA/az ABA részalapja befektetési jegyeit forgalmazza:

☐	az ABA kezelését ellátó ABAK vagy a belső kezelésű ABA

☐	hitelintézetek

☐	engedéllyel rendelkező befektetési vállalkozások vagy befektetési tanácsadók

☐	egyéb szervek, beleértve a harmadik országban található szerveket is. Kérjük, részletezze: __

___________________________________________________________________________

Kérjük, adja meg az azon intézkedésekkel kapcsolatos információkat, amelyekkel az ABA befektetési jegyeinek vagy részvényeinek a lakossági befektetők számára történő forgalmazását akadályozzák meg, beleértve azt az esetet, amikor az ABAK független szereplők bevonásával nyújtja az ABA-val kapcsolatos befektetési szolgáltatásait (7).

3. szakasz:   Csatolmányok

Az ABA alapszabályának vagy létesítő okiratának legfrissebb változata.

Az ajánlattételi dokumentum (pl. tájékoztató) legfrissebb változata.

Az ABA legutóbbi éves jelentése (ha rendelkezésre áll).

A 2011/61/EU irányelv 23. cikkének (1) bekezdésében említett bármely további információ minden egyes ABA tekintetében, amelyet forgalmazni szándékoznak (IV. melléklet f) pont).

Egyéb (kérjük, részletezze).

_________________________________________________________________________________

(A dokumentum címe vagy a csatolt elektronikus fájl neve)

Keltezés
Az aláíró neve és beosztása
Aláírás

---

(1)  Ezt a bejelentő levelet azon ABA-k esetében is alkalmazni kell, amelyek európai hosszú távú befektetési alapnak is minősülnek, és amelyeket az (EU) 2015/760 rendelet 31. cikkének (2) bekezdése alapján forgalmaznak a 2011/61/EU irányelv 32. cikkének (2) bekezdésével összefüggésben.

(2)  Ezt a mezőt mindig ki kell tölteni, módosítás esetében is.

(3)  Kérjük, jelölje meg a számla, vagy az (EU) 2019/1156 rendelet 9. cikkében és az (EU) 2021/955 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikkében említett alkalmazandó szabályozási díjra vagy illetékre vonatkozó információ fogadásáért felelős egyedüli kapcsolattartó pontot. Ez a kapcsolattartó pont megegyezhet az ABAK-on belül kijelölt kapcsolattartó ponttal vagy egy kijelölt harmadik fél kapcsolattartójával.

(4)  A jogi forma a következők egyike lehet: közös alap, zártvégű alap, befektetési társaság vagy bármely más, az ABA letelepedése szerinti tagállam nemzeti jogszabályai szerint rendelkezésre álló jogi forma.

(5)  Amennyiben engedélyezett az ABAK letelepedése szerinti tagállamban: „Igen/Nem”. Amennyiben az ABAK letelepedése szerinti tagállam jogszabályai nem teszik lehetővé a lakossági befektetőknek történő forgalmazást, kérjük, az „N/A” választ tüntesse fel.

(6)  Kérjük, adja meg az elsődleges ABA-típust és a befektetési stratégiák szerinti megoszlást a 231/2013/EU felhatalmazáson alapuló i rendelet IV. mellékletében foglalt jelentéstételi minta szerint.

(7)  Ezt az információt csak azon ABA-k tekintetében kell kitölteni, amelyek forgalmazását kizárólag szakmai befektetők számára tervezik. Nincs szükség intézkedésekre azon ABA-k tekintetében, amelyeket az ABAK/saját kezelésű ABA lakossági befektetőknek kíván forgalmazni, amennyiben azt az ABAK letelepedése szerinti tagállam nemzeti jogszabályai a 2011/61/EU irányelv 43. cikkével összhangban lehetővé teszik. Amennyiben ez a bejelentő levél szakmai befektetőket célzó ABA-kra és lakossági befektetőket célzó ABA-kra egyaránt vonatkozik, kérjük, csak a szakmai befektetőket célzó ABA-k tekintetében tüntesse fel az információkat.

