EURÓPAI BIZOTTSÁG
Brüsszel,2018.3.21.
COM(2018) 142 final
MELLÉKLET
a következőhöz:
Javaslat
A Tanács határozata
az Európai Unió által az EGT Vegyes Bizottságban
az EGT-megállapodás IX. mellékletének (Pénzügyi szolgáltatások) módosításával kapcsolatosan képviselendő álláspontról
(EMIR másodszintű jogi aktusok)
MELLÉKLET
AZ EGT VEGYES BIZOTTSÁG
… HATÁROZATA
(XXX)
az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodás IX. mellékletének (Pénzügyi szolgáltatások) módosításáról
AZ EGT VEGYES BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásra (a továbbiakban: az EGT-megállapodás) és különösen annak 98. cikkére,
mivel:
(1)A 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a nyugdíjkonstrukció-rendszerekre vonatkozó átmeneti időszak meghosszabbítása tekintetében történő módosításáról szóló, 2015. június 5-i (EU) 2015/1515 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletet 1 bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
(2)A 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az elszámolási kötelezettségre vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló, 2015. augusztus 6-i (EU) 2015/2205 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletet 2 bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
(3)A 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az elszámolási kötelezettségre vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló, 2016. március 1-jei (EU) 2016/592 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletet 3 bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
(4)A HL L 196., 2016.7.21., 56. o. által helyesbített, a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az elszámolási kötelezettségre vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló, 2016. június 10-i (EU) 2016/1178 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletet 4 bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
(5)A tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatok minimális részleteit meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló 148/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendelet módosításáról szóló, 2016. október 19-i (EU) 2017/104 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletet 5 bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
(6)Az (EU) 2015/2205, az (EU) 2016/592 és az (EU) 2016/1178 felhatalmazáson alapuló rendeletnek a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekkel kereskedő bizonyos szerződő felekre vonatkozó elszámolási kötelezettségek teljesítési határidejének tekintetében történő módosításáról szóló, 2017. március 16-i (EU) 2017/751 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletet 6 bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
(7)A HL L 19., 2017.1.25., 97. o. által helyesbített, a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU végrehajtási rendelet módosításáról szóló, 2016. október 26-i (EU) 2017/105 bizottsági végrehajtási rendeletet 7 bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
(8)Az EGT-megállapodás IX. mellékletét ezért ennek megfelelően módosítani kell,
ELFOGADTA EZT A HATÁROZATOT:
1. cikk
Az EGT-megállapodás IX. melléklete a következőképpen módosul:
1.A 31bc. pont (648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet) a következő franciabekezdéssel egészül ki:
„–32015 R 1515: A Bizottság (EU) 2015/1515 felhatalmazáson alapuló rendelete (2015. június 5.) (HL L 239., 2015.9.15., 63. o.)”.
2.A 31bcb. pont (1247/2012/EU bizottsági végrehajtási rendelet) szövege helyébe a következő szöveg lép:
„32012 R 1247: A Bizottság 1247/2012/EU végrehajtási rendelete (2012. december 19.) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról (HL L 352., 2012.12.21., 20. o.), az alábbi módosítással:
–32017 R 0105: A Bizottság (EU) 2017/105 végrehajtási rendelete (2016. október 26.) (HL L 17., 2017.1.21., 17. o.), amelyet a HL L 19., 2017.1.25., 17. o. helyesbített.
A végrehajtási rendelet rendelkezései e megállapodás alkalmazásában az alábbi kiigazításokkal értendők:
a)A 4. cikk (5) bekezdésében és a 4b. cikkben az EFTA-államok tekintetében a szöveg »kezdő időpontjáig«, illetve »kezdő időpontjától« szövegrész után az »az EGT-ben« szövegrésszel egészül ki.
b)Az 5. cikkben az EFTA-államok tekintetében:
i.az (1) és (2) bekezdés a következőképpen módosul:
„(1) A származtatott ügyleteket be kell jelenteni:
a)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [JCD 32013R0148.A09] hatálybalépésének időpontjától számított hat hónapon belül, ha a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [JCD 32013R0148.A09] hatálybalépésének időpontja előtt sor került a kereskedési adattár 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére;
b)90 nappal azt követően, hogy sor került a kereskedési adattár a származtatott termékek adott kategóriájának vonatkozásában történő, a 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére, amennyiben a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [JCD 32013R0148.A09] hatálybalépésének időpontjában vagy azt megelőzően nem került sor a kereskedési adattár nyilvántartásba vételére, de semmi esetre sem korábban a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [JCD 32013R0148.A09] hatálybalépésének időpontját követő hat hónappal;
c)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [JCD 32013R0148.A09] hatálybalépésének időpontjától számított hat hónapon belül, ha a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [JCD 32013R0148.A09] hatálybalépésének időpontját követő hat hónappal nem került sor a kereskedési adattár 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére. A jelentéstételi kötelezettség ezen a napon kezdődik, az ügyleteket pedig az említett rendelet 9. cikke (3) bekezdésének megfelelően az ESMA-nak (korábban: EÉPH) kell bejelenteni, amíg a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában sor kerül a kereskedési adattár nyilvántartásba vételére.”;
ii.a (3) és (4) bekezdésben a »2012. augusztus 16-án«, illetve »2012. augusztus 16.« szövegrész helyébe a »2017. július 1-jén«, illetve »2017. július 1.« szövegrész lép;”
3.A 31bce. pont (148/2013/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet) a következőkkel egészül ki … hatállyal [beillesztendő: az e határozat hatálybalépésének időpontját követő kilenc hónappal]:
„ , az alábbi módosítással:
–32017 R 0104: A Bizottság (EU) 2017/104 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. október 19.) (HL L 17., 2017.1.21., 1. o.).”.
4.A szöveg a 31bco. pont (667/2014/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet) után a következővel egészül ki:
„31bcp. 32015 R 2205: A Bizottság (EU) 2015/2205 felhatalmazáson alapuló rendelete (2015. augusztus 6.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az elszámolási kötelezettségre vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 314., 2015.12.1., 13. o.), az alábbi módosítással:
–32017 R 0751: A Bizottság (EU) 2017/751 felhatalmazáson alapuló rendelete (2017. március 16.) (HL L 113., 2017.4.29., 15. o.).
A felhatalmazáson alapuló rendelet rendelkezései e megállapodás alkalmazásában az alábbi kiigazításokkal értendők:
a)A 2. cikk (1) bekezdésének b) pontjában az EFTA-államok tekintetében a »2016. január, február és március« szövegrész helyébe a »... január, február és március [beillesztendő: e határozat hatálybalépésének éve]« szövegrész lép.
b)A 3. cikkben:
i.az (1) bekezdés első albekezdése az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
»A tőzsdén kívüli származtatott ügyletek mellékletben meghatározott kategóriái esetében az elszámolási kötelezettség a következő időpontban lép hatályba:
a)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő hat hónappal az 1. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
b)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő egy évvel a 2. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
c)2019. június 21. a 3. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
d)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő két évvel a 4. kategóriába tartozó szerződő felek esetében.«;
ii.az (1) bekezdés második albekezdésében a szöveg a »két különböző kategóriába tartozó szerződő fél között« szövegrész után a », vagy egy EFTA-államban székhellyel rendelkező szerződő fél és egy uniós tagállamban székhellyel rendelkező szerződő fél között« szövegrésszel egészül ki;
iii.a (2) bekezdés első albekezdése az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
»Az (1) bekezdés a), b) és c) pontjától eltérve a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek mellékletben meghatározott kategóriáihoz tartozó olyan szerződések tekintetében, amelyeket a 4. kategórián kívüli, ugyanazon csoporthoz tartozó szerződő felek kötöttek, és az egyik szerződő fél harmadik országban, a másik szerződő fél pedig az EGT-ben rendelkezik székhellyel, az elszámolási kötelezettség a következő időpontban lép hatályba:
a)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő két évvel, abban az esetben, ha a releváns harmadik ország tekintetében az EGT-ben semmilyen, a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint elfogadott egyenértékűségi határozat nem alkalmazandó az említett rendelet 4. cikke alkalmazásában az e rendelet mellékletében említett tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan; vagy
b)abban az esetben, ha a releváns harmadik ország tekintetében a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint elfogadott egyenértékűségi határozat alkalmazandó az EGT-ben az említett rendelet 4. cikke alkalmazásában az e rendelet mellékletében említett tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan, a következő időpontok közül a későbbi:
i.a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint az említett rendelet 4. cikke céljából az e rendelet mellékletében említett tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan elfogadott egyenértékűségi határozatot magában foglaló EGT vegyes bizottsági határozat hatálybalépésének időpontját követő 60 nap;
ii.az az időpont, amikor az (1) bekezdés szerinti elszámolási kötelezettség hatályba lép.«.
c)A 4. cikkben:
i.az (1) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében a »2016. február 21-ét«, illetve »2016. február 21-én« szövegrész helyébe az »a …-i …/… EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontjától számított két hónappal« szövegrész lép;
ii.a (2) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében a »2016. május 21-ét«, illetve »2016. május 21-én« szövegrész helyébe az »a …-i …/… EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontjától számított öt hónappal« szövegrész lép;
iii.a (4) bekezdésben a szöveg a »különböző kategóriába tartozó pénzügyi szerződő felek« szövegrész után a », vagy egy EFTA-államban székhellyel rendelkező szerződő fél és egy uniós tagállamban székhellyel rendelkező szerződő fél« szövegrésszel egészül ki.
31bcq. 32016 R 0592: A Bizottság (EU) 2016/592 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. március 1.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az elszámolási kötelezettségre vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 103., 2016.4.19., 5. o.), az alábbi módosítással:
–32017 R 0751: A Bizottság (EU) 2017/751 felhatalmazáson alapuló rendelete (2017. március 16.) (HL L 113., 2017.4.29., 15. o.).
A felhatalmazáson alapuló rendelet rendelkezései e megállapodás alkalmazásában az alábbi kiigazításokkal értendők:
a)A 2. cikk (1) bekezdésének b) pontjában az EFTA-államok tekintetében a »2016. január, február és március« szövegrész helyébe a »... január, február és március [beillesztendő: e határozat hatálybalépésének éve]« szövegrész lép.
b)A 3. cikkben:
i.az (1) bekezdés első albekezdése az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
»A tőzsdén kívüli származtatott ügyletek mellékletben meghatározott kategóriái esetében az elszámolási kötelezettség a következő időpontban lép hatályba:
a)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő egy évvel a 1. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
b)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő tizennyolc hónappal a 2. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
c)2019. június 21. a 3. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
d)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő harminckilenc hónappal a 4. kategóriába tartozó szerződő felek esetében.«;
ii.az (1) bekezdés második albekezdésében a szöveg a »két különböző kategóriába tartozó szerződő fél között« szövegrész után a », vagy egy EFTA-államban székhellyel rendelkező szerződő fél és egy uniós tagállamban székhellyel rendelkező szerződő fél között« szövegrésszel egészül ki;
iii.a (2) bekezdés első albekezdése az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
»Az (1) bekezdés a), b) és c) pontjától eltérve a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek mellékletben meghatározott kategóriáihoz tartozó olyan szerződések tekintetében, amelyeket a 4. kategórián kívüli, ugyanazon csoporthoz tartozó szerződő felek kötöttek, és az egyik szerződő fél harmadik országban, a másik szerződő fél pedig az EGT-ben rendelkezik székhellyel, az elszámolási kötelezettség a következő időpontban lép hatályba:
a)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő harminckilenc hónappal, abban az esetben, ha a releváns harmadik ország tekintetében az EGT-ben semmilyen, a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint elfogadott egyenértékűségi határozat nem alkalmazandó az említett rendelet 4. cikke alkalmazásában az e rendelet mellékletében meghatározott tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan; vagy
b)abban az esetben, ha a releváns harmadik ország tekintetében a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint elfogadott egyenértékűségi határozat alkalmazandó az EGT-ben az említett rendelet 4. cikke alkalmazásában az e rendelet mellékletében említett tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan, a következő időpontok közül a későbbi:
i.a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint az említett rendelet 4. cikke céljából az e rendelet mellékletében meghatározott tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan elfogadott egyenértékűségi határozatot magában foglaló EGT vegyes bizottsági határozat hatálybalépésének időpontját követő 60 nap;
ii.az az időpont, amikor az (1) bekezdés szerinti elszámolási kötelezettség hatályba lép.«.
c)A 4. cikkben:
i.az (1) és (2) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében a »2016. október 9-ét«, illetve »2016. október 9-én« szövegrész helyébe az »a …-i …/… EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontjától számított öt hónappal« szövegrész lép;
ii.a (4) bekezdésben a szöveg a »különböző kategóriába tartozó pénzügyi szerződő felek« szövegrész után a », vagy egy EFTA-államban székhellyel rendelkező szerződő fél és egy uniós tagállamban székhellyel rendelkező szerződő fél« szövegrésszel egészül ki.
31bcr. 32016 R 1178: A Bizottság (EU) 2016/1178 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. június 10.) a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az elszámolási kötelezettségre vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 195., 2016.7.20., 3. o.), amelyet a HL L 196., 2016.7.21., 56. o. helyesbített, az alábbi módosítással:
–32017 R 0751: A Bizottság (EU) 2017/751 felhatalmazáson alapuló rendelete (2017. március 16.) (HL L 113., 2017.4.29., 15. o.).
A felhatalmazáson alapuló rendelet rendelkezései e megállapodás alkalmazásában az alábbi kiigazításokkal értendők:
a)A 2. cikk (1) bekezdésének b) pontjában az EFTA-államok tekintetében a »2016. január, február és március« szövegrész helyébe a »... január, február és március [beillesztendő: e határozat hatálybalépésének éve]« szövegrész lép.
b)A 3. cikkben:
i.az (1) bekezdés első albekezdése az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
»A tőzsdén kívüli származtatott ügyletek I. mellékletben meghatározott kategóriái esetében az elszámolási kötelezettség a következő időpontban lép hatályba:
a)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő hat hónappal az 1. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
b)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő egy évvel a 2. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
c)2019. június 21. a 3. kategóriába tartozó szerződő felek esetében;
d)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő két évvel a 4. kategóriába tartozó szerződő felek esetében.«;
ii.az (1) bekezdés második albekezdésében a szöveg a »két különböző kategóriába tartozó szerződő fél között« szövegrész után a », vagy egy EFTA-államban székhellyel rendelkező szerződő fél és egy uniós tagállamban székhellyel rendelkező szerződő fél között« szövegrésszel egészül ki;
iii.a (2) bekezdés első albekezdése az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
»Az (1) bekezdés a), b) és c) pontjától eltérve a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek I. mellékletben meghatározott kategóriáihoz tartozó olyan szerződések tekintetében, amelyeket a 4. kategórián kívüli, ugyanazon csoporthoz tartozó szerződő felek kötöttek, és az egyik szerződő fél harmadik országban, a másik szerződő fél pedig az EGT-ben rendelkezik székhellyel, az elszámolási kötelezettség a következő időpontban lép hatályba:
a)a ...-i .../.... EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontját követő két évvel, abban az esetben, ha a releváns harmadik ország tekintetében az EGT-ben semmilyen, a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint elfogadott egyenértékűségi határozat nem alkalmazandó az említett rendelet 4. cikke alkalmazásában az e rendelet I. mellékletében meghatározott tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan; vagy
b)abban az esetben, ha a releváns harmadik ország tekintetében a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint elfogadott egyenértékűségi határozat alkalmazandó az EGT-ben az említett rendelet 4. cikke alkalmazásában az e rendelet I. mellékletében meghatározott tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan, a következő időpontok közül a későbbi:
i.a 648/2012/EU rendelet 13. cikkének (2) bekezdése szerint az említett rendelet 4. cikke céljából az e rendelet I. mellékletében meghatározott tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre vonatkozóan elfogadott egyenértékűségi határozatot magában foglaló EGT vegyes bizottsági határozat hatálybalépésének időpontját követő 60 nap;
ii.az az időpont, amikor az (1) bekezdés szerinti elszámolási kötelezettség hatályba lép.«.
c)A 4. cikkben:
i.az (1) és (2) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében a »2016. október 9-ét«, illetve »2016. október 9-én« szövegrész helyébe az »a …-i …/… EGT vegyes bizottsági határozat [e határozat] hatálybalépésének időpontjától számított két hónappal« szövegrész lép;
ii.a (4) bekezdésben a szöveg a »különböző kategóriába tartozó pénzügyi szerződő felek« szövegrész után a », vagy egy EFTA-államban székhellyel rendelkező szerződő fél és egy uniós tagállamban székhellyel rendelkező szerződő fél,« szövegrésszel egészül ki.”
2. cikk
Az (EU) 2015/1515, az (EU) 2015/2205, az (EU) 2016/592, a HL L 196., 2016.7.21., 56. o. által helyesbített (EU) 2016/1178, az (EU) 2017/104 és az (EU) 2017/751 felhatalmazáson alapuló rendeletnek, valamint a HL L 19., 2017.1.25., 97. o. által helyesbített (EU) 2017/105 végrehajtási rendeletnek az Európai Unió Hivatalos Lapja EGT-kiegészítésében közzéteendő izlandi és norvég nyelvű szövege hiteles.
3. cikk
Ez a határozat […]-án/-én lép hatályba, feltéve, hogy az EGT-megállapodás 103. cikkének (1) bekezdésében előírt összes bejelentést megtették*.
84. cikk
Ezt a határozatot az Európai Unió Hivatalos Lapjának EGT-re vonatkozó részében és EGT-kiegészítésében ki kell hirdetni.
Kelt Brüsszelben,
az EGT Vegyes Bizottság részéről
az elnök
az EGT Vegyes Bizottság
titkárai