(1)

Reglamento (ES) 2016/1011 15 straipsnyje reikalaujama, kad duomenų teikėjų teikiamais pradiniais duomenimis grindžiamo lyginamojo indekso administratorius dėl to lyginamojo indekso parengtų elgesio kodeksą, kuriame būtų aiškiai nustatytos duomenų teikėjų pareigos, susijusios su pradinių duomenų teikimu. Jeigu administratorius teikia lyginamųjų indeksų grupę, kurią sudaro daugiau nei vienas duomenų teikėjų teikiamais pradiniais duomenimis grindžiamas lyginamasis indeksas, lyginamųjų indeksų grupei gali būti parengtas vienas bendras elgesio kodeksas. To reglamento 15 straipsnio 2 dalyje išvardyti bent tie elementai, kurie turi būti įtraukti į kiekvieną pagal tą straipsnį parengtą elgesio kodeksą. Elgesio kodekso parengti nereikalaujama, jeigu lyginamasis indeksas yra reguliuojamais duomenimis grindžiamas lyginamasis indeksas, kaip apibrėžta to reglamento 3 straipsnio 1 dalies 24 punkte;

(2)

kad lyginamasis indeksas būtų nustatytas teisingai, svarbu užtikrinti, kad duomenų teikėjų teikiami pradiniai duomenys turėtų visas pagal metodiką reikalaujamas ypatybes ir būtų išsamūs. Todėl elgesio kodekse tos ypatybės turėtų būti pakankamai išsamiai aprašytos nurodant, į kokius duomenis turi atsižvelgti duomenų teikėjas, kokių duomenų jis gali neįtraukti ir kaip duomenų teikėjas turi perduoti pradinius duomenis administratoriui;

(3)

vienas iš svarbiausių veiksnių užtikrinant pradiniais duomenimis grindžiamo lyginamojo indekso teisingumą yra asmenų, kuriuos duomenų teikėjas paskiria pradiniams duomenims teikti, teisingos žinios, gebėjimai, parengimas ir patirtis, susiję su užduoties vykdymu. Todėl elgesio kodekse turėtų būti nuostata, kuria reikalaujama, kad kiekvienas duomenų teikėjas atliktų tam tikrus asmenų, ketinančių tapti duomenis teikiančiais asmenimis, patikrinimus prieš įgaliodamas juos teikti duomenis;

(4)

lyginamojo indekso patikimumas didžia dalimi priklauso nuo jo pradinių duomenų teisingumo. Todėl labai svarbu, kad duomenų teikėjai patikrintų duomenis prieš pateikimą ir po jo, kad aptiktų bet kokius įtartinus įrašus, ir taip pat patvirtintų atitiktį elgesio kodekso reikalavimams. Todėl elgesio kodekse turėtų būti nuostatos, kuriomis duomenų teikėjų reikalaujama atlikti duomenų patikrinimus prieš teikiant duomenis ir juos pateikus;

(5)

klaidų arba manipuliavimo rizika, be abejonės, yra didžiausia tais atvejais, kai teikdami pradinius duomenis duomenų teikėjai gali veikti pagal savo diskreciją. Todėl elgesio kodekse turėtų būti reikalaujama, kad duomenų teikėjai nustatytų politiką, kuria nurodoma, kada, kaip ir kas gali veikti pagal savo diskreciją;

(6)

elgesio kodekse turėtų būti nuostatos, kuriomis duomenų teikėjų reikalaujama saugoti informaciją apie duomenis, į kuriuos buvo atsižvelgta kiekvieno duomenų teikimo atveju, ir bet kokį susijusį veikimą pagal savo diskreciją. Tokia informacija yra esminė priemonė siekiant nustatyti, ar duomenų teikėjas laikėsi pagal elgesio kodeksą reikalaujamos politikos, kuria siekiama užtikrinti, kad būtų pateikti visi atitinkami pradiniai duomenys;

(7)

tinkamas interesų konfliktų nustatymas ir valdymas duomenų teikėjų lygmeniu – būtinas žingsnis siekiant užtikrinti lyginamojo indekso teisingumą ir tikslumą. Dėl šios priežasties elgesio kodekse turėtų būti nuostatos, kuriomis reikalaujama, kad duomenų teikėjo sistemos ir kontrolės priemonės apimtų interesų konfliktų registrą, kuriame duomenų teikėjas turėtų registruoti nustatytus interesų konfliktus ir priemones, kurių imtasi jiems valdyti;

(8)

vadovaujantis proporcingumo principu, šiuo reglamentu vengiama užkrauti pernelyg didelę administracinę naštą svarbių ir nesvarbių lyginamųjų indeksų administratoriams ir duomenų teikėjams leidžiant svarbių ir nesvarbių lyginamųjų indeksų administratoriams parengti mažiau išsamius elgesio kodeksus, nei reikalaujama ypatingos svarbos lyginamųjų indeksų atveju;

(9)

administratoriams reikėtų suteikti pakankamai laiko, kad jie galėtų parengti šio reglamento reikalavimus atitinkančius elgesio kodeksus. Todėl šis reglamentas turėtų būti pradėtas taikyti po dviejų mėnesių nuo jo įsigaliojimo;

(10)

šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;

(11)

Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37 straipsniu, pateikti savo nuomonę,

a)

teiktinų pradinių duomenų rūšis ar rūšys;

b)

reikalaujami atitikti pradinių duomenų kokybės ir tikslumo standartai;

c)

minimalus teiktinų pradinių duomenų kiekis;

d)

pirmumo tvarka, jei yra, pagal kurią reikia teikti skirtingų rūšių pradinius duomenis;

e)

pradinių duomenų teikimo formatas;

f)

pradinių duomenų teikimo dažnumas;

g)

pradinių duomenų teikimo laikas;

h)

pradinių duomenų koregavimo ir standartizavimo procedūros, jei yra, kurias turi nustatyti kiekvienas duomenų teikėjas.

a)

pradinių duomenų politiką, kurioje aprašyti bent:

b)

duomenų perdavimo administratoriui politiką, kuri apima bent:

a)

aplinkybės, kuriomis duomenų teikėjas gali veikti pagal savo diskreciją;

b)

asmenys duomenų teikėjo organizacijoje, kuriems leidžiama veikti pagal savo diskreciją;

c)

vidaus kontrolės priemonės, kuriomis reguliuojamas duomenų teikėjo veikimas pagal savo diskreciją, laikantis nustatytos politikos;

d)

asmenys duomenų teikėjo organizacijoje, kurie yra įgalioti atlikti veikimo pagal savo diskreciją ex-post vertinimą.