III. MELLÉKLET

Levélminta az uniós ABAK által más tagállamban letelepedett uniós ABA kezelése esetében a 2011/61/EU irányelv 33. cikkének (2) bekezdése szerint, vagy fióktelep más tagállamban való létrehozása esetében a 2011/61/EU irányelv 33. cikkének (3) bekezdése szerint az uniós ABAK letelepedése szerinti tagállam illetékes hatóságához benyújtandó bejelentéshez

BEJELENTŐ LEVÉL

BEJELENTÉS A 2011/61/EU IRÁNYELV 33. CIKKÉNEK (2) SZERINT AZ ABAK AZON SZÁNDÉKÁRÓL, HOGY LETELEPEDÉSE SZERINTI TAGÁLLAMÁN KÍVÜLI TAGÁLLAMBAN LETELEPEDETT ABA-KAT KEZELJEN, VAGY A 2011/61/EU IRÁNYELV 33. CIKKÉNEK (3) BEKEZDÉSE SZERINT AZON SZÁNDÉKÁRÓL, HOGY FIÓKTELEPET HOZZON LÉTRE

A KÖVETKEZŐ ORSZÁGBAN: ______________________________________

(fogadó tagállam(ok))

Egy korábbi bejelentésben már megadott információk módosításáról van-e szó? Igen ☐ Nem☐

„Igen” válasz esetén, kérjük, csak a korábbi bejelentéshez képest frissített információkat adja meg, és jelölje meg a korábbi bejelentés időpontját: ____________________

TARTALOM

1. RÉSZ

– Az ABAK-ra vonatkozó információk

2. RÉSZ

– A 2011/61/EU irányelv 33. cikkének (2) bekezdése szerint bejelentendő információk

1. szakasz:

Üzleti terv

2. szakasz:

A fogadó tagállamban forgalmazni kívánt ABA-kra vonatkozó információk

3. RÉSZ

– Az ABAK által a 2011/61/EU irányelv 33. cikkének (3) bekezdése szerint a fogadó tagállam(ok)ban végzett tevékenység fióktelepen keresztül történő folytatásához nyújtandó információk

1. szakasz:

A fióktelepre vonatkozó információk

2. szakasz:

A fióktelep üzleti terve

3. szakasz:

A fióktelep szervezeti felépítése

4. szakasz:

A fióktelep megszűnése

1. RÉSZ

Az ABAK-ra vonatkozó információk

Az ABAK-ra vonatkozó információk
ABAK neve (1)
ABAK LEI-kódja (1)
ABAK nemzeti azonosító kódja (ha rendelkezésre áll) (1)
ABAK letelepedése szerinti tagállam (1)
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
ABAK működésének időtartama (adott esetben)
ABAK honlapja

Az ABAK-on belül a bejelentő levélért felelős szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont) elérhetősége
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

Harmadik fél adatai (amennyiben az ABAK vagy belső kezelésű ABA harmadik felet jelöl ki a bejelentés megtételére)
Harmadik fél
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

A számla vagy adott esetben az alkalmazandó szabályozási díjakra vagy illetékekre vonatkozó információk fogadására kijelölt kapcsolattartó pont (2)
Szervezeti egység neve
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Telefonszám
E-mail-cím

Kérjük, adja meg, hogy az ebben a szakaszban megadott e-mail-címek közül (kapcsolattartó pont az ABAK-nál, kapcsolattartó pont a kijelölt harmadik félnél vagy a számla fogadásáért felelős kapcsolattartó pont) melyik címre küldheti a fogadó tagállam illetékes hatósága az esetleges bizalmas információkat (többek között a nemzeti adatszolgáltatási rendszerekhez való hozzáféréshez a felhasználónevet és a jelszót)

2. RÉSZ

A 2011/61/EU irányelv 33. cikkének (2) bekezdése szerint bejelentendő információk

Ezt a részt csak akkor kell kitölteni, ha az ABAK a szolgáltatásnyújtás szabadsága alapján kíván tevékenységeket végezni a fogadó tagállamban. Amennyiben az ABAK kizárólag fióktelepen keresztül kíván tevékenységet folytatni a fogadó tagállamban, ezt a részt üresen kell hagyni, és a 3. részt kell kitölteni.

1. szakasz:   Üzleti terv

Kérjük, adja meg az ABAK által a fogadó tagállamban folytatni kívánt tevékenységek körét

Befektetéskezelés

☐	Portfóliókezelés

☐	Kockázatkezelés

Ügyvitel

☐	Jogi és pénzeszközök kezelésével kapcsolatos számviteli szolgáltatások

☐	Ügyfélszolgálat

☐	Értékelés és árképzés (beleértve az adóbevallásokat)

☐	Jogszerű magatartás ellenőrzése

☐	A befektetésijegy-tulajdonosok/részvényesek nyilvántartásának vezetése

☐	Bevétel felosztása

☐	Befektetési jegyek/részvények kibocsátása és visszaváltása

☐	Szerződések elszámolása (beleértve a bizonylatok megküldését)

☐	Nyilvántartás

☐	Forgalmazás

☐	Az ABA eszközeihez kapcsolódó tevékenységek

Befektetés és nem alaptevékenységhez tartozó szolgáltatások

☐

Befektetési portfóliók kezelése, ideértve a nyugdíjalapok és a foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények tevékenységéről és felügyeletéről szóló, 2016. december 14-i (EU) 2016/2341 európai parlamenti és tanácsi irányelv (HL L 354., 2016.12.23., 37. o.).32. cikkének értelmében vett foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények portfólióit is, a befektetők mérlegelés alapján történő, ügyfelenkénti megbízása alapján

☐	Befektetési tanácsadás

☐	Letéti és ügyviteli szolgáltatások a kollektív befektetési vállalkozások részvényeivel vagy befektetési jegyeivel kapcsolatban

☐

Pénzügyi eszközökkel kapcsolatos megbízások fogadása és továbbítása Kérjük, adja meg az ABAK által a fogadó tagállamban követett stratégiát (pl. a tervezett üzleti volumen, azon befektetők típusai, amelyekkel az ABAK kereskedni fog, valamint azt, hogy az ABAK hogyan fogja megszerezni és kezelni ezeket a befektetőket)   A fogadó tagállamban végzett tevékenységek vonatkozásában a harmadik felek tekintetében érvényesülő hatáskör-átruházási szabályok feletti kontrollintézkedések összefoglaló leírása

2. szakasz:   A fogadó tagállamban kezelni kívánt ABA-kra vonatkozó információk

Kérjük, töltse ki az alábbi táblázatot minden olyan meglévő ABA-ra vonatkozóan, amelyet az ABAK a fogadó tagállamban kezelni kíván. Amennyiben az ABA több részalapból vagy elkülönített alapból álló átfogó ABA formáját ölti, az alábbi táblázatban az ABA-ra való hivatkozásokat a fogadó tagállamban kezelendő részalapra vagy elkülönített alapra való hivatkozásként kell értelmezni, nem pedig az átfogó ABA-ra, amelyet a megfelelő oszlopban külön kell azonosítani.

A fogadó tagállamban kezelni kívánt ABA neve	Létesítés vagy alapítás dátuma (adott esetben)	ABA jogi formája (3)	ABA LEI-kódja (ha rendelkezésre áll)	ABA letétkezelőjének megnevezése	ABA működésének időtartama	ABA nemzeti azonosító kódja (ha rendelkezésre áll)	Átfogó ABA neve (adott esetben)	ABA befektetési stratégiája (4)

Master-feeder struktúrák (adott esetben):

Master-ABA vagy részalap(ok) neve	Master-ABA vagy részalap(ok) LEI-kódja (ha rendelkezésre áll)	Master-ABA/részalap ABAK-ja (amennyiben eltér az ABA ABAK-jától)	Master-ABA/részalap ABAK-jának LEI-kódja (ha rendelkezésre áll, és ha eltér az ABA ABAK-jának LEI-kódjától)	Master-ABA letelepedése szerinti tagállam (amennyiben eltér az ABA letelepedése szerinti tagállamtól)	ABAK letelepedése szerinti tagállam (amennyiben eltér a master-ABA letelepedése szerinti tagállamtól)

3. RÉSZ

Az ABAK által a 2011/61/EU irányelv 33. cikkének (3) bekezdése szerint a fogadó tagállam(ok)ban végzett tevékenység fióktelepen keresztül történő folytatásához nyújtandó információk

Ezt a részt csak akkor kell kitölteni, ha az ABAK fióktelepet kíván létrehozni a fogadó tagállamban. Amennyiben az ABAK kizárólag a szolgáltatásnyújtás szabadsága alapján kíván tevékenységet végezni a fogadó tagállamban, ezt a részt üresen kell hagyni.

1. szakasz:   A fióktelepre vonatkozó információk

A fióktelep azonosítása
Fióktelep neve (5)
Fióktelep nemzeti azonosító kódja az ABAK letelepedése szerinti tagállamban (ha rendelkezésre áll) (5)
Fióktelep nemzeti azonosító kódja a fióktelep letelepedése szerinti tagállamban (ha rendelkezésre áll) (5)
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely (5)
Fióktelep honlapja (ha eltér az ABAK honlapjától)

Az a szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont), amelytől dokumentumok szerezhetők be a fióktelep letelepedése szerinti tagállamban
Szervezeti egység (vagy kapcsolattartó pont)
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely
Telefonszám
E-mail-cím

2. szakasz:   A fióktelep üzleti terve

A fióktelep a következő tevékenységeket végzi és a következő szolgáltatásokat nyújtja majd a fogadó tagállam(ok)ban:

Befektetéskezelés

☐	Portfóliókezelés

☐	Kockázatkezelés

Ügyvitel

☐	Jogi és pénzeszközök kezelésével kapcsolatos számviteli szolgáltatások

☐	Ügyfélszolgálat

☐	Értékelés és árképzés (beleértve az adóbevallásokat)

☐	Jogszerű magatartás ellenőrzése

☐	A befektetésijegy-tulajdonosok/részvényesek nyilvántartásának vezetése

☐	Bevétel felosztása

☐	Befektetési jegyek/részvények kibocsátása és visszaváltása

☐	Szerződések elszámolása (beleértve a bizonylatok megküldését)

☐	Nyilvántartás

☐	Forgalmazás

☐	Az ABA eszközeihez kapcsolódó tevékenységek

Befektetés és nem alaptevékenységhez tartozó szolgáltatások

☐	Befektetési portfóliók kezelése, ideértve a nyugdíjalapok és az (EU) 2016/2341 irányelv 32. cikkének értelmében vett foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények portfólióit is, a befektetők mérlegelés alapján történő, ügyfelenkénti megbízása alapján

☐	Befektetési tanácsadás

☐	Letéti és ügyviteli szolgáltatások a kollektív befektetési vállalkozások részvényeivel vagy befektetési jegyeivel kapcsolatban

☐	Pénzügyi eszközökkel kapcsolatos megbízások fogadása és továbbítása

3. szakasz:   A fióktelep szervezeti felépítése

Az ABAK által a fióktelep szintjén bevezetett kockázatkezelési eljárás leírása a 231/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendelet 45. cikke alapján

A funkcionális, földrajzi és jogi jelentési útvonalak leírása

A fióktelep az ABAK vállalati struktúrájában elfoglalt helyének vagy – amennyiben az ABAK valamely csoport tagja – a csoport vállalati struktúrájában elfoglalt helyének leírása

A fióktelep által az ABAK központi irodájának történő jelentéstételre vonatkozó szabályok leírása

A fióktelep szintjén alkalmazott rendszerek és kontrollintézkedések összefoglalása az (EU) 2024/… felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (6) 2. cikke (3) bekezdésének d) pontjában meghatározottak szerint

A fogadó tagállamban végzett tevékenységek vonatkozásában érvényesülő hatáskör-átruházási szabályok feletti kontrollintézkedések leírása

A 2011/61/EU irányelv 45. cikkének (2) bekezdése szerint a fióktelepnek helyet adó fogadó tagállam illetékes hatóságának felelősségi körébe tartozó kötelezettségeknek való megfelelésre vonatkozó intézkedések leírása

A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos kötelezettségek teljesítése érdekében bevezetett eljárások, valamint a rendelkezésre bocsátott emberi és anyagi erőforrások leírása

Kérjük, adja meg az eredményre és a pénzforgalomra vonatkozó előrejelzést egy kezdeti harminchat hónapos időszakra vonatkozóan

4. szakasz:   A fióktelep megszűnése

Ezt a szakaszt nem kell kitölteni az első értesítésben. Csak abban az esetben kell kitölteni, ha egy korábbi értesítés aktualizálására kerül sor, amennyiben a fióktelep megszüntetését tervezik.

Az üzleti tevékenységek felszámolásának részletei és folyamatai, beleértve a fogadó tagállamban a befektetők érdekeinek védelmét szolgáló intézkedések részleteit, a panaszok rendezésének módját és a fennálló kötelezettségek teljesítését

A tervezett megszűnés ütemterve

Keltezés
Az aláíró neve és beosztása
Aláírás

---

(1)  Ezt a mezőt mindig ki kell tölteni, módosítás esetében is.

(2)  Kérjük, jelölje meg a számla, vagy az (EU) 2019/1156 rendelet 9. cikkében és az (EU) 2021/955 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikkében említett alkalmazandó szabályozási díjra vagy illetékre vonatkozó információ fogadásáért felelős egyedüli kapcsolattartó pontot. Ez a kapcsolattartó pont megegyezhet az ABAK-on belül kijelölt kapcsolattartó ponttal vagy egy kijelölt harmadik fél kapcsolattartójával.

(3)  A jogi forma a következők egyike lehet: közös alap, zártvégű alap, befektetési társaság vagy bármely más, az ABA letelepedése szerinti tagállam nemzeti jogszabályai szerint rendelkezésre álló jogi forma.

(4)  Kérjük, adja meg az elsődleges ABA-típust és a befektetési stratégiák szerinti megoszlást a 231/2013/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet IV. mellékletében foglalt jelentéstételi minta szerint.

(5)  Ezt a mezőt mindig ki kell tölteni, módosítás esetében is, ha fióktelepre vonatkozó információkat tartalmaz.

(6)  A Bizottság (EU) 2024/… felhatalmazáson alapuló rendelete (2023. december 15.) a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek az alapkezelő társaságok és az alternatívbefektetésialap-kezelők (ABAK-ok) határokon átnyúló tevékenységeivel kapcsolatban bejelentendő információkat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L, 2024/912, 25.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/912/oj).

