a)

celý názov žiadateľa a jeho identifikátor právnickej osoby (LEI), ak je k dispozícii;

b)

adresa úradu v krajine sídla;

c)

právna forma;

d)

webové sídlo, ak existuje;

e)

ak je žiadateľ pod dohľadom v tretej krajine, v ktorej má sídlo, informácie o súčasnom stave jeho povolenia vrátane činností, na ktoré má povolenie, názov a adresa príslušného orgánu tretej krajiny a odkaz na register tohto príslušného orgánu, ak je k dispozícii;

f)

ak je za dohľad zodpovedný viac ako jeden orgán, uvádzajú sa podrobnosti o príslušných oblastiach právomocí týchto orgánov;

g)

opis operácií žiadateľa v Únii a tretích krajinách, ktoré sú relevantné pre poskytovanie referenčných hodnôt, spolu s opisom miesta, na ktorom sa tieto operácie vykonávajú;

h)

ak je žiadateľ súčasťou skupiny, jeho štruktúra skupiny spolu so schémou vlastníctva znázorňujúcou väzby medzi materskými spoločnosťami a ich dcérskymi spoločnosťami, pričom materské a dcérske spoločnosti sa identifikujú ich úplným názvom, právnou formou a adresou sídla a ústredia;

i)

vlastné vyhlásenie o dobrej povesti žiadateľa vrátane prípadných podrobných informácií o týchto skutočnostiach:

a)

celé meno;

b)

titul v prípade fyzickej osoby alebo právna forma v prípade právnickej osoby;

c)

v prípade právnickej osoby zápis do obchodného registra, stanovy alebo iné zakladajúce dokumenty;

d)

či nad zákonným zástupcom vykonáva dohľad orgán dohľadu;

e)

adresa;

f)

e-mailová adresa;

g)

telefónne číslo;

h)

kópia menovania za zákonného zástupcu, ako sa uvádza v článku 32 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2016/1011;

i)

podrobné informácie o vykonávaní funkcie dohľadu zákonným zástupcom, pokiaľ ide o poskytovanie referenčných hodnôt, ktoré sa môžu používať v Únii;

j)

v príslušných prípadoch meno, titul, adresa, e-mailová adresa a telefónne číslo kontaktnej osoby zákonného zástupcu.

a)

vnútorná organizačná štruktúra, ako sa uvádza v článku 4 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a bližšie určuje v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2021/1350 (1), so zreteľom na správnu radu, výbory vrcholového manažmentu, funkciu dohľadu a akýkoľvek iný vnútorný orgán, ktorý vykonáva významné riadiace funkcie a je zapojený do poskytovania referenčnej hodnoty, vrátane:

b)

opis postupov zabezpečujúcich, aby zamestnanci žiadateľa a akékoľvek iné fyzické osoby, ktorých služby má žiadateľ k dispozícii alebo pod kontrolou a ktoré sú priamo zapojené do poskytovania referenčnej hodnoty, mali potrebné kvalifikácie, vedomosti a skúsenosti zodpovedajúce prideleným úlohám a dodržiavali článok 4 ods. 7 písm. b) až e) nariadenia (EÚ) 2016/1011;

c)

počet zamestnancov (dočasných a stálych) v príslušnej funkcii, ktorí sú priamo alebo nepriamo zapojení do poskytovania referenčnej hodnoty;

d)

životopis vrátane pracovnej histórie s príslušnými dátumami, identifikácie minulých pozícií a opisu zastávaných funkcií u každej z nasledujúcich osôb:

e)

v prípade každého člena riadiaceho orgánu žiadateľa a zamestnancov zodpovedných za funkciu dohľadu alebo členov vykonávajúcich funkciu dohľadu v prípade, že funkciu dohľadu vykonáva osobitný výbor, tieto informácie:

a)

politiky a postupy, ktoré riešia:

b)

v prípade referenčnej hodnoty alebo skupiny referenčných hodnôt zoznam všetkých zistených podstatných skutočných alebo potenciálnych konfliktov záujmov spolu s príslušnými zmierňujúcimi opatreniami;

c)

štruktúra politiky odmeňovania, v ktorej sa špecifikujú kritériá používané na určenie odmeňovania osôb priamo alebo nepriamo zapojených do činnosti poskytovania referenčných hodnôt.

a)

politiky a postupy týkajúce sa monitorovania činností poskytovania referenčnej hodnoty alebo skupiny referenčných hodnôt vrátane tých, ktoré sa týkajú:

b)

opis postupov interného nahlasovania porušení nariadenia (EÚ) 2016/1011 manažérmi, zamestnancami a akýmikoľvek inými fyzickými osobami, ktorých služby má žiadateľ k dispozícii alebo pod kontrolou, ako sa uvádza v článku 14 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a bližšie určuje v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2021/1351 (3).

a)

ak je k dispozícii, posúdenie vypracované nezávislým externým audítorom týkajúce sa dodržiavania zásad pre finančné referenčné hodnoty, ktoré schválila Medzinárodná organizácia komisií pre cenné papiere (IOSCO) 17. júla 2013, alebo prípadne zásad pre agentúry poskytujúce informácie o cenách ropy, ktoré schválila organizácia IOSCO 5. októbra 2012;

b)

ak žiadateľ podlieha dohľadu, certifikácia, ktorú udeľuje príslušný orgán tretej krajiny, v ktorej má žiadateľ sídlo, potvrdzujúca dodržiavanie zásad IOSCO uvedených v písmene a), ak takáto certifikácia existuje.

a)

zoznam obsahujúci všetky referenčné hodnoty, ktoré poskytuje žiadateľ, ktoré sa už používajú v Únii, alebo, ak je to známe v súvislosti s referenčnými hodnotami pre investície v súlade s Parížskou dohodou, referenčnými hodnotami pre investície do transformácie hospodárstva v súvislosti so zmenou klímy a komoditnými referenčnými hodnotami, na ktoré sa vzťahuje príloha II k nariadeniu (EÚ) 2016/1011, ktoré majú byť uvedené na trh na účely ich používania v Únii, a, ak sú k dispozícii, ich medzinárodné identifikačné čísla cenných papierov (ISIN);

b)

opis referenčnej hodnoty alebo skupiny referenčných hodnôt, ktoré sa poskytujú a ktoré sa už používajú v Únii alebo, ak je to známe v súvislosti s referenčnými hodnotami pre investície v súlade s Parížskou dohodou, referenčnými hodnotami pre investície do transformácie hospodárstva v súvislosti so zmenou klímy a komoditnými referenčnými hodnotami, na ktoré sa vzťahuje príloha II k nariadeniu (EÚ) 2016/1011, ktoré majú byť uvedené na trh na účely ich používania v Únii, vrátane opisu podkladového trhu alebo ekonomickej reality, na meranie ktorých je referenčná hodnota alebo skupina referenčných hodnôt určená, spolu s uvedením zdrojov použitých na poskytnutie týchto opisov, a opis prípadných prispievateľov k uvedenej referenčnej hodnote alebo skupine referenčných hodnôt;

c)

akékoľvek zdokumentované dôkazy o tom, že referenčná hodnota alebo skupina referenčných hodnôt uvedené v písmene b) sa môžu považovať za referenčné hodnoty týkajúce sa regulovaných údajov, a preto sa na ne môžu vzťahovať výnimky stanovené v článku 17 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2016/1011;

d)

akékoľvek zdokumentované dôkazy o tom, že referenčnú hodnotu alebo skupinu referenčných hodnôt uvedené v písmene b) možno považovať za komoditnú referenčnú hodnotu a že nie sú založené na predkladaní údajov prispievateľmi, z ktorých väčšina sú subjektmi pod dohľadom, spolu s dôkazmi o vykonávaní požiadaviek osobitného režimu stanovených v článku 19 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a prílohe II k uvedenému nariadeniu alebo v zodpovedajúcich zásadách IOSCO pre agentúry poskytujúce informácie o cenách ropy;

e)

akékoľvek zdokumentované dôkazy o tom, že referenčnú hodnotu alebo skupinu referenčných hodnôt uvedené v písmene b) možno považovať za referenčnú hodnotu úrokových sadzieb, spolu s dôkazmi o vykonávaní požiadaviek osobitného režimu stanovených v článku 18 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a prílohe I k uvedenému nariadeniu;

f)

akékoľvek zdokumentované dôkazy o tom, že referenčná hodnota alebo skupina referenčných hodnôt uvedené v písmene b) sa používajú na území Únie;

g)

odôvodnenie uplatňovania ktorejkoľvek z výnimiek pre významné referenčné hodnoty stanovených v článku 25 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2016/1011, pokiaľ ide o referenčnú hodnotu;

h)

informácie o opatreniach na riešenie opráv určenia alebo uverejnenia referenčnej hodnoty;

i)

informácie o postupe, ktorý má uplatňovať žiadateľ v prípade zmien referenčnej hodnoty alebo ukončenia jej poskytovania, ako sa uvádza v článku 28 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2016/1011 alebo prípadne v zodpovedajúcich zásadách IOSCO pre finančné referenčné hodnoty alebo v zásadách IOSCO pre agentúry poskytujúce informácie o cenách ropy;

j)

vyhlásenie o referenčnej hodnote pre každú referenčnú hodnotu alebo prípadne pre každú skupinu referenčných hodnôt, ako sa uvádza v článku 27 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a bližšie určuje v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2018/1643 (4).

a)

nominálnej hodnoty iných finančných nástrojov než deriváty;

b)

pomyselnej hodnoty derivátov;

c)

čistej hodnoty aktív investičných fondov, ktoré odkazujú na referenčné hodnoty tretích krajín, v rámci Únie, a to aj v prípade nepriameho odkazu na akúkoľvek takúto referenčnú hodnotu v rámci kombinácie referenčných hodnôt.

a)

pre každú referenčnú hodnotu alebo skupinu referenčných hodnôt opis politík a postupov, pokiaľ ide o požiadavky na vstupné údaje stanovené v článku 11 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a bližšie určené v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2018/1638 (7);

b)

pre každú referenčnú hodnotu alebo skupinu referenčných hodnôt, pokiaľ ide o metodiku:

a)

celý názov žiadateľa a jeho identifikátor právnickej osoby (LEI), ak je k dispozícii;

b)

adresa úradu v Únii;

c)

právna forma;

d)

webové sídlo, ak existuje;

e)

pokiaľ ide o kontaktnú osobu na účely žiadosti:

f)

ak je žiadateľom subjekt pod dohľadom, informácie o súčasnom stave jeho povolenia vrátane informácií o činnostiach, na ktoré má povolenie, a o relevantnom príslušnom orgáne v jeho domovskom členskom štáte;

g)

opis operácií žiadateľa v Únii, ktoré sú relevantné pre činnosť poskytovania referenčných hodnôt, bez ohľadu na to, či podliehajú alebo nepodliehajú finančnej regulácii, spolu s opisom miesta, na ktorom sa tieto operácie vykonávajú;

h)

akýkoľvek zápis do obchodného registra, stanovy alebo iné zakladajúce dokumenty;

i)

ak je žiadateľ súčasťou skupiny, jeho štruktúra skupiny spolu so schémou vlastníctva znázorňujúcou väzby medzi materskými spoločnosťami a dcérskymi spoločnosťami, pričom materské a dcérske spoločnosti uvedené v schéme sa identifikujú ich úplným názvom, právnou formou a adresou sídla a ústredia;

j)

vlastné vyhlásenie o dobrej povesti vrátane prípadných podrobných informácií o týchto skutočnostiach:

k)

počet poskytnutých referenčných hodnôt.

a)

vnútorná organizačná štruktúra so zreteľom na správnu radu, výbory vrcholového manažmentu, funkciu dohľadu a akýkoľvek iný vnútorný orgán, ktorý vykonáva významné riadiace funkcie a je zapojený do poskytovania referenčnej hodnoty, ako sa uvádza v článku 4 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a bližšie určuje v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2021/1350 (1), vrátane:

b)

opis postupov zabezpečujúcich, aby zamestnanci správcu a akékoľvek iné fyzické osoby, ktorých služby má správca k dispozícii alebo pod kontrolou a ktoré sú priamo zapojené do poskytovania referenčnej hodnoty, mali potrebné kvalifikácie, vedomosti a skúsenosti zodpovedajúce prideleným úlohám a dodržiavali článok 4 ods. 7 písm. b) až e) nariadenia (EÚ) 2016/1011;

c)

počet zamestnancov (dočasných a stálych) v príslušnej funkcii, ktorí sú priamo alebo nepriamo zapojení do poskytovania referenčnej hodnoty;

d)

životopis vrátane pracovnej histórie s príslušnými dátumami, identifikácie minulých pozícií a opisu zastávaných funkcií každej z nasledujúcich osôb:

e)

v prípade každého člena riadiaceho orgánu žiadateľa a zamestnancov zodpovedných za funkciu dohľadu alebo členov vykonávajúcich funkciu dohľadu v prípade, že funkciu dohľadu vykonáva osobitný výbor, tieto informácie:

a)

Opis politík a postupov, ktoré riešia:

b)

v prípade referenčnej hodnoty alebo skupiny referenčných hodnôt zoznam všetkých zistených podstatných skutočných alebo potenciálnych konfliktov záujmov spolu s príslušnými zmierňujúcimi opatreniami;

c)

štruktúra politiky odmeňovania, v ktorej sa špecifikujú kritériá používané na určenie odmeňovania osôb priamo alebo nepriamo zapojených do činnosti poskytovania referenčných hodnôt.

a)

opis politík a postupov týkajúcich sa monitorovania činností poskytovania referenčnej hodnoty alebo skupiny referenčných hodnôt vrátane tých, ktoré sa týkajú:

b)

opis postupov interného nahlasovania porušení nariadenia (EÚ) 2016/1011 manažérmi, zamestnancami a akýmikoľvek inými fyzickými osobami, ktorých služby má žiadateľ k dispozícii alebo pod kontrolou, ako sa uvádza v článku 14 uvedeného nariadenia a bližšie určuje v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2021/1351 (3).

a)

opis referenčnej hodnoty alebo skupiny referenčných hodnôt, ktoré sa poskytujú alebo, ak je to známe v súvislosti s referenčnými hodnotami pre investície v súlade s Parížskou dohodou, referenčnými hodnotami pre investície do transformácie hospodárstva v súvislosti so zmenou klímy a komoditnými referenčnými hodnotami, na ktoré sa vzťahuje príloha II k nariadeniu (EÚ) 2016/1011, ktoré má žiadateľ v úmysle poskytovať, a druh referenčnej hodnoty vrátane odhadu používania referenčných hodnôt priamo alebo nepriamo v rámci kombinácie referenčných hodnôt ako odkazu na finančné nástroje alebo finančné zmluvy alebo na meranie výkonnosti investícií, a to podľa najlepšieho vedomia žiadateľa a s prihliadnutím na ustanovenia nariadenia (EÚ) 2016/1011 a delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2018/66 (4), spolu s uvedením zdrojov použitých na určenie druhu referenčnej hodnoty;

b)

opis základného trhu alebo ekonomickej reality, ktoré má merať referenčná hodnota alebo skupina referenčných hodnôt, spolu s uvedením zdrojov použitých na poskytnutie tohto opisu;

c)

opis prispievateľov k referenčnej hodnote alebo skupine referenčných hodnôt spolu s:

d)

informácie o opatreniach na riešenie opráv určenia alebo uverejnenia referenčnej hodnoty alebo skupiny referenčných hodnôt;

e)

informácie o postupe, ktorý má uplatňovať správca v prípade zmien alebo ukončenia poskytovania referenčnej hodnoty alebo skupiny referenčných hodnôt, ako sa uvádza v článku 28 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2016/1011;

f)

zoznam zahŕňajúci všetky referenčné hodnoty, ktoré poskytol žiadateľ a ktoré sa už používajú v Únii, a ich medzinárodné identifikačné čísla cenných papierov (ISIN), ak sú k dispozícii;

g)

vyhlásenie o referenčnej hodnote pre každú referenčnú hodnotu alebo prípadne pre každú skupinu referenčných hodnôt, ako sa uvádza v článku 27 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a bližšie určuje v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2018/1643 (5);

h)

v prípade významných referenčných hodnôt odôvodnenie uplatňovania ktorejkoľvek z výnimiek uvedených v článku 25 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2016/1011 správcom.

a)

pre každú referenčnú hodnotu alebo skupinu referenčných hodnôt v rozsahu pôsobnosti opis politík a postupov na dosiahnutie súladu s požiadavkami na vstupné údaje stanovenými v článku 11 nariadenia (EÚ) 2016/1011 a bližšie určenými v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2018/1638 (7);

b)

pre každú referenčnú hodnotu alebo skupinu referenčných hodnôt v rozsahu pôsobnosti, pokiaľ ide o metodiku: