a)

Ansøgerens fulde navn og LEI-kode, hvis en sådan foreligger.

b)

Kontoradresse i det land, hvor ansøgeren er etableret.

c)

Juridisk status.

d)

Websted, hvis et sådant findes.

e)

Hvis ansøgeren er tilsynsbelagt i det tredjeland, hvor denne er etableret, gives der oplysninger om ansøgerens nuværende godkendelsesstatus, herunder om de aktiviteter, som ansøgeren er godkendt til at udøve, navn og adresse på den kompetente myndighed i tredjelandet og linket til registret for en sådan kompetent myndighed, hvis dette er relevant.

f)

Oplysninger om disse myndigheders respektive kompetenceområder, hvis mere end en enkelt myndighed har ansvar for tilsynet.

g)

En beskrivelse af ansøgerens virksomhedsaktiviteter i EU og i tredjelande, som er relevante for leveringen af benchmarks, sammen med en beskrivelse af, hvor disse aktiviteter finder sted.

h)

Hvis ansøgeren er en del af en gruppe, selskabsstrukturen sammen med et ejerskabsorganigram, som viser forbindelserne mellem moderselskab og datterselskaber, og disse virksomheder og datterselskaber skal angives med deres fulde navn, juridiske status og adressen på forretningssted og hovedkontor.

i)

En egenerklæring om ansøgerens gode omdømme, herunder, hvis det er relevant, oplysninger om:

a)

fulde navn

b)

stilling for en fysisk person eller juridisk status for en juridisk person

c)

stiftelsesdokument, vedtægter eller andre lignende dokumenter, hvis der er tale om en juridisk person

d)

angivelse af hvorvidt en tilsynsmyndighed fører tilsyn med denne retlige repræsentant

e)

adresse

f)

e-mailadresse

g)

telefonnummer

h)

en kopi af udpegelsen til at fungere som retlig repræsentant, jf. artikel 32, stk. 3, i forordning (EU) 2016/1011

i)

nærmere oplysninger om den retlige repræsentants varetagelse af overvågningsfunktionen i tilknytning til leveringen af benchmarks, som kan anvendes i Unionen

j)

navn, stilling, adresse, e-mailadresse og telefonnummer på en kontaktperson hos den retlige repræsentant, hvis det er relevant.

a)

Den interne organisationsstruktur, jf. artikel 4, stk. 1, i forordning (EU) 2016/1011 og yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1350 (1), for så vidt angår bestyrelsen, udvalg under den øverste ledelse, overvågningsfunktionerne og eventuelle andre interne organer, som varetager væsentlige ledelsesfunktioner, der indgår i leveringen af et benchmark, herunder deres:

b)

En beskrivelse af de procedurer, som sikrer, at ansøgerens medarbejdere og andre fysiske personer, hvis tjenester stilles til ansøgerens rådighed eller under dennes kontrol, og som er direkte involveret i leveringen af et benchmark, har de færdigheder samt den viden og erfaring, der kræves for udførelsen af de opgaver, de er tildelt, og overholder bestemmelserne i artikel 4, stk. 7, litra b)- e), i forordning (EU) 2016/1011.

c)

Det antal medarbejdere (midlertidigt ansatte eller fastansatte) pr. funktion, som er direkte eller indirekte involveret i leveringen af et benchmark.

d)

CV, herunder beskæftigelseshistorik med relevante datoer, angivelse af tidligere stillinger og en beskrivelse af de varetagne funktioner for hver af de følgende:

e)

For så vidt angår hvert medlem af ansøgerens ledelsesorgan og medarbejdere med ansvar for overvågningsfunktionen eller medlemmer, der varetager overvågningsfunktionen, hvis et særskilt udvalg varetager denne, følgende oplysninger:

a)

Politikker og procedurer, som tager højde for:

b)

For et benchmark eller en benchmarkfamilie en liste over væsentlige faktiske eller potentielle interessekonflikter sammen de respektive begrænsende foranstaltninger.

c)

Aflønningspolitikken med en præcisering af de kriterier, der lægges til grund for at bestemme aflønningen af de personer, som er direkte eller indirekte involveret i leveringen af benchmarks.

a)

Politikker og procedurer for overvågning af leveringen af et benchmark eller en benchmarkfamilie, herunder dem, der vedrører:

b)

en beskrivelse af procedurer for intern indberetning af overtrædelser af forordning (EU) 2016/1011 som skyldes ledere, medarbejdere og andre fysiske personer, hvis tjenester stilles til ansøgerens rådighed eller under ansøgerens kontrol, jf. artikel 14 i forordning (EU) 2016/1011 og yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1351 (3).

a)

En eventuel vurdering fra en uafhængig ekstern revisor af overholdelsen af principperne for finansielle benchmarks fastlagt af Den Internationale Børstilsynsorganisation (IOSCO) den 17. juli 2013 eller principperne for rapporteringsagenturer for oliepriser fastlagt af IOSCO den 5. oktober 2012, hvis det er relevant.

b)

Hvis ansøgeren er tilsynsbelagt, et bevis, hvis et sådant findes, fra den kompetente myndighed i tredjelandet, hvor ansøgeren er etableret, som dokumenterer overholdelse af de i litra a) omhandlede IOSCO-principper.