IV. MELLÉKLET

Tanúsítvány ABAK a 2011/61/EU irányelv 32. cikke (3) bekezdésének második albekezdése szerinti engedélyezéséről

A TANÚSÍTVÁNYT KIÁLLÍTOTTA: ______________________________________ (az ABAK letelepedése szerinti tagállam illetékes hatóságának megnevezése)

1. szakasz:   Az ABAK letelepedése szerinti tagállam illetékes hatóságán belül a tanúsítvány kiállításáért felelős szervezeti egység

Szervezeti egység
A nemzeti illetékes hatóság címe
A tanúsítványt kiállító szervezeti egység e-mail-címe

2. szakasz:   Az engedélyezett ABAK azonosítása

ABAK neve
ABAK LEI-kódja
ABAK letelepedése szerinti tagállam
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely

3. szakasz:   Az ABAK engedélyének hatálya

Az ABAK engedélye a következő befektetési stratégiával rendelkező ABA-k kezelésére korlátozódik:

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

(A tanúsítványt az ABAK letelepedése szerinti tagállam illetékes hatósága képviselőjének aláírással és keltezéssel kell ellátnia. Az aláírónak fel kell tüntetnie teljes nevét.)

Keltezés
Az aláíró neve és beosztása
Aláírás

V. MELLÉKLET

Levélminta a más tagállamban fióktelepet létrehozni kívánó uniós ABAK által a 2011/61/EU irányelv 33. cikke (3) bekezdésének c) pontja szerint az ABAK letelepedése szerinti tagállam illetékes hatóságához a fióktelepért felelős személyekre vonatkozóan benyújtandó bejelentéshez

BEJELENTŐ LEVÉL

A 2011/61/EU IRÁNYELV 33. CIKKE (3) BEKEZDÉSÉNEK C) PONTJÁVAL ÖSSZHANGBAN A FIÓKTELEPÉRT FELELŐS SZEMÉLYEK BEJELENTÉSE (1) AZ ABAK AZON SZÁNDÉKÁVAL ÖSSZEFÜGGÉSBEN, HOGY A LETELEPEDÉSE SZERINTI TAGÁLLAMTÓL ELTÉRŐ TAGÁLLAMBAN FIÓKTELEPET LÉTESÍTSEN.

A KÖVETKEZŐ ORSZÁGBAN: ______________________________________ (fogadó tagállam)

AZ ABAK meghatározása
ABAK neve
ABAK LEI-kódja
ABAK nemzeti azonosító kódja (ha rendelkezésre áll)
ABAK letelepedése szerinti tagállam
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely

A fióktelep azonosítása
Fióktelep neve
Fióktelep nemzeti azonosító kódja az ABAK letelepedése szerinti tagállamban (ha rendelkezésre áll)
Fióktelep nemzeti azonosító kódja a fióktelep letelepedése szerinti tagállamban (ha rendelkezésre áll)
Cím és ha attól eltér, bejegyzett székhely/letelepedési hely

Egy korábbi bejelentésben már megadott információk módosításáról van-e szó?

Igen ☐ Nem☐

„Igen” válasz esetén, kérjük, csak a korábbi bejelentéshez képest frissített információkat adja meg, és jelölje meg a korábbi bejelentés időpontját: ________________

A KÖVETKEZŐKÉRT FELELŐS SZEMÉLY BEJELENTÉSE:

☐	A fióktelep vezetése

☐

A fióktelep működésének megszüntetése (2) A bejelentett személy azonosítása és elérhetőségei Vezetéknév   Utónév   Betöltött pozíció vagy funkció   E pozíció kezdőnapja   E pozíció zárónapja (adott esetben)   Telefonszám   E-mail-cím   További megjegyzések További megjegyzések, megfelelő esetben (pl. névváltozás, pozíció változása esetén a korábban bejelentett név, pozíció stb.)   Keltezés   A bejelentett személy aláírása   Keltezés   Az ABAK/fióktelep aláírójának neve és beosztása (3)   Aláírás

---

(1)  Kérjük, minden érintett személy vonatkozásában külön formanyomtatványt és elektronikus fájlonként csak egy-egy formanyomtatványt nyújtson be.

(2)  A fióktelep megszüntetéséért felelős személy bejelentését csak akkor kell frissítésként benyújtani, ha a fióktelep megszüntetését tervezik.

(3)  Nem lehet azonos a bejelentett személlyel.