EUROPEISKA KOMMISSIONEN
Bryssel den21.3.2018
COM(2018) 142 final
BILAGA
till
förslag till rådets beslut
om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar i gemensamma EES-kommittén beträffande en ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
(Emir-rättsakter på nivå 2)
BILAGA
GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉNS BESLUT
nr
av den
om ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
med beaktande av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (nedan kallat EES-avtalet), särskilt artikel 98, och
av följande skäl:
(1)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 148/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska genomförandestandarder för minimikrav på de uppgifter som ska rapporteras till transaktionsregister 1 bör införlivas med EES-avtalet.
(2)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 149/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska standarder för tillsyn av indirekta clearingarrangemang, clearingkravet, det offentliga registret, tillträde till en handelsplats, icke-finansiella motparter och riskbegränsningstekniker för OTC-derivatkontrakt som inte clearas via en central motpart 2 bör införlivas med EES-avtalet.
(3)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister 3 bör införlivas med EES-avtalet.
(4)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna 4 bör införlivas med EES-avtalet.
(5)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 152/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 648/2012 med avseende på tekniska standarder för tillsyn för kapitalkrav för centrala motparter 5 bör införlivas med EES-avtalet.
(6)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 153/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 648/2012 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för krav på centrala motparter 6 bör införlivas med EES-avtalet.
(7)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 876/2013 av den 28 maj 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska standarder för tillsyn för de kollegier som ska utöva tillsyn över centrala motparter 7 bör införlivas med EES-avtalet.
(8)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1002/2013 av den 12 juli 2013 om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på förteckningen över undantagna enheter 8 bör införlivas med EES-avtalet.
(9)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 av den 12 juli 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller de avgifter som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten tar ut av transaktionsregister 9 bör införlivas i EES-avtalet.
(10)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 285/2014 av den 13 februari 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska tillsynsstandarder om direkt, väsentlig och förutsebar effekt av kontrakt inom unionen och för att förhindra kringgående av regler och skyldigheter 10 bör införlivas i EES-avtalet.
(11)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014 av den 13 mars 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 när det gäller förfaranderegler för sanktioner som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ålägger transaktionsregister, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister 11 bör införlivas i EES-avtalet.
(12)Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister 12 bör införlivas i EES-avtalet.
(13)Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för transaktionsregisters registreringsansökningar enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister 13 bör införlivas i EES-avtalet.
(14)Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1249/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för de registeruppgifter som centrala motparter ska bevara enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister 14 bör införlivas i EES-avtalet.
(15)Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 484/2014 av den 12 maj 2014 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för en central motparts hypotetiska kapital enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 15 bör införlivas i EES-avtalet.
(16)Bilaga IX till EES-avtalet bör därför ändras i enlighet med detta.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Bilaga IX till EES-avtalet ska ändras på följande sätt:
1.Följande ska läggas till i punkt 31bc (Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012):
”, ändrad genom
-32013 R 1002: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1002/2013 av den 12 juli 2013 (EUT L 279, 19.10.2013, s. 2)”.
2.Följande ska införas efter punkt 31bcai (kommissionens genomförandebeslut (EU) 2015/2042):
”31bcb. 32012 R 1247: Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 20).
Bestämmelserna i genomförandeförordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassning:
I artikel 5 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)Punkterna 1 och 5 ska ha följande lydelse:
”1. Derivatkontrakt ska rapporteras enligt följande:
a)Inom sex månader från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut], om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012 före dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut].
b)90 dagar efter registreringen av ett transaktionsregister för en viss derivatklass i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012, där inget transaktionsregister har registerats för den aktuella derivatklassen från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut], men under inga omständigheter tidigare än sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut].
c)Inom sex månader från dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut], om ett transaktionsregister för den aktuella derivatklassen inte har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012 senast sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr.../... av den... [detta beslut]. Rapporteringsskyldigheten ska då gälla från den dagen och kontrakt rapporteras till Esma i enlighet med artikel 9.3 i den förordningen, tills ett transaktionsregister har registerats för den aktuella derivatklassen.”
ii)I punkterna 3 och 4 ska ”den 16 augusti 2012” ersättas med ”dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr 206/2016 av den 30 september 2016.”.
31bcc. 32012 R 1248: Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1248/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för transaktionsregisters registreringsansökningar enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 30).
31bcd. 32012 R 1249: Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1249/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för de registeruppgifter som centrala motparter ska bevara enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 32).
31bce. 32013 R 0148: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 148/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska genomförandestandarder för minimikrav på de uppgifter som ska rapporteras till transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 1).
31bcf. 32013 R 0149: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 149/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska standarder för tillsyn av indirekta clearingarrangemang, clearingkravet, det offentliga registret, tillträde till en handelsplats, icke-finansiella motparter och riskbegränsningstekniker för OTC-derivatkontrakt som inte clearas via en central motpart (EUT L 52, 23.2.2013, s. 11).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassning:
I artikel 12 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)Orden ”till och med den 28 februari 2014” ska ersättas med ”sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [det här beslutet].
ii)Orden ”efter den 28 februari 2014” ska ersättas med ”sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [det här beslutet]”.
iii)Orden ”till och med den 31 augusti 2013” ska ersättas med ”fem månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [det här beslutet]”.
iv)Orden ”efter den 31 augusti 2013” ska ersättas med ”fem månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [det här beslutet]”.
v)Orden ”till och med den 31 augusti 2014” ska ersättas med ”sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [det här beslutet].
vi)Orden ”efter den 31 augusti 2014” ska ersättas med ”sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [det här beslutet]”.
31bcg. 32013 R 0150: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 25).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassning:
Orden ”eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,” ska införas efter ”Esma”.
31bch. 32013 R 0151: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna (EUT L 52, 23.2.2013, s. 33).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
a)Artikel 2.3 ska gälla för Eftastaterna, med förbehåll för innehållet i och ikraftträdandet av det beslut av gemensamma EES-kommittén som införlivar Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 713/2009 av den 13 juli 2009 om inrättande av en byrå för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter.
b)I artikel 3 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)I punkt 1 ska orden ”unionen enligt artikel 75” ersättas med ”dess Eftastat som är etableringsstat enligt artikel 81.3 f ”.
ii)I punkt 2 ska orden ”Esma enligt artikel 76” ersättas med ”dess Eftastat som är etableringsstat enligt artikel 81.3 i”.
31bci. 32013 R 0152: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 152/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska standarder för tillsyn för kapitalkrav för centrala motparter (EUT L 52, 23.2.2013, s. 37).
31bcj. 32013 R 0153: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 153/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för krav på centrala motparter (EUT L 52, 23.2.2013, s. 41).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassning:
(a)I artikel 2 i ska orden ”unionsvaluta” ersättas med ”officiell valuta i en avtalsslutande part i EES-avtalet”.
31bck. 32013 R 0876: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 876/2013 av den 28 maj 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska standarder för tillsyn för de kollegier som ska utöva tillsyn över centrala motparter (EUT L 244, 13.9.2013, s. 19).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassning:
Orden ”unionsvalutor” ersättas med ”officiella valutor i avtalsslutande parter i EES-avtalet”.
31bcl. 32013 R 1003: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 av den 12 juli 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller de avgifter som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten tar ut av transaktionsregister (EUT L 279, 19.10.2013, s. 4).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
a)I artikel 1 ska ”eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,” införas efter ”Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma)”.
b)I artiklarna 2 och 4 ska ”eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,” införas efter ”Esma”.
c)I artikel 10.2 ska följande ändringar göras:
i)Med avseende på Eftastaterna ska ”Esma” ersättas med ”Eftas övervakningsmyndighet”.
ii)Följande stycke ska läggas till:
”När Eftas övervakningsmyndighet, med avseende på transaktionsregister som är etablerade i Eftastaterna, ska återbetala den betalade registreringsavgiften ska Esma utan dröjsmål tillhandahålla Eftas övervakningsmyndighet de belopp som ska återbetalas till ett transaktionsregister.”
d)I artikel 11
i)ska följande stycke läggas till i punkt 1:
”När Eftas övervakningsmyndighet, med avseende på transaktionsregister som är etablerade i Eftastaterna, ska skicka fakturorna för inbetalningarna ska Esma underrätta Eftas övervakningsmyndighet om de beräkningar som krävs för varje transaktionsregister i tillräckligt god tid före respektive förfallodag.”
ii)I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ”Esma” ersättas med ”Eftas övervakningsmyndighet”.
e)I artikel 13
i)I punkt 1 ska orden ”Endast Esma” ersättas med ”Endast Esma eller, när det gäller transaktionsregister etablerade i Eftastaterna, Eftas övervakningsmyndighet”.
ii)I punkt 2 ska orden ”eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,” införas efter ordet ”Esma”.
31bcm. 32014 R 0285: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 285/2014 av den 13 februari 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 med avseende på tekniska tillsynsstandarder om direkt, väsentlig och förutsebar effekt av kontrakt inom unionen och för att förhindra kringgående av regler och skyldigheter (EUT L 85, 21.3.2014, s. 1).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassning:
I artikel 4 ska, med avseende på Eftastaterna, ”den 10 oktober 2014” ersättas med ”sex månader efter dagen för ikraftträdandet av gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/… av den … [detta beslut]”.”
31bcn. 32014 R 0484: Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 484/2014 av den 12 maj 2014 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för en central motparts hypotetiska kapital enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 138, 13.5.2014, s. 57).
31bco. 32014 R 0667: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014 av den 13 mars 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om transaktionsregister när det gäller förfaranderegler för sanktioner som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ålägger transaktionsregister, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister (EUT L 179, 19.6.2014, s. 31).
Bestämmelserna i den delegerade förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
a)I artikel 1 ska, med avseende på Eftastaterna, ”Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma)” och ”Esma” ersättas med ”Eftas övervakningsmyndighet”.
b)I artikel 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ”och Eftas övervakningsmyndighet” införas efter ”Esma”.
c)I artikel 3 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)I punkt 1 ska ”och Eftas övervakningsmyndighet” införas efter ”Esma”.
ii)Orden ”underrätta Eftas övervakningsmyndighet om detta. Eftas övervakningsmyndighet ska, utan onödigt dröjsmål,” ska införas efter ”den ska” i punkterna 2, 4 och 5 och före ”fatta beslut om att avsluta ärendet” i punkt 3.
iii)I punkt 4 andra stycket och i punkt 5 första stycket tredje meningen ska ”, innan ett utkast till Eftas övervakningsmyndighet utarbetas, eller Eftas övervakningsmyndighet” införas efter ”Esma”.
iv)I punkt 4 tredje stycket och i punkt 5 andra stycket ska ”eller, allt efter omständigheterna, Eftas övervakningsmyndighet” införas efter ”Esma”.
v)I punkt 6 ska ”Esma”, med avseende på Eftastaterna, ersättas med ”Eftas övervakningsmyndighet”.
d)I artikel 4 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)I första stycket ska ”Esma”, med avseende på Eftastaterna, ersättas med ”Eftas övervakningsmyndighet”.
ii)I fjärde stycket ska ”eller, allt efter omständigheterna, Eftas övervakningsmyndighet” införas efter ”Esma”.
e)I artikel 5 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)Orden ”eller, allt efter omständigheterna, Eftas övervakningsmyndighet” ska införas efter ”ska Esma”.
ii)”Esma underrättat om utredningsresultat” ska ersättas med ”Eftas övervakningsmyndighet underrättat om utredningsresultat”.
f)I artikel 6 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)I punkterna 1 och 4 ska ”Esma”, med avseende på Eftastaterna, ersättas med ”Eftas övervakningsmyndighet”.
ii)I punkt 3 ska ”eller, allt efter omständigheterna, Eftas övervakningsmyndighet” införas efter ”Esma”.
iii)I punkt 5 ska följande stycke läggas till:
Preskriptionstiden för att ålägga böter och viten ska skjutas upp under den tid då Eftas övervakningsmyndighets beslut är föremål för förfaranden vid Eftadomstolen i enlighet med artikel 35 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol.”
g)I artikel 7 ska följande ändringar göras med avseende på Eftastaterna:
i)”Esma” ska ersättas med ”Eftas övervakningsmyndighet”.
ii)I punkt 5 b ska ”Esmas överklagandenämnd, i enlighet med artikel 58 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010, och inför Europeiska unionens domstol, i enlighet med artikel 69 i förordning (EG) nr 648/2012” ersättas med ”Eftadomstolen i enlighet med artikel 35 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol.”
Artikel 2
Texterna till de delegerade förordningarna (EU) nr 148/2013, (EU) nr 149/2013, (EU) nr 150/2013, (EU) nr 151/2013, (EU) nr 152/2013, (EU) nr 153/2013, (EU) nr 876/2013, (EU) nr 1002/2013, (EU) nr 1003/2013, (EU) nr 285/2014 och (EU) nr 667/2014, samt genomförandeförordningarna (EU) nr 1247/2012, (EU) nr 1248/2012, (EU) nr 1249/2012 och (EU) nr 484/2014 på isländska och norska, som ska offentliggöras i EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning, ska vara giltiga.
Artikel 3
Detta beslut träder i kraft den […] under förutsättning att alla anmälningar enligt artikel 103.1 i EES-avtalet har gjorts*.
16Artikel 4
Detta beslut ska offentliggöras i EES-delen av och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.
Utfärdat i Bryssel den ...
På gemensamma EES-kommitténs vägnar
Ordförande
Gemensamma
EES-kommitténs sekreterare