a)

En liste over alle de benchmarks, som ansøgeren har leveret og som allerede bruges i Unionen, eller for hvilke det for så vidt angår Paris-tilpassede benchmarks, benchmarkene for klimaovergange og råvarebenchmarks omfattet af bilag II til forordning (EU) 2016/1011, vides, at de skal markedsføres til brug i Unionen, og hvis det er relevant, deres internationale identifikationsnumre for værdipapirer (ISIN-koder).

b)

En beskrivelse af det benchmark eller den benchmarkfamilie, der er leveret og som allerede bruges i Unionen, eller for hvilke det for så vidt angår Paris-tilpassede benchmarks, benchmarkene for klimaovergange og råvarebenchmarks omfattet af bilag II til forordning (EU) 2016/1011, vides, at de skal markedsføres til brug i Unionen, herunder en beskrivelse af den underliggende markedsmæssige eller økonomiske realitet, som benchmarket eller benchmarkfamilien skal måle, sammen med en angivelse af de kilder, der er anvendt til at udfærdige disse beskrivelser, og en beskrivelse af eventuelle stillere til dette benchmark eller denne benchmarkfamilie.

c)

Eventuel dokumentation for, at et benchmark eller en benchmarkfamilie som omhandlet i litra b) kan betragtes som benchmarks baseret på regulerede data, og dermed er berettiget til de undtagelser, der er opført i artikel 17, stk. 1, i forordning (EU) 2016/1011.

d)

Eventuel dokumentation for, at et benchmark eller en benchmarkfamilie som omhandlet i litra b) kan betragtes som et råvarebenchmark, og ikke er baseret på bidrag fra stillere, der for hovedpartens vedkommende er tilsynsbelagte enheder, sammen med eventuel dokumentation for gennemførelse af kravene i artikel 19 i forordning (EU) 2016/1011 og bilag II hertil eller de tilsvarende IOSCO-principper for rapporteringsagenturer.

e)

Eventuel dokumentation for, at et benchmark eller en benchmarkfamilie som omhandlet i litra b) kan betragtes som en rentebenchmark, sammen med eventuel dokumentation for gennemførelse af kravene i særordningen i artikel 18 i forordning (EU) 2016/1011 og bilag I hertil.

f)

Eventuel dokumentation for, at et benchmark eller en benchmarkfamilie som omhandlet i litra b) bruges på Unionens område.

g)

Begrundelsen for anvendelsen af undtagelser for væsentlige benchmarks, som fastsat i artikel 25, stk. 1, i forordning (EU) 2016/1011, for benchmarket.

h)

Oplysninger om de foranstaltninger, der er truffet med henblik på at håndtere korrektioner af fastlæggelsen eller offentliggørelsen af et benchmark.

i)

Oplysninger om den procedure, som ansøgeren skal anvende ved et benchmarks ændring eller ophør, jf. artikel 28, stk. 1, i forordning (EU) 2016/1011 eller som omhandlet i de tilsvarende IOSCO-principper for finansielle benchmarks eller for rapporteringsagenturer, alt efter hvad der er relevant.

j)

Benchmarkerklæringen for hvert benchmark eller, hvis det er relevant, for hver benchmarkfamilie som omhandlet i artikel 27, i forordning (EU) 2016/1011 og yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2018/1643 (4).

a)

den nominelle værdi af andre finansielle instrumenter end derivater

b)

den notionelle værdi af derivater

c)

nettoværdien af investeringsfonde, som henviser til tredjelandebenchmarkene, inden for Unionen, herunder i tilfælde af en indirekte henvisning til sådanne benchmarks i en kombination af benchmarks.

a)

For hvert benchmark eller benchmarkfamilie en beskrivelse af politikker og procedurer vedrørende krav til inputdata som fastsat i artikel 11 i forordning (EU) 2016/1011, og yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2018/1638 (7).

b)

For hvert benchmark eller hver benchmarkfamilie i forhold til metoden:

a)

Ansøgerens fulde navn og LEI-kode, hvis en sådan foreligger.

b)

Kontoradresse i EU.

c)

Juridisk status.

d)

Websted, hvis et sådant findes.

e)

Oplysninger om den relevante kontaktperson i forbindelse med ansøgningen:

f)

Hvis ansøgeren er en tilsynsbelagt enhed, oplysninger om dennes nuværende godkendelsesstatus, herunder om de aktiviteter, som ansøgeren er godkendt til at udøve, og dennes relevante kompetente myndighed i hjemlandet.

g)

En beskrivelse af ansøgerens virksomhedsaktiviteter i Unionen, uanset om de er omfattet af finansiel regulering, som er relevante for leveringen af benchmarks, sammen med en beskrivelse af, hvor disse aktiviteter finder sted.

h)

Eventuelle stiftelsesdokumenter, vedtægter eller andre lignende dokumenter.

i)

Hvis ansøgeren er en del af en gruppe, selskabsstrukturen sammen med et ejerskabsorganigram, som viser forbindelserne mellem moderselskab og datterselskaber. De virksomheder og datterselskaber, der fremgår af organigrammet, skal angives med deres fulde navn, juridiske status og adressen på forretningssted og hovedkontor.

j)

En egenerklæring om godt omdømme, herunder, hvis det er relevant, oplysninger om:

k)

Antal leverede benchmarks.

a)

Den interne organisationsstruktur for så vidt angår bestyrelsen, udvalg under den øverste ledelse, overvågningsfunktion og eventuelle andre interne organer, som varetager væsentlige ledelsesfunktioner, der indgår i leveringen af et benchmark som omhandlet i artikel 4, stk. 1, i forordning (EU) 2016/1011 og yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1350 (1), herunder deres:

b)

En beskrivelse af procedurer, som sikrer, at administratorens medarbejdere og andre fysiske personer, hvis tjenester stilles til administratorens rådighed eller under dennes kontrol, og som er direkte involveret i leveringen af et benchmark, har de færdigheder samt den viden og erfaring, der kræves for udførelsen af de opgaver, de er tildelt, og opererer i overensstemmelse med bestemmelserne i artikel 4, stk. 7, litra b)- e), i forordning (EU) 2016/1011.

c)

Det antal medarbejdere (midlertidigt ansatte eller fastansatte) pr. funktion, som er direkte eller indirekte involveret i leveringen af et benchmark.

d)

CV, herunder beskæftigelseshistorik med relevante datoer, angivelse af tidligere stillinger og en beskrivelse af de varetagne funktioner for hver af de følgende:

e)

For så vidt angår hvert medlem af ansøgerens ledelsesorgan og medarbejdere med ansvar for overvågningsfunktionen eller medlemmer, der varetager overvågningsfunktionen, hvis et særskilt udvalg varetager denne, følgende oplysninger:

a)

En beskrivelse af politikker eller procedurer, som tager højde for:

b)

For et benchmark eller en benchmarkfamilie en liste over væsentlige faktiske eller potentielle interessekonflikter sammen de respektive begrænsende foranstaltninger.

c)

Aflønningspolitikken med en præcisering af de kriterier, der lægges til grund for at bestemme aflønningen af de personer, som er direkte eller indirekte involveret i leveringen af benchmarks.

a)

En beskrivelse af de politikker og procedurer for overvågning af leveringen af et benchmark eller en benchmarkfamilie, herunder dem, der vedrører:

b)

En beskrivelse af procedurer for intern indberetning af overtrædelser af forordning (EU) 2016/1011 som skyldes ledere, medarbejdere og andre fysiske personer, hvis tjenester stilles til ansøgerens rådighed eller under ansøgerens kontrol, jf. artikel 14 i nævnte forordning og yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1351 (3).

a)

En beskrivelse af et leveret benchmark eller en leveret benchmarkfamilie, eller hvor det er kendt for så vidt angår Paris-tilpassede benchmarks, benchmarkene for klimaovergange og råvarebenchmarks omfattet af bilag II til forordning (EU) 2016/1011, som ansøgeren har til hensigt at levere samt typen af benchmark, herunder et skøn, efter ansøgerens bedste evne, af hvorvidt benchmarkene direkte eller indirekte i en kombination af benchmarks bruges som reference for finansielle instrumenter eller finansielle kontrakter eller med henblik på at måle investeringers resultater og under hensyntagen til bestemmelserne i forordning (EU) 2016/1011 og i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2018/66 (4) sammen med en angivelse af de kilder, der er anvendt til at typebestemme benchmarket.

b)

En beskrivelse af den underliggende markedsmæssige eller økonomiske realitet, som benchmarket eller benchmarkfamilien skal måle, sammen med en angivelse af de kilder, der er anvendt til at udfærdige denne beskrivelse.

c)

En beskrivelse af stillere til et benchmark eller en benchmarkfamilie sammen med:

d)

Oplysninger om de foranstaltninger, der er truffet med henblik på at håndtere korrektioner af fastlæggelsen eller offentliggørelsen af et benchmark eller en benchmarkfamilie.

e)

Oplysninger om den procedure, som administratoren skal anvende ved et benchmarks ændring eller ophør, jf. artikel 28, stk. 1, i forordning (EU) 2016/1011.

f)

En liste over alle de benchmarks, som ansøgeren leverer, og som allerede bruges i Unionen, og hvis det er relevant, deres internationale identifikationsnumre for værdipapirer (ISIN-koder).

g)

Benchmarkerklæringen for hvert benchmark eller, hvis det er relevant, for hver benchmarkfamilie som omhandlet i artikel 27, i forordning (EU) 2016/1011 og yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2018/1643 (5).

h)

For væsentlige benchmarks, begrundelsen for administratorens anvendelse af undtagelserne opført i artikel 25, stk. 1, i forordning (EU) 2016/1011.

a)

For hvert benchmark eller benchmarkfamilie på anvendelsesområdet, en beskrivelse af politikker eller procedurer vedrørende krav til inputdata som fastsat i artikel 11 i forordning (EU) 2016/1011 og yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2018/1638 (7).

b)

For hvert benchmark eller hver benchmarkfamilie på anvendelsesområdet i forhold til metoden: