21.1.2017   

HR

Službeni list Europske unije

L 17/17

PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/105

оd 19. listopada 2016.

o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju

(Tekst značajan za EGP)

EUROPSKA KOMISIJA,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,

uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (1), a posebno članak 9. stavak 6.,

budući da:

(1)

Provedbenom uredbom Komisije (EU) br. 1247/2012 (2) predviđena je upotreba privremenih identifikacijskih oznaka subjekta ako nije dostupna identifikacijska oznaka pravnog subjekta. Nedavno je postala dostupna infrastruktura s pomoću koje se subjektima može dodijeliti identifikacijska oznaka pravnog subjekta i sudionici na tržištu upoznati su s upotrebom tih identifikacijskih oznaka pravnih subjekata. Stoga bi identifikacijske oznake pravnih subjekata od sada trebale biti jedini dopušteni način identifikacije pravnih subjekata.

(2)

U slučaju ugovora o razmjeni izvedenica posebno je složeno utvrditi je li izvještajna druga ugovorna strana kupac ili prodavatelj u ugovoru jer je tim ugovorima obuhvaćena razmjena financijskih instrumenata među subjektima. Stoga bi trebalo uspostaviti posebna pravila kako bi se moglo točno i dosljedno utvrditi tko su kupci, a tko prodavatelji u ugovorima o razmjeni izvedenica.

(3)

Kako bi se utvrdile stvarne izloženosti drugih ugovornih strana, nadležna tijela zahtijevaju potpune i točne informacije o kolateralu koji su te druge ugovorne strane razmijenile. Stoga bi trebalo utvrditi posebna pravila kojima se osigurava dosljedan pristup izvješćivanju o kolateralizaciji za određeni ugovor o izvedenicama ili portfelj.

(4)

Točna klasifikacija i precizna identifikacija izvedenica ključna je za učinkovitu upotrebu i smisleno agregiranje podataka među trgovinskim repozitorijima te stoga pridonosi ciljevima Odbora za financijsku stabilnost utvrđenim u studiji izvedivosti agregiranja podataka trgovinskih repozitorija o OTC izvedenicama (3) koja je objavljena 19. rujna 2014. Stoga bi trebalo izmijeniti izvještajne zahtjeve koji se odnose na klasifikaciju i identifikaciju izvedenica kako bi te informacije bile u cijelosti dostupne nadležnim tijelima.

(5)

Popisu vrsta ugovora o izvedenicama trebalo bi dodati opcije razmjene i oklade na raspone kako bi se omogućilo izvješćivanje o novim vrstama ugovora o izvedenicama koje su postale dostupne i kojima se zbog financijskih inovacija često trguje. Zbog postojećih financijskih inovacija na temelju kojih nastaju nove vrste ugovora o izvedenicama općenito je važno osigurati izvješćivanje o svim novim vrstama ugovora o izvedenicama koje nisu uključene u postojeću klasifikaciju. Stoga je u klasifikaciji vrsta ugovora o izvedenicama primjereno zadržati kategoriju „ostalo”.

(6)

Pravilna identifikacija i povezivanje dvaju izvješća koja se odnose na istu transakciju ne bi bila moguća bez dogovora dviju drugih ugovornih strana o tome koja bi od njih trebala izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije u okviru predviđenog razdoblja izvješćivanja. Stoga je potrebno utvrditi kriterije za izradu jedinstvene identifikacijske oznake transakcije kako bi se izbjeglo dvostruko izvješćivanje o istoj transakciji.

(7)

Drugim ugovornim stranama može biti znatno otežano prikupljanje svih relevantnih podataka o transakcijama koje su zaključene prije datuma početka izvješćivanja. S obzirom na složenost izvješćivanja o zaključenim transakcijama i činjenicu da se zbog tih transakcija ne povećava sistemski rizik, razdoblje za izvješćivanje o zaključenim transakcijama trebalo bi produžiti s tri na pet godina od datuma početka izvješćivanja.

(8)

Kako bi se osigurala potpuna usklađenost podataka dostavljenih trgovinskim repozitorijima te tako omogućilo njihovo dosljedno tumačenje i agregiranje, trebalo bi objasniti standarde i formate koje treba upotrebljavati u izvješćima o trgovanju. Primjereno je izmijeniti i izvještajne zahtjeve u pogledu formata podataka. Stoga bi drugim ugovornim stranama i trgovinskim repozitorijima trebalo dati dovoljno vremena da poduzmu sve potrebne mjere radi postupanja u skladu s izmijenjenim zahtjevima.

(9)

Provedbenu uredbu (EU) br. 1247/2012 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti.

(10)

Ova se Uredba temelji na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji.

(11)

ESMA je u skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (4) provela otvoreno javno savjetovanje o tom nacrtu provedbenih tehničkih standarda, analizirala je moguće povezane troškove i koristi te zatražila očitovanje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 37. te Uredbe,

DONIJELA JE OVU UREDBU:

Članak 1.

Provedbena uredba (EU) br. 1247/2012 mijenja se kako slijedi:

(1)

Članak 3. zamjenjuje se sljedećim:

„Članak 3.

Identifikacija drugih ugovornih strana i ostalih subjekata

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta u izvješću se upotrebljava za identifikaciju:

(a)

korisnika koji je pravni subjekt;

(b)

brokera;

(c)

središnje druge ugovorne strane;

(d)

člana sustava poravnanja;

(e)

druge ugovorne strane koja je pravni subjekt;

(f)

subjekta koji podnosi izvješće.”

(2)

Umeću se sljedeći članci 3.a i 3.b:

„Članak 3.a

Uloga druge ugovorne strane u ugovoru

1.   Uloga druge ugovorne strane u ugovoru o izvedenicama iz polja 14 u tablici 1. iz Priloga određuje se u skladu sa stavcima 2. do 10.

2.   U slučaju opcija i opcija razmjene, druga ugovorna strana koja ima pravo na izvršenje opcije smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje opciju i prima premiju smatra se prodavateljem.

3.   U slučaju budućnosnica i terminskih ugovora osim valutnih budućnosnica i valutnih terminskih ugovora, druga ugovorna strana koja kupuje instrument smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje instrument smatra se prodavateljem.

4.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na vrijednosne papire, druga ugovorna strana koja snosi rizik kretanja cijene odnosnog vrijednosnog papira i prima iznos vrijednosnog papira smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja plaća iznos vrijednosnog papira smatra se prodavateljem.

5.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na kamatne stope ili inflacijski indeks, druga ugovorna strana koja plaća fiksnu kamatnu stopu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima fiksnu kamatnu stopu smatra se prodavateljem. U slučaju ugovora o razmjeni promjenjive za promjenjivu kamatnu stopu, druga ugovorna strana koja plaća raspon stope smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima raspon stope smatra se prodavateljem.

6.   U slučaju međuvalutnih ugovora o razmjeni, ugovora o razmjeni i terminskih ugovora koji se odnose na valute, druga ugovorna strana koja prima valutu koja se prema normi Međunarodne organizacije za normizaciju (ISO 4217) prva navodi u abecednom redoslijedu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isporučuje tu valutu smatra se prodavateljem.

7.   U slučaju ugovora o razmjeni koji se odnose na dividende, druga ugovorna strana koja prima protuvrijednost stvarno isplaćene dividende smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isplaćuje dividendu i prima fiksnu stopu smatra se prodavateljem.

8.   U slučaju izvedenih financijskih instrumenata za prijenos kreditnog rizika, osim opcija i opcija razmjene, druga ugovorna strana koja kupuje zaštitu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prodaje zaštitu smatra se prodavateljem.

9.   U slučaju ugovora o izvedenicama koji se odnose na robu, druga ugovorna strana koja prima robu navedenu u izvješću smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja isporučuje robu smatra se prodavateljem.

10.   U slučaju terminskih ugovora o stopama, druga ugovorna strana koja plaća fiksnu stopu smatra se kupcem, a druga ugovorna strana koja prima fiksnu stopu smatra se prodavateljem.

Članak 3.b

Kolateralizacija

1.   Izvještajna druga ugovorna strana određuje vrstu kolateralizacije ugovora o izvedenicama iz polja 21 u tablici 1. iz Priloga u skladu sa stavcima 2. do 5.

2.   Ako između drugih ugovornih strana ne postoji sporazum o kolateralu ili ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana ne prima inicijalni i varijacijski iznos nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚nekolateralizirano’.

3.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana redovito uplaćuje samo varijacijski iznos nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚djelomično kolateralizirano’.

4.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da izvještajna druga ugovorna strana uplaćuje inicijalni iznos nadoknade i redovito uplaćuje varijacijski iznos nadoknade te da druga ugovorna strana uplaćuje samo varijacijske iznose nadoknade ili da ne uopće ne uplaćuje nadoknadu u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚jednostrano kolateralizirano’.

5.   Ako je sporazumom o kolateralu između drugih ugovornih strana utvrđeno da obje druge ugovorne strane uplaćuju inicijalni iznos nadoknade te da redovito uplaćuju varijacijske iznose nadoknade u vezi s ugovorom o izvedenicama, u polju ‚kolateralizacija’ ugovora o izvedenicama navodi se ‚u cijelosti kolateralizirano’”.

(3)

Članak 4. zamjenjuje se sljedećim:

„Članak 4.

Specifikacija, identifikacija i klasifikacija izvedenica

1.   U izvješću se izvedenica određuje na temelju vrste ugovora i razreda imovine u skladu sa stavcima 2. i 3.

2.   U polju 1 u tablici 2. iz Priloga navodi se kojoj od sljedećih vrsta ugovora pripada izvedenica:

(a)

financijski ugovori za razlike;

(b)

terminski ugovor o stopama;

(c)

terminski ugovor;

(d)

budućnosnica;

(e)

opcija;

(f)

oklada na raspone;

(g)

ugovor o razmjeni;

(h)

opcija razmjene;

i.

ostalo.

3.   U polju 2 u tablici 2. iz Priloga izvedenica se određuje na temelju sljedećih razreda imovine:

(a)

roba i emisijske jedinice;

(b)

kredit;

(c)

valuta;

(d)

vlasnički instrument;

(e)

kamatna stopa.

4.   Ako se izvedenice ne odnose ni na jedan razred imovine iz stavka 3., druge ugovorne strane u izvješću navode razred imovine koji najbolje odgovara izvedenici. Obje druge ugovorne strane navode isti razred imovine.

5.   Izvedenica se navodi u polju 6 u tablici 2. iz Priloga upotrebom, ako je dostupno:

(a)

oznake međunarodnog identifikacijskog broja vrijednosnog papira u skladu s normom ISO 6166 (ISIN) ili, ako je primjenjivo, alternativne identifikacijske oznake (AII), do datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (*1).

(b)

oznake ISIN od datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014.

Ako se upotrebljava oznaka AII, upotrebljava se cijela oznaka AII.

6.   Cijela oznaka AII iz stavka 5. dobije se povezivanjem sljedećih šest elemenata:

(a)

identifikacijske oznake tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383 za mjesto trgovanja na kojem se izvedenicom trguje, navođenjem četiri alfanumerička znaka;

(b)

oznake koju dodjeljuje mjesto trgovanja i koja se sastoji od 12 alfanumeričkih znakova i može se povezati samo s određenim odnosnim instrumentom, vrstom namire i drugim značajkama ugovora;

(c)

jednog slova kojim se označuje je li instrument opcija ili budućnosnica te se navodi „O” za opciju i „F” za budućnosnicu;

(d)

jednog slova kojim se označuje je li riječ o opciji prodaje ili opciji kupnje te se navodi „P” za opciju prodaje i „C” za opciju kupnje; ako je u skladu s točkom (c) utvrđeno da je instrument budućnosnica, navodi se „F”;

(e)

datuma izvršenja ili datuma dospijeća ugovora o izvedenicama koji se navodi u standardnom obliku GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601;

(f)

izvršne cijene opcije koja se navodi s najviše 19 znamenki uključujući najviše pet decimala bez početnih i završnih nula. Decimalna točka služi kao decimalni razdjelnik. Navođenje negativnih vrijednosti nije dopušteno. Ako je instrument budućnosnica, izvršna cijena označuje se nulom.

7.   Izvedenica se klasificira u polju 4 u tablici 2. iz Priloga upotrebom klasifikacijske oznake financijskog instrumenta (CFI) u skladu s normom ISO 10692 za proizvode označene oznakom ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznakom AII.

8.   Izvedenice za koje nije dostupna oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznaka AII klasificiraju se s pomoću dodijeljene oznake. Ta je oznaka:

(a)

jedinstvena;

(b)

neutralna;

(c)

pouzdana;

(d)

otvorena;

(e)

stupnjevana;

(f)

dostupna;

(g)

dostupna po razumnoj cijeni;

(h)

podliježe odgovarajućem okviru upravljanja.

9.   Dok ESMA ne odobri oznaku iz stavka 8., izvedenice za koje nije dostupna oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili oznaka AII klasificiraju se s pomoću oznake CFI u skladu s normom ISO 10692.

(*1)  Uredba (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištima financijskih instrumenata i izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (SL L 173, 12.6.2014., str. 84.).” "

(4)

Umeću se sljedeći članci 4.a i 4.b:

„Članak 4.a

Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije

1.   Za identifikaciju izvješća upotrebljava se globalna jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije koju je potvrdila ESMA ili, ako te oznake nema, jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije koju dogovore druge ugovorne strane.

2.   Ako se druge ugovorne strane ne uspiju dogovoriti o subjektu koji je dužan izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije koja se dodjeljuje izvješću, druge ugovorne strane utvrđuju subjekt koji je dužan izraditi jedinstvenu identifikacijsku oznaku u skladu sa sljedećim:

(a)

za poravnane transakcije izvršene posredovanjem središnje druge ugovorne strane, središnja druga ugovorna strana u trenutku poravnanja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za člana sustava poravnanja. Drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje član sustava poravnanja za svoju drugu ugovornu stranu;

(b)

za transakcije koje su izvršene, ali nisu poravnane posredovanjem središnje druge ugovorne strane, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za svojeg člana izrađuje mjesto trgovanja na kojem je transakcija izvršena;

(c)

za transakcije koje je potvrdila i poravnala središnja druga ugovorna strana, središnja druga ugovorna strana u trenutku poravnanja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije za člana sustava poravnanja. Drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje član sustava poravnanja za svoju drugu ugovornu stranu;

(d)

za transakcije koje je središnja druga ugovorna strana elektronički potvrdila, ali ih nije poravnala, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije izrađuje platforma za potvrdu trgovanja u trenutku potvrđivanja;

(e)

na sve transakcije osim onih iz točaka (a) do (d), primjenjuje se sljedeće:

i.

ako financijske druge ugovorne strane trguju s nefinancijskim drugim ugovornim stranama, financijske druge ugovorne strane izrađuju jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije;

ii.

ako nefinancijske druge ugovorne strane koje premašuju prag poravnanja trguju s nefinancijskim drugim ugovornim stranama koje su ispod praga poravnanja, te nefinancijske druge ugovorne strane koje premašuju prag poravnanja izrađuju jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije;

iii.

za sve transakcije osim onih iz točaka i. i ii., prodavatelj izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije.

3.   Druga ugovorna strana koja izrađuje jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije pravovremeno dostavlja tu jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije drugoj ugovornoj strani kako bi ona mogla ispuniti svoju obvezu izvješćivanja.

Članak 4.b

Mjesto izvršenja

Mjesto izvršenja ugovora o izvedenicama navodi se u polju 15 u tablici 2. iz Priloga kako slijedi:

(a)

do datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014:

i.

za mjesto izvršenja u Uniji, identifikacijska oznaka tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383 objavljena na internetskim stranicama ESMA-e u evidenciji utvrđenoj na temelju informacija koje su nadležna tijela dostavila u skladu s člankom 13. stavkom 2. Uredbe Komisije (EZ) br. 1287/2006 (*2);

ii.

za mjesto izvršenja izvan Unije, oznaka MIC u skladu s normom ISO 10383 uvrštena na popis oznaka MIC koji ISO vodi i ažurira i koji je objavljen na internetskim stranicama ISO-a;

(b)

od datuma početka primjene delegiranog akta Komisije donesenog u skladu s člankom 27. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014, oznaka MIC u skladu s normom ISO 10383.

(*2)  Uredba Komisije (EZ) br. 1287/2006 od 10. kolovoza 2006. o provedbi Direktive 2004/39/EZ Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s obvezom vođenja evidencija investicijskih društava, izvještavanjem o transakcijama, transparentnosti tržišta, uvrštavanjem financijskih instrumenata za trgovanje i određenim pojmovima za potrebe navedene Direktive (SL L 241, 2.9.2006., str. 1.).” "

(5)

U članku 5., stavak 4. zamjenjuje se sljedećim:

„4.   Izvješća o sljedećim ugovorima o izvedenicama koji nisu bili važeći na datum početka izvješćivanja za određenu vrstu izvedenica dostavljaju se trgovinskom repozitoriju u roku od pet godina od tog datuma:

(a)

ugovori o izvedenicama sklopljeni prije 16. kolovoza 2012. i koji su još bili važeći na dan 16. kolovoza 2012.;

(b)

ugovori o izvedenicama sklopljeni na dan 16. kolovoza 2012. ili kasnije.”

(6)

Prilog se zamjenjuje tekstom Priloga ovoj Uredbi.

Članak 2.

Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

Primjenjuje se od 1. studenog 2017., osim članka 1. stavka 5., koji se primjenjuje od datuma stupanja na snagu.

Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.

Sastavljeno u Bruxellesu 19. listopada 2016.

Za Komisiju

Predsjednik

Jean-Caude JUNCKER

(1)   SL L 201, 27.7.2012., str. 1.

(2)  Provedbena uredba Komisije (EU) br. 1247/2012 od 19. prosinca 2012. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (SL L 352, 21.12.2012., str. 20.)

(3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

(4)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).

PRILOG

„PRILOG

Tablica 1.

Podaci o drugoj ugovornoj strani

 

Polje

Format
 

Stranke ugovora

1

Vremenski žig izvješćivanja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

2

Identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

3

Vrsta identifikacijske oznake druge ugovorne strane

„LEI” za identifikacijsku oznaku pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442

„CLC” za oznaku klijenta

4

Identifikacijska oznaka druge ugovorne strane

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) oznaka je od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

Oznaka klijenta (najviše 50 alfanumeričkih znakova).

5

Država druge druge ugovorne strane

Dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166.

6

Korporativni sektor izvještajne druge ugovorne strane

Taksonomija za financijske druge ugovorne strane:

 

A = društvo za životno osiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZEuropskog parlamenta i Vijeća (1)

 

C = kreditna institucija koja ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (2)

 

F = investicijsko društvo koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2004/39/EZEuropskog parlamenta i Vijeća (3)

 

I = društvo za osiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZ

 

L = alternativni investicijski fond kojim upravljaju upravitelji alternativnih investicijskih fondova (UAIF-ovi) koji imaju odobrenje za rad ili su registrirani u skladu s Direktivom 2011/61/EUEuropskog parlamenta i Vijeća (4)

 

O = institucija za strukovno mirovinsko osiguranje u smislu članka 6. točke (a) Direktive 2003/41/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (5)

 

R = društvo za reosiguranje koje ima odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/138/EZ

 

U = subjekt za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) i njegovo društvo za upravljanje, koji imaju odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/65/EZ Europskog parlamenta i vijeća (6)

Taksonomija za nefinancijske druge ugovorne strane. Sljedeće kategorije odgovaraju glavnim odjeljcima statističke klasifikacije ekonomskih djelatnosti u Europskoj zajednici (NACE) kako je definirana u Uredbi (EZ) br. 1893/2006 Europskog parlamenta i Vijeća (7)

 

1 = Poljoprivreda, šumarstvo i ribarstvo

 

2 = Rudarstvo i vađenje

 

3 = Prerađivačka industrija

 

4 = Opskrba električnom energijom, plinom, parom i klimatizacija

 

5 = Opskrba vodom, uklanjanje otpadnih voda, zbrinjavanje otpada te djelatnosti sanacije okoliša

 

6 = Građevinarstvo

 

7 = Trgovina na veliko i na malo; popravak motornih vozila i motocikala

 

8 = Prijevoz i skladištenje

 

9 = Djelatnosti pružanja usluga smještaja te pripreme i usluživanja hrane

 

10 = Informacije i komunikacije

 

11 = Financijske djelatnosti i djelatnosti osiguranja

 

12 = Poslovanje nekretninama

 

13 = Stručne, znanstvene i tehničke djelatnosti

 

14 = Administrativne i pomoćne uslužne djelatnosti

 

15 = Javna uprava i obrana; obvezno socijalno osiguranje

 

16 = Obrazovanje

 

17 = Djelatnosti zdravstvene zaštite i socijalne skrbi

 

18 = Umjetnost, zabava i rekreacija

 

19 = Ostale uslužne djelatnosti

 

20 = Djelatnosti kućanstava kao poslodavaca; djelatnosti kućanstava koja proizvode različitu robu i obavljaju različite usluge za vlastite potrebe

 

21 = Djelatnosti izvanteritorijalnih organizacija i tijela

Ako se izvješćuje o nekoliko djelatnosti, navode se njihove oznake redoslijedom relativne važnosti odgovarajućih djelatnosti i odvajaju se „-”.

Ne popunjava se u slučaju središnjih drugih ugovornih strana i ostalih vrsta drugih ugovornih strana u skladu s člankom 1. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 648/2012.

7

Vrsta izvještajne druge ugovorne strane

F = financijska druga ugovorna strana

N = nefinancijska druga ugovorna strana

C = središnja druga ugovorna strana

O = ostalo

8

Identifikacijska oznaka brokera

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

9

Identifikacijska oznaka subjekta koji podnosi izvješće

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

10

Identifikacijska oznaka člana sustava poravnanja

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

11

Vrsta identifikacijske oznake korisnika

„LEI” za identifikacijsku oznaku pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442

„CLC” za oznaku klijenta

12

Identifikacijska oznaka korisnika

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442 ili oznaka klijenta od najviše 50 alfanumeričkih znakova ako klijent ne može imati identifikacijsku oznaku pravnog subjekta.

13

Svojstvo u kojem se obavlja trgovanje

P = naručitelj

A = zastupnik

14

Uloga druge ugovorne strane u ugovoru

B = kupac

S = prodavatelj

Popunjava se u skladu s člankom 3.a

15

Izravno povezano s poslovnom djelatnošću ili financiranjem

Y = da

N = ne

16

Prag poravnanja

Y = iznad praga

N = ispod praga

17

Vrijednost ugovora

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

18

Valuta vrijednosti

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

19

Vremenski žig vrednovanja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

20

Vrsta vrednovanja

M = vrednovanje u skladu s tržišnom vrijednosti

O = vrednovanje na temelju modela

C = vrednovanje koje je obavila središnja druga ugovorna strana

21

Kolateralizacija

U = nije kolateralizirano

PC = djelomično kolateralizirano

OC = jednostrano kolateralizirano

FC = u cijelosti kolateralizirano

Popunjava se u skladu s člankom 3.b

22

Portfelj kolaterala

Y = da

N = ne

23

Oznaka portfelja kolaterala

Najviše 52 alfanumerička znaka, uključujući četiri posebna znaka:„. – _.”

Posebni znakovi nisu dopušteni na početku i na kraju oznake. Razmaci nisu dopušteni.

24

Dani inicijalni iznos nadoknade

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

25

Valuta danog inicijalnog iznosa nadoknade

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

26

Dani varijacijski iznos nadoknade

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

27

Valuta danog varijacijskog iznosa nadoknade

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

28

Primljeni inicijalni iznos nadoknade

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

29

Valuta primljenog inicijalnog iznosa nadoknade

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

30

Primljeni varijacijski iznos nadoknade

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

31

Valuta primljenog varijacijskog iznosa nadoknade

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

32

Dani višak kolaterala

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

33

Valuta danog viška kolaterala

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

34

Primljeni višak kolaterala

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

35

Valuta primljenog viška kolaterala

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.


Tablica 2.

Zajednički podaci

 

Polje

Format

Primjenjive vrste ugovora o izvedenicama

 

Odjeljak 2.a – Vrsta ugovora

 

Svi ugovori

1

Vrsta ugovora

CD = financijski ugovor za razlike

FR = terminski ugovor o stopama

FU = budućnosnice

FW = terminski ugovori

OP = opcija

SB = oklada na raspone

SW = ugovor o razmjeni

ST = opcija razmjene

OT = ostalo

 

2

Razred imovine

CO = roba i emisijske jedinice

CR = kredit

CU = valuta

EQ = vlasnički instrument

IR = kamatna stopa

 

 

Odjeljak 2.b – Informacije o ugovoru

 

Svi ugovori

3

Vrsta klasifikacije proizvoda

C = klasifikacijska oznaka financijskog instrumenta (CFI)

U = identifikacijska oznaka proizvoda (UPI)

 

4

Klasifikacija proizvoda

Šestoslovna klasifikacijska oznaka financijskog instrumenta u skladu s normom ISO 10692

Prihvaćena identifikacijska oznaka proizvoda

 

5

Vrsta identifikacijske oznake proizvoda

Navodi se primjenjiva identifikacijska oznaka:

 

I = ISIN

 

A = AII

 

6

Identifikacija proizvoda

Za identifikacijsku oznaku proizvoda vrste I: alfanumerička oznaka ISIN od 12 znakova u skladu s normom ISO 6166.

Za identifikacijsku oznaku proizvoda vrste A: cijela oznaka AII, u skladu s člankom 4. stavkom 8.

 

7

Vrsta identifikacije odnosnog financijskog instrumenta

I = ISIN

A = AII

U = UPI

B = košarica

X = indeks

 

8

Identifikacija odnosnog instrumenta

Za identifikaciju odnosnog instrumenta vrste I: alfanumerička oznaka ISIN od 12 znakova u skladu s normom ISO 6166.

Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste A: cijela oznaka AII, u skladu s člankom 4. stavkom 8.

Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste U: UPI

Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste B: sve pojedinačne sastavnice identifikacijske oznake ISIN u skladu s normom ISO 6166 ili cijela oznaka AII u skladu s člankom 4. stavkom 8. Identifikatori pojedinačnih sastavnica odvajaju se crticom „-”.

Za identifikaciju odnosnog financijskog instrumenta vrste X: oznaka ISIN u skladu s normom ISO 6166, ako je dostupna, u protivnom puni naziv indeksa kako ga je dodijelio pružatelj indeksa.

 

9

Valuta zamišljenog iznosa 1

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

 

10

Valuta zamišljenog iznosa 2

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

 

11

Valuta namire

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

 

 

Odjeljak 2.c – Podaci o transakciji

 

Svi ugovori

12

Identifikacijska oznaka transakcije

Dok opća identifikacijska oznaka transakcije ne bude dostupna, alfanumerička oznaka od najviše 52 znaka, uključujući četiri posebna znaka:„. – _.”

Posebni znakovi nisu dopušteni na početku i na kraju oznake. Razmaci nisu dopušteni.

 

13

Broj za praćenje izvješća

Alfanumeričko polje za najviše 52 znaka.

 

14

Identifikacijska oznaka komponente složene transakcije

Alfanumeričko polje za najviše 35 znaka.

 

15

Mjesto izvršenja

Identifikacijska oznaka tržišta (MIC) u skladu s normom ISO 10383, četiri alfanumerička znaka, u skladu s člankom 4. točkom (b)

 

16

Kompresija

Y = ugovor je rezultat usluge kompresije

N = ugovor nije rezultat usluge kompresije

 

17

Cijena/stopa

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

Ako se cijena navodi u postotnim vrijednostima, treba biti izražena kao postotak i pritom se 100 % navodi kao „100”

 

18

Označivanje cijene

U = jedinice

P = postotak

Y = prinos

 

19

Valuta cijene

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

 

20

Zamišljeni iznos

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

 

21

Multiplikator cijene

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

 

22

Količina

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

 

23

Plaćanje unaprijed

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Oznakom negativne vrijednosti označuje se izvršeno, a ne primljeno plaćanje.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

 

24

Vrsta namire

C = u gotovini

P = fizička namira

O = prema izboru druge ugovorne strane ili kada vrstu namire određuje treća strana

 

25

Vremenski žig izvršenja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

 

26

Datum stupanja na snagu

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

 

27

Datum dospijeća

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

 

28

Datum raskida ugovora

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

 

29

Datum namire

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601

 

30

Vrsta standardiziranog ugovora

Slobodni tekst, polje s najviše 50 znakova, za navođenje naziva standardiziranog ugovora, ako je upotrijebljen

 

31

Verzija standardiziranog ugovora

Datum u formatu GGGG u skladu s normom ISO 8601

 

 

Odjeljak 2.d – Smanjenje rizika/izvješćivanje

 

Svi ugovori

32

Vremenski žig potvrđivanja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

 

33

Način potvrđivanja

Y = potvrđeno neelektronički

N = nepotvrđeno

E = potvrđeno elektronički

 

 

Odjeljak 2.c – Poravnanje

 

Svi ugovori

34

Obveza poravnanja

Y = da

N = ne

 

35

Poravnano

Y = da

N = ne

 

36

Vremenski žig poravnanja

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

 

37

Središnja druga ugovorna strana

Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) u skladu s normom ISO 17442

Oznaka od 20 alfanumeričkih znakova

 

38

Unutargrupna transakcija

Y = da

N = ne

 

 

Odjeljak 2.f – Kamatne stope

 

Kamatne izvedenice

39

Fiksna kamatna stopa platne strane 1

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se u postotku i pritom se 100 % navodi kao „100”.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

 

40

Fiksna kamatna stopa platne strane 2

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se u postotku i pritom se 100 % navodi kao „100”.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

 

41

Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 1

Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

 

42

Izračun dana pri fiksnoj kamatnoj stopi platne strane 2

Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

 

43

Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

 

Y = godina

 

M = mjesec

 

W = tjedan

 

D = dan

 

44

Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

 

45

Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

 

Y = godina

 

M = mjesec

 

W = tjedan

 

D = dan

 

46

Učestalost plaćanja fiksne kamatne stope platne strane 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

 

47

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

 

Y = godina

 

M = mjesec

 

W = tjedan

 

D = dan

 

48.

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

 

49

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

 

Y = godina

 

M = mjesec

 

W = tjedan

 

D = dan

 

50.

Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope platne strane 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost razmjene plaćanja među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

 

51

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

 

Y = godina

 

M = mjesec

 

W = tjedan

 

D = dan

 

52

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

 

53

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

 

Y = godina

 

M = mjesec

 

W = tjedan

 

D = dan

 

54

Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope među drugim ugovornim stranama.

Najviše tri brojčana znaka.

 

55

Promjenjiva kamatna stopa platne strane 1

Naziv indeksa za izračun promjenjive kamatne stope

 

„EONA” – EONIA

 

„EONS” – EONIA SWAP

 

„EURI” – EURIBOR

 

„EUUS” – EURODOLLAR

 

„EUCH” – EuroSwiss

 

„GCFR” – GCF REPO

 

„ISDA” – ISDAFIX

 

„LIBI” – LIBID

 

„LIBO” – LIBOR

 

„MAAA” – Muni AAA

 

„PFAN” – Pfandbriefe

 

„TIBO” – TIBOR

 

„STBO” – STIBOR

 

„BBSW” – BBSW

 

„JIBA” – JIBAR

 

„BUBO” – BUBOR

 

„CDOR” – CDOR

 

„CIBO” – CIBOR

 

„MOSP” – MOSPRIM

 

„NIBO” – NIBOR

 

„PRBO” – PRIBOR

 

„TLBO” – TELBOR

 

„WIBO” – WIBOR

 

„TREA” – Treasury

 

„SWAP” – SWAP

 

„FUSW” – Future SWAP

Ili najviše 25 alfanumeričkih znakova, ako se referentna stopa ne nalazi na prethodno navedenom popisu

 

56

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

 

Y = godina

 

M = mjesec

 

W = tjedan

 

D = dan

 

57

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 1 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje referentno razdoblje.

Najviše tri brojčana znaka.

 

58

Promjenjiva kamatna stopa platne strane 2

Naziv indeksa za izračun promjenjive kamatne stope

 

„EONA” – EONIA

 

„EONS” – EONIA SWAP

 

„EURI” – EURIBOR

 

„EUUS” – EURODOLLAR

 

„EUCH” – EuroSwiss

 

„GCFR” – GCF REPO

 

„ISDA” – ISDAFIX

 

„LIBI” – LIBID

 

„LIBO” – LIBOR

 

„MAAA” – Muni AAA

 

„PFAN” – Pfandbriefe

 

„TIBO” – TIBOR

 

„STBO” – STIBOR

 

„BBSW” – BBSW

 

„JIBA” – JIBAR

 

„BUBO” – BUBOR

 

„CDOR” – CDOR

 

„CIBO” – CIBOR

 

„MOSP” – MOSPRIM

 

„NIBO” – NIBOR

 

„PRBO” – PRIBOR

 

„TLBO” – TELBOR

 

„WIBO” – WIBOR

 

„TREA” – Treasury

 

„SWAP” – SWAP

 

„FUSW” – Future SWAP

Ili najviše 25 alfanumeričkih znakova, ako se referentna stopa ne nalazi na prethodno navedenom popisu

 

59

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – vremensko razdoblje

Vremensko razdoblje kojim se opisuje referentno razdoblje, pri čemu se upotrebljavaju sljedeće kratice:

 

Y = godina

 

M = mjesec

 

W = tjedan

 

D = dan

 

60

Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope za platnu stranu 2 – multiplikator

Multiplikator vremenskog razdoblja cijeli je broj kojim se opisuje referentno razdoblje.

Najviše tri brojčana znaka.

 

 

Odjeljak 2.g – Trgovanje devizama

 

Valutne izvedenice

61

Valuta namire 2

Troslovna oznaka valute u skladu s normom ISO 4217.

 

62

Tečaj 1

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

 

63

Terminski tečaj

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

 

64

Osnova za preračunavanje tečaja

Dvije oznake valuta u skladu s normom ISO 4217 odvojene znakom „/”. Prva oznaka valute odnosi se na osnovnu valutu, a druga oznaka valute odnosi se na ponuđenu valutu.

 

 

Odjeljak 2.h = Roba i emisijske jedinice

 

Robne izvedenice i izvedenice emisijskih jedinica

 

Općenito

65

Odnosna roba

AG = poljoprivredni proizvodi

EN = energenti

FR = tereti

ME = metali

IN = indeks

EV = okoliš

EX = egzotični proizvodi

OT = ostalo

 

66

Podaci o robi

Poljoprivredni proizvodi

 

GO = žitarice i uljano sjemenje

 

DA = mliječni proizvodi

 

LI = stočarski proizvodi

 

FO = šumarski proizvodi

 

SO = potrošni proizvodi

 

SF = plodovi mora

 

OT = ostalo

Energetika

 

OI = nafta

 

NG = prirodni plin

 

CO = ugljen

 

EL = električna energija

 

IE = kombinacija energenata

 

OT = ostalo

Tereti

 

DR = suhi

 

WT = tekući

 

OT = ostalo

Metali

 

PR = plemeniti

 

NP = neplemeniti

Okoliš

 

WE = atmosfersko vrijeme

 

EM = emisijske jedinice

 

OT = ostalo

 
 

Energetika

67

Točka ili područje isporuke

Oznaka EIC, alfanumerička oznaka od 16 znakova

Polje se može ponavljati.

 

68

Točka interkonekcije

Oznaka EIC, alfanumerička oznaka od 16 znakova

 

69

Vrsta opterećenja

BL = osnovno opterećenje

PL = vršno opterećenje

OP = izvanvršno opterećenje

BH = sat/blok sati

SH = prilagođeno opterećenje

GD = plinski dan

OT = ostalo

 
 

Odjeljci s poljima 70-77 mogu se ponavljati.

70

Intervali opterećenja

hh:mmZ

 

71

Datum i vrijeme početka isporuke

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601

 

72

Datum i vrijeme završetka isporuke

Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601.

 

73

Trajanje

N = minuta

H = sat

D = dan

W = tjedan

M = mjesec

Q = tromjesečje

S = sezona

Y = godina

O = ostalo

 

74

Dani u tjednu

WD = dani u tjednu

WN = vikend

MO = ponedjeljak

TU = utorak

WE = srijeda

TH = četvrtak

FR = petak

SA = subota

SU = nedjelja

Dopuštene su višestruke vrijednosti odvojene znakom „/”

 

75

Kapacitet isporuke

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

 

76

Jedinica količine

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

KTherm/d

MTherm/d

cm/d

mcm/d

 

77

Cijena po količini po vremenskom intervalu isporuke

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

 

 

Odjeljak 2.i – Opcije

 

Ugovori koji sadržavaju opciju

78

Vrsta opcije

P = opcija prodaje

C = opcija kupnje

O = ako se ne može utvrditi je li riječ o opciji kupnje ili prodaje

 

79

Način izvršenja opcije

A = američki

B = bermudski

E = europski

A = azijski

Dopušteno je nekoliko vrijednosti.

 

80

Izvršna cijena (najviša/najniža stopa)

Najviše 20 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

Oznaka negativne vrijednosti, ako se navodi, ne računa se kao numerički znak.

Ako se izvršna cijena navodi u postotnim vrijednostima, treba biti izražena kao postotak i pritom se 100 % navodi kao „100”

 

81

Označivanje izvršne cijene

U = jedinice

P = postotak

Y = prinos

 

82

Datum dospijeća odnosnog instrumenta

Datum u formatu GGGG-MM-DD u skladu s normom ISO 8601.

 

 

Odjeljak 2.j – Kreditne izvedenice

 

 

83

Nadređenost

SNDB = Nadređeno, kao što je nadređeni neosigurani dug (korporativnog/financijskog sektora), dug države u stranoj valuti,

SBOD = podređeno, kao što je podređeni dug nižeg drugog reda (banke) ili podređeni dug višeg drugog reda (banke),

OTHE = ostalo, kao što su povlaštene dionice ili osnovni kapital (banke) ili ostale kreditne izvedenice

 

84

Referentni subjekt

Dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166

ili

dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166-2 nakon koje slijedi crtica „-” i do tri alfanumerička znaka oznake pokrajine

ili

identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.

 

85

Učestalost plaćanja

MNTH = mjesečno

QURT = tromjesečno

MIAN = polugodišnje

YEAR = godišnje

 

86

Osnovica za obračun

Brojnik/nazivnik pri čemu su brojnik i nazivnik brojčani znakovi ili izraz „stvarni broj”; npr. 30/360 ili stvarni broj/365

 

87

Serija

Cijelo polje s najviše 5 znakova.

 

88

Verzija

Cijelo polje s najviše 5 znakova.

 

89

Faktor indeksa

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

 

90

Tranše

T = tranširano

U = netranširano

 

91

Točka spajanja

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se kao decimalni broj od 0 do 1.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

 

92

Točka odvajanja

Najviše 10 brojčanih znakova uključujući decimale, izražava se kao decimalni broj od 0 do 1.

Decimalna oznaka ne računa se kao brojčani znak. Ako se navodi, označuje se točkom.

 

 

Odjeljak 2.k – Izmjene ugovora

 

 

93

Vrsta izmjene

N = novo

M = izmjena

E = pogreška

C = prijevremeni raskid

R = ispravak

Z = sažimanje

V = ažuriranje vrijednosti

P = komponenta pozicije

 

94

Razina

T = transakcija

P = pozicija”

 

(1)  Direktiva 2009/138/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 25. studenoga 2009. o osnivanju i obavljanju djelatnosti osiguranja i reosiguranja (Solventnost II) (SL L 335, 17.12.2009., str. 1.).

(2)  Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 26. lipnja 2013. o pristupanju djelatnosti kreditnih institucija i bonitetnom nadzoru nad kreditnim institucijama i investicijskim društvima, izmjeni Direktive 2002/87/EZ te stavljanju izvan snage direktiva 2006/48/EZ i 2006/49/EZ (SL L 176, 27.6.2013., str. 338.).

(3)  Direktiva 2004/39/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 21. travnja 2004. o tržištima financijskih instrumenata te o izmjeni direktiva Vijeća 85/611/EEZ i 93/6/EEZ i Direktive 2000/12/EZ Europskog parlamenta i Vijeća te stavljanju izvan snage Direktive Vijeća 93/22/EEZ (SL L 145, 30.4.2004., str. 1.).

(4)  Direktiva 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 8. lipnja 2011. o upraviteljima alternativnih investicijskih fondova i o izmjeni direktiva 2003/41/EZ i 2009/65/EZ te uredbi (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 1095/2010 (SL L 174, 1.7.2011., str. 1.).

(5)  Direktiva 2003/41/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 3. lipnja 2003. o djelatnostima i nadzoru institucija za strukovno mirovinsko osiguranje (SL L 235, 23.9.2003., str. 10.).

(6)  Direktiva 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. srpnja 2009. o usklađivanju zakona i drugih propisa u odnosu na subjekte za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) (SL L 302, 17.11.2009., str. 32.).

(7)  Uredba (EZ) br. 1893/2006 Europskog parlamenta i Vijeća od 20. prosinca 2006. o utvrđivanju statističke klasifikacije ekonomskih djelatnosti NACE Revision 2 te izmjeni Uredbe Vijeća (EEZ) br. 3037/90 kao i određenih uredbi EZ-a o posebnim statističkim područjima (SL L 393, 30.12.2006., str. 1.).