EUROPEISKA KOMMISSIONEN
Bryssel den21.3.2018
COM(2018) 142 final
BILAGA
till
förslag till rådets beslut
om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar i gemensamma EES-kommittén beträffande en ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
(Emir-rättsakter på nivå 2)
(EMIR Level 2 Acts)
BILAGA
GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉNS BESLUT
nr
av den
om ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
med beaktande av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (nedan kallat EES-avtalet), särskilt artikel 98, och
av följande skäl:
(1)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/1515 av den 5 juni 2015 om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller förlängningen av övergångsperioderna i fråga om pensionssystemen 1 bör införlivas med EES-avtalet.
(2)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/2205 av den 6 augusti 2015 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet 2 bör införlivas med EES-avtalet.
(3)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/592 av den 1 mars 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet 3 bör införlivas med EES-avtalet.
(4)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1178 av den 10 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet 4 , rättad i EUT L 196, 21.7.2016, s. 56, bör införlivas med EES-avtalet.
(5)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/104 av den 19 oktober 2016 om ändring av delegerad förordning (EU) nr 148/2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska genomförandestandarder för minimikrav på de uppgifter som ska rapporteras till transaktionsregister 5 bör införlivas med EES-avtalet.
(6)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/751 av den 16 mars 2017 om ändring av delegerade förordningar (EU) 2015/2205, (EU) 2016/592 och (EU) 2016/1178 vad gäller tidsfristen för uppfyllande av clearingkraven för vissa motparter som hanterar OTC-derivat 6 bör införlivas med EES-avtalet.
(7)Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/105 av den 26 oktober 2016 om ändring av genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister 7 , rättad i EUT L 19, 25.1.2017, s. 97, bör införlivas med EES-avtalet.
(8)Bilaga IX till EES-avtalet bör därför ändras i enlighet med detta.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Bilaga IX till EES-avtalet ska ändras på följande sätt:
1.Följande strecksats ska läggas till i punkt 31bc (Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012):
”-32015 R 1515: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/1515 av den 5 juni 2015 (EUT L 239, 15.9.2015, s. 63).”
2.Texten i punkt 31bcb (kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012) ska ersättas med följande:
”32012 R 1247: Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 20), ändrad genom:
-32017 R 0105: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/105 av den 26 oktober 2016 (EUT L 17, 21.1.2017, s. 17), rättad i EUT L 19, 25.1.2017, s. 17.
Bestämmelserna i genomförandeförordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
a)I artikel 4.5 och artikel 4b ska, med avseende på Eftastaterna, orden ”inom EES” införas efter orden ”ansökningsdatum”.
b)I artikel 5 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)Punkterna 1 och 2 ska ha följande lydelse:
”1. Derivatkontrakt ska rapporteras enligt följande:
a)Inom sex månader från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [JCD 32013R0148.A09], om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012 före dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [JCD 32013R0148.A09].
b)90 dagar efter registreringen av ett transaktionsregister för en viss derivatklass i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012, där inget transaktionsregister har registerats för den aktuella derivatklassen från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [JCD 32013R0148.A09], men under inga omständigheter tidigare än sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [JCD 32013R0148.A09].
c)Inom sex månader från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [JCD 32013R0148.A09], om inget transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012 sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [JCD 32013R0148.A09]. Rapporteringsskyldigheten ska då gälla från den dagen och kontrakt rapporteras till Esma i enlighet med artikel 9.3 i den förordningen, tills ett transaktionsregister har registerats för den aktuella klassen av derivat.”;
ii)i punkterna 3 och 4 ska orden ”den 16 augusti 2012” ersättas med ”den 1 juli 2017”.
3.Följande ska läggas till i punkt 31bce (kommissionens delegerade förordning (EU) nr 148/2013), med verkan från och med den … [ange: nio månader efter dagen för ikraftträdandet av detta beslut]:
”, ändrad genom
-32017 R 0104: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/104 av den 19 oktober 2016 (EUT L 17, 21.1.2017, s. 1).”
4.Följande ska läggas till efter punkt 31bco (kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014):
”31bcp 32015 R 2205: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/2205 av den 6 augusti 2015 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet (EUT L 314, 1.12.2015, s. 13), ändrad genom
-32017 R 0751: kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/751 av den 16 mars 2017 (EUT L 113, 29.4.2017, s. 15).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
a)I led b i artikel 2.1 ska, med avseende på Eftastaterna, orden ”januari, februari och mars 2016” ska ersättas med ”januari, februari och mars …[ange: år då detta beslut träder i kraft]”.
b)Artikel 3 ska ändras på följande sätt:
i)Det första stycket i punkt 1 ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
”I fråga om kontrakt som gäller en av de OTC-derivatklasser som anges i bilagan ska clearingkravet få verkan
a)sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 1,
b)ett år efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 2,
c)den 21 juni 2019 för motparter i kategori 3,
d)två år efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 4.”;
ii)I punkt 1 andra stycket ska orden ”eller mellan en motpart som är etablerad i en Eftastat och en motpart som är etablerad i en medlemsstat” införas efter orden ”mellan två motparter som ingår i olika kategorier”;
iii)Det första stycket i punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
”I fråga om kontrakt som gäller en klass av OTC-derivat som anges i bilagan och som slutits mellan motparter som inte tillhör kategori 4, där motparterna ingår i samma grupp och där en motpart är etablerad i ett tredjeland och den andra motparten i EES, ska clearingkravet – genom undantag från punkt 1 a, b och c – få verkan
a)två år efter ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den [detta beslut] om inget motsvarande beslut har antagits i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012 som grund för tillämpningen av artikel 4 i samma förordning och som täcker OTC-derivatkontrakt som avses i bilagan till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet, är tillämpligt i EES, eller
b)det senare av följande datum om ett beslut om likvärdighet i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012, som har antagits som grund för tillämpningen av artikel 4 i samma förordning och som täcker OTC-derivatkontrakt som avses i bilagan till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet, är tillämpligt i EES:
i)60 dagar efter ikraftträdandet av det beslut av gemensamma EES-kommittén som innehåller det beslut som antagits i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012 som grund för tillämpningen av artikel 4 i samma förordning och som täcker OTC-derivatkontrakt som avses i bilagan till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet.
ii)Den dag då clearingkravet får verkan i enlighet med punkt 1.”.
c)Artikel 4 ska ändras på följande sätt:
i)I punkt 1 ska, med avseende på Eftastaterna, orden ”den 21 februari 2016” ersättas med ”två månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [detta beslut]”.
ii)I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, orden ”den 21 maj 2016” ersättas med ”fem månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [detta beslut]”.”
iii)I punkt 4 ska orden ”eller mellan en motpart som är etablerad i en Eftastat och en motpart som är etablerad i en medlemsstat” införas efter orden ”mellan två finansiella motparter som tillhör olika kategorier”.
31bcq 32016 R 0592: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/592 av den 1 mars 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet (EUT L 103, 19.4.2016, s. 5), ändrad genom
-32017 R 0751: kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/751 av den 16 mars 2017 (EUT L 113, 29.4.2017, s. 15).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
a)I led b i artikel 2.1 ska, med avseende på Eftastaterna, orden ”januari, februari och mars 2016” ska ersättas med ”januari, februari och mars …[ange: år då detta beslut träder i kraft]”.
b)Artikel 3 ska ändras på följande sätt:
i)Det första stycket i punkt 1 ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
”I fråga om kontrakt som gäller en av de OTC-derivatklasser som anges i bilagan ska clearingkravet få verkan
a)ett år efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 1,
b)arton månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 2.
c)den 21 juni 2019 för motparter i kategori 3,
d)trettionio månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 4”;
ii)I punkt 1 andra stycket ska orden ”eller mellan en motpart som är etablerad i en Eftastat och en motpart som är etablerad i en medlemsstat” införas efter orden ”mellan två motparter som ingår i olika kategorier”;
iii)Det första stycket i punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
”I fråga om kontrakt som gäller en klass av OTC-derivat som anges i bilagan och som slutits mellan motparter som inte tillhör kategori 4, där motparterna ingår i samma grupp och där en motpart är etablerad i ett tredjeland och den andra motparten i EES, ska clearingkravet – genom undantag från punkt 1 a, b och c – få verkan
a)trettionio månader efter ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den [detta beslut] om inget motsvarande beslut har antagits i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012 som grund för tillämpningen av artikel 4 i den förordningen och som täcker OTC-derivatkontrakt som anges i bilagan till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet, är tillämpligt i EES, eller
b)det senare av följande datum om ett beslut om likvärdighet i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012, som har antagits som grund för tillämpningen av artikel 4 i den förordningen och som täcker OTC-derivatkontrakt som anges i bilagan till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet, är tillämpligt i EES:
i)60 dagar efter ikraftträdandet av det beslut av gemensamma EES-kommittén som innehåller det beslut som antagits i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012 som grund för tillämpningen av artikel 4 i den förordningen och som täcker OTC-derivatkontrakt som anges i bilagan till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet.
ii)Den dag då clearingkravet får verkan i enlighet med punkt 1.”.
c)Artikel 4 ska ändras på följande sätt:
i)I punkterna 1 och 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ”den 9 oktober 2016” ersättas med ”fem månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [detta beslut]”.”
ii)I punkt 4 ska orden ”eller mellan en motpart som är etablerad i en Eftastat och en motpart som är etablerad i en medlemsstat” införas efter orden ”mellan två finansiella motparter som tillhör olika kategorier”.
31bcr 32016 R 1178: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1178 av den 10 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet (EUT L 195, 20.7.2016, s. 3), rättad i EUT L 196, 21.7.2016, s. 56, ändrad genom
-32017 R 0751: kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/751 av den 16 mars 2017 (EUT L 113, 29.4.2017, s. 15).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
a)I led b i artikel 2.1 ska, med avseende på Eftastaterna, orden ”januari, februari och mars 2016” ska ersättas med ”januari, februari och mars …[ange: år då detta beslut träder i kraft]”.
b)Artikel 3 ska ändras på följande sätt:
i)Det första stycket i punkt 1 ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
I fråga om kontrakt som gäller en av de OTC-derivatklasser som anges i bilaga I ska clearingkravet få verkan
a)sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 1,
b)ett år efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 2,
c)den 21 juni 2019 för motparter i kategori 3,
d)två år efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut] för motparter i kategori 4.”;
ii)I punkt 1 andra stycket ska orden ”eller mellan en motpart som är etablerad i en Eftastat och en motpart som är etablerad i en medlemsstat” införas efter orden ”mellan två motparter som ingår i olika kategorier”;
iii)Det första stycket i punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
I fråga om kontrakt som gäller en klass av OTC-derivat som anges i bilaga I och som slutits mellan motparter som inte tillhör kategori 4, där motparterna ingår i samma grupp och där en motpart är etablerad i ett tredjeland och den andra motparten i EES, ska clearingkravet – genom undantag från punkt 1 a, b och c – få verkan
a)två år efter ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den [detta beslut] om inget motsvarande beslut har antagits i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012 som grund för tillämpningen av artikel 4 i samma förordning och som täcker OTC-derivatkontrakt som anges i bilaga I till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet, är tillämpligt i EES, eller
b)det senare av följande datum om ett beslut om likvärdighet i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012, som har antagits som grund för tillämpningen av artikel 4 i den förordningen och som täcker OTC-derivatkontrakt som anges i bilagan till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet, är tillämpligt i EES:
i)60 dagar efter ikraftträdandet av det beslut av gemensamma EES-kommittén som innehåller det beslut som antagits i enlighet med artikel 13.2 i förordning (EU) nr 648/2012 som grund för tillämpningen av artikel 4 i den förordningen och som täcker OTC-derivatkontrakt som anges i bilaga I till den här förordningen, med avseende på det berörda tredjelandet.
ii)Den dag då clearingkravet får verkan i enlighet med punkt 1.”.
c)Artikel 4 ska ändras på följande sätt:
i)I punkterna 1 och 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ”den 9 oktober 2016” ersättas med ”två månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [detta beslut]”.
ii)I punkt 4 ska orden ”eller mellan en motpart som är etablerad i en Eftastat och en motpart som är etablerad i en medlemsstat” införas efter orden ”mellan två finansiella motparter som tillhör olika kategorier”.
Artikel 2
Texterna till de delegerade förordningarna (EU) 2015/1515, (EU) 2015/2205, (EU) 2016/592, (EU) 2016/1178, rättad i EUT L196, 21.7.2016, s. 56, (EU) 2017/104 och (EU) 2017/751 samt genomförandeförordning (EU) 2017/105, rättad i EUT L 19, 25.1.2017, s. 97, på isländska och norska, som ska offentliggöras i EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning, ska vara giltiga.
Artikel 3
Detta beslut träder i kraft den […] under förutsättning att alla anmälningar enligt artikel 103.1 i EES-avtalet har gjorts*.
8Artikel 4
Detta beslut ska offentliggöras i EES-delen av och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.
Utfärdat i Bryssel den ...
På gemensamma EES-kommitténs vägnar
Ordförande
Gemensamma
EES-kommitténs sekreterare