(1)

Regulas (ES) 2016/1011 15. pantā ir noteikts uz datu sniedzēju sniegtiem ievades datiem balstīta etalona administratora pienākums izstrādāt rīcības kodeksu attiecībā uz šo etalonu, skaidri precizējot datu sniedzēju atbildības jomas saistībā ar ievades datu sniegšanu. Ja administrators nodrošina etalonu grupu, kura sastāv no vairāk nekā viena etalona, kas balstās uz ievades datiem no datu sniedzējiem, visai šai etalonu grupai var izstrādāt vienu kopēju rīcības kodeksu. Minētās regulas 15. panta 2. punkts ietver to elementu minimuma sarakstu, kuri iekļaujami ikvienā saskaņā ar šo pantu izstrādātajā rīcības kodeksā. Rīcības kodekss ir nepieciešams, ja etalons ir regulētu datu etalons, kas definēts minētās regulas 3. panta 1. punkta 24. apakšpunktā.

(2)

Lai nodrošinātu, ka etalons tiek noteikts pareizi, izšķiroši svarīgi ir tas, ka datu sniedzēju sniegtajiem ievades datiem piemīt visas iezīmes, kas paredzētas metodikā, un ka tie ir pilnīgi. Tādēļ rīcības kodeksā šīs iezīmes ir jāapraksta pietiekami detalizēti, konkretizējot, kuri dati datu sniedzējam ir jāņem vērā, kurus datus datu sniedzējs drīkst izslēgt un kā datu sniedzējam ir jāveic ievades datu nosūtīšana administratoram.

(3)

Viens no galvenajiem faktoriem etalona integritātes nodrošināšanā, balstoties uz ievades datu sniegšanu, ir tas, ka personām, kuras datu sniedzējs norīkojis iesniegt ievades datus, ir zināšanas, prasmes, apmācība un pieredze, kas nepieciešamas šīs funkcijas veikšanai. Tādēļ rīcības kodeksā būtu jāiekļauj noteikums par ikviena datu sniedzēja pienākumu veikt vairākas pārbaudes attiecībā uz personām, kuras plānots iecelt par iesniedzējiem, proti, vēl pirms viņu apstiprināšanas par iesniedzējiem.

(4)

Etalona ticamība lielā mērā ir atkarīga no tā ievades datu pareizības. Tādēļ izšķiroši svarīgi ir tas, ka datu sniedzēji pirms un pēc datus iesniegšanas pārbauda, vai tajos nav aizdomīgu ierakstu, un arī apstiprina atbilstību rīcības kodeksa prasībām. Tādēļ rīcības kodeksā būtu jāiekļauj noteikumi par datu sniedzēju pienākumu pirms un pēc datu sniegšanas veikt to pārbaudes.

(5)

Tiek apgalvots, ka kļūdu un manipulāciju risks lielāks ir tajos gadījumos, kad datu sniedzēji ievades datu sniegšanā var rīkoties pēc sava ieskata. Tādēļ rīcības kodeksā būtu jāparedz datu sniedzēju pienākums ieviest politikas nostādnes, kurās konkretizēts, kad, kā un kas var rīkoties pēc sava ieskata.

(6)

Rīcības kodeksā būtu jāiekļauj noteikumi par datu sniedzēju pienākumu glabāt to datu ierakstus, kuri tika ņemti vērā katrā datu sniegšanas gadījumā, un ar to saistīto rīcību pēc sava ieskata. Šādi ieraksti ir būtisks rīks, ar ko var konstatēt, vai datu sniedzējs ir ievērojis rīcības kodeksā paredzētas politikas nostādnes, ar kurām tiek mēģināts nodrošināt, ka tiek sniegti visi nozīmīgie ievades dati.

(7)

Interešu konfliktu pienācīga apzināšana un pārvaldība datu sniedzēju līmenī ir nepieciešama, lai panāktu etalona integritāti un precizitāti. Šā iemesla dēļ rīcības kodeksā būtu jāparedz, ka datu sniedzēja sistēmas, t. sk. kontroles sistēmas, ietver interešu konfliktu reģistru, kurā datu sniedzējam būtu jāreģistrē konstatētie interešu konflikti un to pārvaldīšanas nolūkā veiktie pasākumi.

(8)

Ievērojot samērīguma principu, ar šo regulu nozīmīgu un maznozīmīgu etalonu administratoriem un datu sniedzējiem netiek uzlikts pārmērīgs administratīvais slogs, un nozīmīgu un maznozīmīgu etalonu administratoriem dod iespēju izstrādāt rīcības kodeksus, kas ir mazāk detalizēti nekā rīcības kodeksi, kuri nepieciešami kritiski svarīgiem etaloniem.

(9)

Būtu jāatvēl administratoriem pietiekams laiks tāda rīcības kodeksa sagatavošanai, kas atbilst šīs regulas prasībām. Tādēļ šīs regulas piemērošana būtu jāsāk dienā, kad būs apritējuši divi mēneši pēc tās stāšanās spēkā.

(10)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde.

(11)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu,

a)

sniedzamo ievades datu veids (veidi);

b)

standarti, kas jāievēro attiecībā uz ievades datu kvalitāti un precizitāti;

c)

sniedzamo ievades datu minimums (daudzums);

d)

prioritātes secība, kādā sniedzami dažādu veidu ievades dati (ja tāda ir);

e)

ievades datu sniegšanas formāts;

f)

ievades datu iesniegšanas biežums;

g)

ievades datu iesniegšanas termiņi;

h)

procedūras, kas ikvienam datu sniedzējam ir jāievieš attiecībā uz ievades datu koriģēšanu un standartizāciju (ja tādas ir).

a)

ievades datu politika, kas ietver vismaz aprakstu par:

b)

politika par datu nosūtīšanu administratoriem, kas ietver vismaz šādus elementus:

a)

apstākļi, kādos datu sniedzējs var rīkoties pēc sava ieskata;

b)

fiziskas personas datu sniedzēja organizācijā, kurām ir ļauts rīkoties pēc sava ieskata;

c)

iekšējās kontroles sistēmas, kas reglamentē datu sniedzēja rīcību pēc sava ieskata saskaņā ar tā politikas nostādnēm;

d)

fiziskas personas datu sniedzēja organizācijā, kuras ir pilnvarotas veikt ex post izvērtēšanu par rīcību pēc sava ieskata.