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Amtsblatt
der Europäischen Union

DE

Reihe L


2026/1694

13.7.2026

LEITLINIE (EU) 2026/1694 DER EUROPÄISCHEN ZENTRALBANK

vom 25. Juni 2026

zur Änderung der Leitlinie (EU) 2018/876 zum Datenregister über Institute und verbundene Unternehmen (EZB/2018/16) (EZB/2026/15)

DER EZB-RAT —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union, insbesondere auf den Artikel 127 Absätze 2 und 5,

gestützt auf die Satzung des Europäischen Systems der Zentralbanken und der Europäischen Zentralbank, insbesondere auf die Artikel 5.1, 12.1 und 14.3,

in Erwägung nachstehender Gründe:

(1)

Die Europäische Zentralbank (EZB) führt das Datenregister über Institute und verbundene Unternehmen (Register of Institutions and Affiliates Data — RIAD). RIAD ist der gemeinsam genutzte Datensatz des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) an Referenzdaten zu rechtlichen und anderen statistischen institutionellen Einheiten („RIAD-Daten“).

(2)

RIAD-Daten werden unter anderem für die offiziellen Listen der Finanzinstitute, einschließlich Investmentfonds, herangezogen, die von der EZB erstellt und veröffentlicht werden. Statistische Daten zu Investmentfonds, die gemäß der Verordnung (EU) 2024/1988 der Europäischen Zentralbank (EZB/2024/17) (1), mit der die Verordnung (EU) Nr. 1073/2013 der Europäischen Zentralbank (EZB/2013/38) (2) neu gefasst wird, erhoben werden, werden zur Erstellung von Statistiken über Investmentfonds sowohl auf aggregierter Basis als auch auf granularer Basis der einzelnen Fonds verwendet. Es ist daher erforderlich, die Leitlinie (EU) 2018/876 der Europäischen Zentralbank (EZB/2018/16) (3) zu ändern, um sie an die Bestimmungen der Verordnung (EU) 2024/1988 (EZB/2024/17) anzugleichen, damit insbesondere sichergestellt ist, dass alle relevanten Attribute in RIAD entsprechend der in der Verordnung (EU) 2024/1988 (EZB/2024/17) vorgeschriebenen Frequenz erfasst werden.

(3)

Die Änderungen der Anhänge I und II der Leitlinie (EU) 2018/876 (EZB/2018/16) sind erforderlich, um sicherzustellen, dass diese die gegenwärtigen technischen Spezifikationen von RIAD widerspiegeln, insbesondere in Bezug auf Attribute, die nicht mehr erforderlich sind oder deren systematische Erhebung möglicherweise nicht immer möglich ist.

(4)

Mit dieser Leitlinie werden auch Folgeänderungen vorgenommen, die sich aus der Aufhebung der Verordnung (EU) Nr. 1071/2013 der Europäischen Zentralbank (EZB/2013/33) (4) durch die Verordnung (EU) 2021/379 der Europäischen Zentralbank (EZB/2021/2) (5), der Aufhebung der Leitlinie EZB/2014/15 der Europäischen Zentralbank (6) durch die Leitlinie (EU) 2021/835 der Europäischen Zentralbank (EZB/2021/16) (7), der Verabschiedung der Leitlinie (EU) 2021/830 der Europäischen Zentralbank (EZB/2021/11) (8), der Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 45/2001 des Europäischen Parlaments und des Rates (9) durch die Verordnung (EU) 2018/1725 des Europäischen Parlaments und des Rates (10) und der Verabschiedung der Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates (11) ergeben.

(5)

Die Leitlinie (EU) 2018/876 (EZB/2018/16) sollte daher entsprechend geändert werden —

HAT FOLGENDE LEITLINIE ERLASSEN:

Artikel 1

Änderungen

Die Leitlinie (EU) 2018/876 (EZB/2018/16) wird wie folgt geändert:

1.

Artikel 2 wird wie folgt geändert:

a)

Nummer 22 erhält folgende Fassung:

„22.

‚monetäres Finanzinstitut‘ (MFI) ein ‚monetäres Finanzinstitut‘ im Sinne von Artikel 2 Nummer 1 der Verordnung (EU) 2021/379 der Europäischen Zentralbank (EZB/2021/2) (*1).

(*1)  Verordnung (EU) 2021/379 der Europäischen Zentralbank vom 22. Januar 2021 über die Bilanzpositionen der Kreditinstitute und des Sektors der monetären Finanzinstitute (EZB/2021/2) (ABl. L 73 vom 3.3.2021, S. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2021/379/oj).“"

()  Verordnung (EU) 2021/379 der Europäischen Zentralbank vom 22. Januar 2021 über die Bilanzpositionen der Kreditinstitute und des Sektors der monetären Finanzinstitute (EZB/2021/2) (ABl. L 73 vom 3.3.2021, S. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2021/379/oj).“

b)

Nummer 23 erhält folgende Fassung:

„23.

‚Investmentfonds‘ (IF) ein ‚Investmentfonds‘ im Sinne von Artikel 2 Nummer 1 der Verordnung (EU) 2024/1988 der Europäischen Zentralbank (EZB/2024/17) (*);

(*)  Verordnung (EU) 2024/1988 der Europäischen Zentralbank vom 27. Juni 2024 zur Statistik über Investmentfonds und zur Aufhebung des Beschlusses (EU) 2015/32 (EZB/2014/62) (EZB/2024/17) (ABl. L, 2024/1988, 23.7.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/1988/oj).“"

()  Verordnung (EU) 2024/1988 der Europäischen Zentralbank vom 27. Juni 2024 zur Statistik über Investmentfonds und zur Aufhebung des Beschlusses (EU) 2015/32 (EZB/2014/62) (EZB/2024/17) (ABl. L, 2024/1988, 23.7.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/1988/oj).“

2.

Artikel 4 Absatz 6 erhält folgende Fassung:

„(6)   Vorbehaltlich der Anforderungen der Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates (*), nach denen sämtliche personenbezogenen Daten in RIAD verarbeitet werden, löschen die NZBen keine der in RIAD erfassten Rechtssubjekte, damit sichergestellt ist, dass ein Nachweis über ein Rechtssubjekt und dessen Bestandszeitraum vorliegt. Die EZB richtet ein Verfahren zur Korrektur faktischer Fehler ein, das sie für die NZBen zugänglich macht.

(*)  Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG (Datenschutz-Grundverordnung) (ABl. L 119 vom 4.5.2016, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).“"

()  Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG (Datenschutz-Grundverordnung) (ABl. L 119 vom 4.5.2016, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).“

3.

Artikel 11 Absatz 1 erhält folgende Fassung:

„(1)   Unbeschadet des Überprüfungsrechts der EZB gemäß der Verordnung (EG) Nr. 2533/98 und der Verordnung (EU) 2021/379 (EZB/2021/2) überwachen die NZBen die Qualität aller der EZB zur Verfügung gestellten Daten gemäß den auf der Website der EZB veröffentlichten Grundsätzen für die Führung von Statistiken und dem Qualitätssicherungsrahmen und stellen diese sicher.“

4.

Artikel 14 Absatz 1 erhält folgende Fassung:

„(1)   Zur Erstellung und Führung der Liste der MFIs gemäß Artikel 4 der Verordnung (EU) 2021/379 (EZB/2021/2) erfassen die NZBen die in Anhang I Teil 1 und Teil 2 dieser Leitlinie festgelegten Attribute in den vorgeschriebenen Zeitabständen in RIAD.“

5.

Artikel 15 wird wie folgt geändert:

a)

Absatz 1 erhält folgende Fassung:

„(1)   Zur Erstellung und Führung der Liste der MFIs gemäß Artikel 4 der Verordnung (EU) 2024/1988 (EZB/2024/17) erfassen die NZBen die in Anhang I Teil 1 und Teil 2 dieser Leitlinie festgelegten Attribute in den vorgeschriebenen Zeitabständen in RIAD.“

b)

Absatz 3 erhält folgende Fassung:

„(3)   Die NZBen melden sämtliche Aktualisierungen der in Anhang I Teil 1 und Teil 2 für IFs festgelegten Attribute, insbesondere wenn ein IF der IF-Population beitritt oder sie verlässt, und erfassen diese mindestens monatlich innerhalb von 28 Arbeitstagen nach Monatsende in RIAD. Die NZBen aktualisieren das Attribut des Nettoinventarwerts für alle IFs jährlich innerhalb von 28 Arbeitstagen nach dem Jahresende als Referenzdatum. Wurde einem IF eine Ausnahme gemäß Artikel 10 Absatz 7 der Verordnung (EU) 2024/1988 (EZB/2024/17) gewährt, so werden die im vorliegenden Absatz genannten Fristen verlängert, um den Fristen, welche die betreffende NZB für den betroffenen IF in Bezug auf die Meldung der relevanten statistischen Daten festgelegt hat, Rechnung zu tragen.“

6.

Artikel 21 erhält folgende Fassung:

„Artikel 21

Statistiken über die einzelnen Bilanzpositionen und einzelnen Zinssätze von MFIs

Die zuständigen NZBen stellen sicher, dass Informationen über die Berichtspflichtigen, für die Daten zu den einzelnen Bilanzpositionen oder einzelnen Zinssätzen von MFIs gemäß der Leitlinie (EU) 2021/830 der Europäischen Zentralbank (ECB/2021/11) (*) gemeldet werden müssen, genau in RIAD erfasst werden. Die zuständigen NZBen nehmen die erforderlichen Änderungen an den in RIAD erfassten Informationen vor, sofern die Änderungen Berichtspflichtige betreffen, für die Daten zu den einzelnen Bilanzpositionen oder einzelnen Zinssätzen zu melden sind.

(*)  Leitlinie (EU) 2021/830 der Europäischen Zentralbank vom 26. März 2021 über die Statistik zu den Bilanzpositionen und die Statistik zu den Zinssätzen der monetären Finanzinstitute (EZB/2021/11) (ABl. L 208 vom 11.6.2021, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2021/830/oj).“"

()  Leitlinie (EU) 2021/830 der Europäischen Zentralbank vom 26. März 2021 über die Statistik zu den Bilanzpositionen und die Statistik zu den Zinssätzen der monetären Finanzinstitute (EZB/2021/11) (ABl. L 208 vom 11.6.2021, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2021/830/oj).“

7.

Artikel 26 erhält folgende Fassung:

„Artikel 26

Für die CSDB relevante Referenzdaten

Die NZBen erfassen in RIAD sämtliche in Anhang II dieser Leitlinie aufgeführten Attribute für gebietsansässige Emittenten von Wertpapieren, die gemäß Artikel 4 Absatz 7 der Leitlinie EZB (EU) 2022/971 der Europäischen Zentralbank (EZB/2022/25) (*) in der CSDB erfasst werden. Die NZBen stellen sicher, dass solche Rechtssubjekte jeweils über eine gemeinsame stabile Kennung mit der CSDB verknüpft sind, die solche Rechtssubjekte in sämtlichen Sektoren erfasst.

(*)  Leitlinie (EU) 2022/971 der Europäischen Zentralbank vom 19. Mai 2022 über die zentralisierte Wertpapierdatenbank und die Erstellung von Statistiken über Wertpapieremissionen und zur Aufhebung der Leitlinie EZB/2012/21 und der Leitlinie (EU) 2021/834 (EZB/2022/25) (ABl. L 166 vom 22.6.2022, S. 147, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2022/971/oj).“"

()  Leitlinie (EU) 2022/971 der Europäischen Zentralbank vom 19. Mai 2022 über die zentralisierte Wertpapierdatenbank und die Erstellung von Statistiken über Wertpapieremissionen und zur Aufhebung der Leitlinie EZB/2012/21 und der Leitlinie (EU) 2021/834 (EZB/2022/25) (ABl. L 166 vom 22.6.2022, S. 147, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2022/971/oj).“

8.

Die Anhänge I und II erhalten die Fassung der Anhänge der vorliegenden Leitlinie.

Artikel 2

Wirksamwerden

Diese Leitlinie wird am Tag ihrer Bekanntgabe an die nationalen Zentralbanken der Mitgliedstaaten, deren Währung der Euro ist, wirksam.

Artikel 3

Adressaten

Diese Leitlinie ist an alle Zentralbanken des Eurosystems gerichtet.

Geschehen zu Frankfurt am Main am 25. Juni 2026.

Für den EZB-Rat

Die Präsidentin der EZB

Christine LAGARDE


(1)  Verordnung (EU) 2024/1988 der Europäischen Zentralbank vom 27. Juni 2024 zur Statistik über Investmentfonds und zur Aufhebung des Beschlusses (EU) 2015/32 (EZB/2014/62) (EZB/2024/17) (ABl. L, 2024/1988, 23.7.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/1988/oj).

(2)  Verordnung (EU) Nr. 1073/2013 der Europäischen Zentralbank vom 18. Oktober 2013 über die Statistik über Aktiva und Passiva von Investmentfonds (EZB/2013/38) (ABl. L 297 vom 7.11.2013, S. 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/1073/oj).

(3)  Leitlinie (EU) 2018/876 der Europäischen Zentralbank vom 1. Juni 2018 zum Datenregister über Institute und verbundene Unternehmen (EZB/2018/16) (ABl. L 154 vom 18.6.2018, S. 3, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2018/876/oj).

(4)  Verordnung (EU) Nr. 1071/2013 der Europäischen Zentralbank vom 24. September 2013 über die Bilanz des Sektors der monetären Finanzinstitute (EZB/2013/33) (ABl. L 297 vom 7.11.2013, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/1071/oj).

(5)  Verordnung (EU) 2021/379 der Europäischen Zentralbank vom 22. Januar 2021 über die Bilanzpositionen der Kreditinstitute und des Sektors der monetären Finanzinstitute (EZB/2021/2) (ABl. L 73 vom 3.3.2021, S. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2021/379/oj).

(6)  Leitlinie der Europäischen Zentralbank vom 4. April 2014 über die monetären und die Finanzstatistiken (EZB/2014/15) (ABl. L 340 vom 26.11.2014, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2014/810/oj).

(7)  Leitlinie (EU) 2021/835 der Europäischen Zentralbank vom 26. März 2021 zur Aufhebung der Leitlinie EZB/2014/15 über die monetären und die Finanzstatistiken (EZB/2021/16) (ABl. L 208 vom 11.6.2021, S. 335, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2021/835/oj).

(8)  Leitlinie (EU) 2021/830 der Europäischen Zentralbank vom 26. März 2021 über die Statistik zu den Bilanzpositionen und die Statistik zu den Zinssätzen der monetären Finanzinstitute (EZB/2021/11) (ABl. L 208 vom 11.6.2021, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2021/830/oj).

(9)  Verordnung (EG) Nr. 45/2001 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Dezember 2000 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Organe und Einrichtungen der Gemeinschaft und zum freien Datenverkehr (ABl. L 8 vom 12.1.2001, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2001/45/oj).

(10)  Verordnung (EU) 2018/1725 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2018 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Organe, Einrichtungen und sonstigen Stellen der Union, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 45/2001 und des Beschlusses Nr. 1247/2002/EG (ABl. L 295 vom 21.11.2018, S. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).

(11)  Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG (Datenschutz-Grundverordnung) (ABl. L 119 vom 4.5.2016, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).


ANHANG I

Anhang I der Leitlinie (EU) 2018/876 (EZB/2018/16) erhält folgende Fassung:

„

ANHANG I

DATENREGISTER ÜBER INSTITUTE UND VERBUNDENE UNTERNEHMEN (REGISTER OF INSTITUTIONS AND AFFILIATES DATA — RIAD) — ZUR VERÖFFENTLICHUNG BESTIMMTE LISTEN

TEIL 1

Zu meldende Attribute für Datensätze, die zur Veröffentlichung bestimmt sind

Attributsbezeichnung (1)

Relevant im Rahmen der Liste der

MFIs

IFs

FMKGs

ZVSRIs (1)

Versicherungsgesellschaften

Altersvorsorgeeinrichtungen

Art

Aktualisierungsfrequenz

Art

Aktualisierungsfrequenz

Art

Aktualisierungsfrequenz

Art

Aktualisierungsfrequenz

Art

Aktualisierungsfrequenz

Art

Aktualisierungsfrequenz

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Kennungen

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

—

RIAD-Code (RIAD code)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

—

Nationale Kennung (national identifier) (*1)

M

d

O

m

M

q

M

a

M

q

M

q

—

EuroGroups-Registercode (EGR code)

O

d

 

 

O

q

 

 

 

 

 

 

—

Rechtsträgerkennung (LEI) (*1)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

—

Business Identifier Code (BIC)

O

d

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Name (name)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

Land der Gebietsansässigkeit (country of residence)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

Anschrift (address) (*2)

M

d

O

m

O

q

M

a

M

q

M

q

Rechtsform (legal form) (*2)

M

d

O

m

O

q

O

a

O

q

O

q

Art der Beaufsichtigung (type of supervision) (*2)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

Meldepflichten (reporting requirements)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

Art der Bankzulassung (type of banking licence)

M

d

 

 

 

 

O

a

 

 

 

 

Flag ‚OGAW-Konformität‘ (flag ‚UCITS compliance‘)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Einzelheiten zur OGAW-Konformität (is UCITS compliant detail)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Art der Verbriefung (nature of securitisation)

 

 

 

 

M

q

 

 

 

 

 

 

Art der IFs (type of investment funds)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Anlagepolitik für IFs (investment policy for IFs)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Anlagestil (investment style)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Geografischer Schwerpunkt (geographical focus)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Anlageschwerpunkt der Anleihen (bond investment focus) (*2)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Anlegerbasis (investor base)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Art des Immobilienfonds (type of real estate fund) (*2)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Immobilien-Investmentfonds (real estate investment fund)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Rücknahmehäufigkeit (redemption frequency)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Art der Einhaltung von Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführungskriterien (ESG compliance type)

 

 

M

m

 

 

 

 

 

 

 

 

Art der Altersvorsorgeeinrichtungen (type of pension funds)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

M

q

Flag ‚Trägerschaft‘ (flag ‚is sponsored‘) (*2)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

M

q

Flag ‚Zahlungsdienstleister‘ (flag ‚payment service provider (PSP)‘)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

 

 

Flag ‚Betreiber von Zahlungsverkehrssystemen‘ (flag ‚payment system operator (PSO)‘)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

 

 

Flag ‚Kleiner Zahlungsdienstleister‘ (flag ‚small PSP‘)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

 

 

Flag ‚Ausnahmeregelung gemäß Artikel 4 der Verordnung EZB/2013/43 gewährt‘ (flag ‚PSP derogation granted‘)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

 

 

Art der Zulassung als Zahlungsdienstleister (type of PSP licence) (*2)

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Institutioneller Sektor (institutional sector)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

Einzelheiten zum institutionellen Sektor (institutional sector details)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

Kontrolle des institutionellen Sektors (institutional sector control)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

NACE-Code (NACE code)

M

d

M

m

M

q

O

a

M

q

M

q

Geografischer Standort (geographic location (NUTS)) (*2)  (*3)

M

d

O

m

O

q

M

a

M

q

M

q

Inländische Beschäftigung (employment domestic) ((+))

O

a

O

a

O

a

O

a

O

a

O

a

Inländische Bilanzsumme (EZB Verordnung) (balance sheet total (ECB Regulation) domestic) ((+))

M

a

 

 

 

 

 

 

O (2)

a

O

a

Inländisches Nettovermögen (net assets domestic) ((+))

O

a

M

a

 

 

 

 

 

 

 

 

Gebuchte inländische Bruttoprämien (gross premiums written domestic) ((+))

 

 

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

Gesamtbeschäftigung (total employment) ((++))

O

a

O

a

O

a

O

a

O

a

O

a

Gesamtbilanz (total balance sheet) ((++))

M

a

O

a

O

a

 

 

O (2)

a

O

a

Gebuchte Bruttoprämien (gross premiums written) ((++))

 

 

 

 

 

 

 

 

M

a

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Gründungsdatum (birth date)

O

d

O

m

O

q

O

a

O

q

O

q

Auflösungsdatum (closure date)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

Flag ‚inaktiv‘ (flag ‚is inactive‘) (*2)

M

d

M

m

M

q

M

a

M

q

M

q

Flag ‚in Liquidation‘ (flag ‚is under liquidation‘) (*2)

M

d

O

m

M

q

M

a

M

q

O

q

Erforderliche Vertragsparteien (required counterparties)

 

 

 

 

Originator des FMKG (originator of FVC)

 

 

 

 

M

q

 

 

 

 

 

 

Verwaltungsgesellschaft (management company) (*2)

 

 

M

m

M

q

 

 

 

 

M (3)

q

Hauptverwaltung (headquarters) (*2)

M

d

 

 

 

 

 

 

M

q

M

q

((+))  Ohne gebietsfremde Niederlassungen (oder Hauptverwaltung).

((++))  Einschließlich gebietsfremder Niederlassungen (falls zutreffend).

(*1)  Nach Verfügbarkeit (zu melden, wenn die Information den NZBen zur Verfügung steht).

(*2)  Soweit zutreffend (zu melden, wenn das Attribut auf das Rechtssubjekt zutrifft).

(*3)  Abgeleitetes Attribut.

(1)  Bitte beachten Sie, dass es zwischen der Liste der ZVSRIs und der Liste der MFIs Überschneidungen geben kann.

(2)  Dies ist je nach Datenerhebungssystem für mindestens eine der Variablen zu melden.

(3)  Dieses Attribut bezieht sich auf Träger von Alterssicherungssytemen hinsichtlich der von diesen Rechtssubjekten gemäß der Verordnung (EU) 2018/231 (EZB/2018/2) gemeldeten Daten.

Relevanz: M (Pflichtangabe), O (freiwillige Angabe), Leerfeld (nicht zutreffend).

Meldefrequenz: a (jährlich), q (vierteljährlich), m (monatlich), d (täglich/sobald die Änderung eintritt).

Frist: Bei jährlich zu meldenden Daten (falls nicht anderweitig in dieser Leitlinie angegeben) ein Monat nach dem Referenzdatum.

TEIL 2

Arten von Beziehungen zwischen Rechtssubjekten

 

Art

Aktualisierungsfrequenz

1.

Beziehungen innerhalb eines Unternehmens

 

 

Beziehung zwischen einer rechtlichen Einheit bzw. rechtlichen Einheiten und einem Unternehmen

O

—

2.

Beziehungen innerhalb von Unternehmensgruppen

Beherrschungsverhältnis zwischen rechtlichen Einheiten

M (d)

q

Eigentumsbeziehung (ohne Kontrollmehrheit) zwischen rechtlichen Einheiten

O

q

3.

Sonstige Beziehungen

Verbindung zwischen einem Originator und seiner FMKG

M

q

Verbindung zwischen einer Verwaltungsgesellschaft und ihrem IF (g)  (**)

M

m

Verbindung zwischen einer Verwaltungsgesellschaft und ihrer FMKG/Altersvorsorgeeinrichtung (g)  (**)

M

q

Verbindung zwischen einer gebietsfremden Niederlassung und ihrer gebietsansässigen Hauptverwaltung

M

q (e)

Verbindung zwischen einer gebietsansässigen Niederlassung und ihrer gebietsfremden Hauptverwaltung

M

q

Verbindung zwischen Sub-Fonds und Dachfonds (**)

M

q

Verbindung zwischen einem Rechtssubjekt und seiner obersten Muttergesellschaft (f)  (**)

M

m

Verbindung zwischen einer Altersvorsorgeeinrichtung und ihrem Träger (**)

O

q

(d)  Nur für Bankengruppen mit Hauptverwaltung im Euro-Währungsgebiet sowie für Vertragspartner im Sinne der Verordnung (EU) 2016/867 (EZB/2016/13); ansonsten freiwillige Angabe.

(e)  Mindestens vierteljährlich, je nach Sektor.

(f)  Nur für Rechtssubjekte, die für AnaCredit relevant sind.

(g)  Außer eigenverwaltete Rechtssubjekte.

(**)  Soweit zutreffend (zu melden, wenn das Attribut auf das Rechtssubjekt zutrifft).

“

ANHANG II

Anhang II der Leitlinie (EU) 2018/876 (EZB/2018/16) erhält folgende Fassung:

„

ANHANG II

DATENREGISTER ÜBER INSTITUTE UND VERBUNDENE UNTERNEHMEN (REGISTER OF INSTITUTIONS AND AFFILIATES DATA — RIAD) – NICHT ZUR VERÖFFENTLICHUNG BESTIMMTE LISTEN

Zu meldende Attribute für Datensätze nach ihrem jeweiligen, in Kapitel VII genannten rechtlichen Rahmen

Attributsbezeichnung

Statistiken über die einzelnen Bilanzpositionen und Zinssätze von MFIs (iBSI-iMIR)

Verordnung (EU) Nr. 1333/2014 (EZB/2014/48) und Euro Short-Term Rate

Für die Sicherheitenverwaltung relevante Rechtssubjekte

Sicherheitenverwaltungssystem (Treasury Management System — TMS)

Statistikdatenbank für Wertpapierbestände (Security Holding Statistics Database — SHSDB) (1)

Zentralisierte Wertpapierdatenbank (Centralised Securities Database — CSDB)

Gemeinsame

granulare

analytische Mehrzweckdatenbank zu Krediten

(AnaCredit) (2)

Rechtsträgerkennungen (ntity identifiers)

 

 

 

 

 

 

 

—

RIAD-Code (RIAD code)

x

x

x

x

x

x

x

—

LEI (*1)

 

x

x

 

x

x

x

—

Nationale Kennungen (national identifiers) (*1)

 

 

x

 

x

x

x

—

Sonstige Kennungen (other identifiers)

 

 

x

x

x

x

x

Name (name)

x

x

x

x

x

x

x

Land der Gebietsansässigkeit (country of residence)

x

x

x

x

x

x

x

Anschrift (address)

 

 

 

 

 

 

x

Rechtsform (legal form)

 

 

 

 

 

 

x

Institutioneller Sektor (institutional sector)

x

x

x

x

x

x

x

Einzelheiten zum institutionellen Sektor (institutional sector details)

x

x

x

x

x

x

x

Kontrolle des institutionellen Sektors (institutional sector control)

x

x

x

x

x

x

x

Sicherheitengruppe (collateral group)

 

 

x

 

 

 

 

NACE-Code (NACE code)

 

 

 

 

x

x

x

Geografischer Standort (geographic location) (NUTS) (*2)

 

 

 

 

 

 

x

Flag ‚zentrale Gegenpartei‘ (flag ‚CCP‘)

 

x

 

 

 

 

 

Meldepflichten (reporting requirements)

 

 

 

 

 

 

x

Rechnungsle gungsrahmen (accounting Framework)

 

 

 

 

 

 

x

Gesamtbe schäftigung (total employment)

 

 

 

 

 

 

x

Gesamtbilanz (total balance sheet)

 

 

 

 

 

 

x

Unternehmens größe (enterprise size)

 

 

 

 

 

 

x

Jahresumsatz (annual turnover)

 

 

 

 

 

 

x

Stand von Gerichtsverfahren (status of legal proceedings)

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

Gründungsdatum (birth date)

x

x

x

x

x

x

x

Auflösungsdatum (closure date)

x

x

x

x

x

x

x

Flag ‚inaktiv‘ (flag ‚is inactive‘)

x

x

x

x

x

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Beziehungen

 

 

 

 

 

 

 

—

Beteiligungs verhältnisse

 

 

x

 

 

 

 

—

Verhältnis zur Niederlassung

 

 

x

 

 

 

 

Verbindung

 

 

 

 

 

 

 

—

zur Hauptverwal tung

 

 

 

 

x

 

x

—

zum unmittelbar kontrollierenden Mutterunternehmen

 

 

 

 

x

 

x

—

zum obersten kontrollierenden Mutterunternehmen

 

 

 

 

x

 

x

—

zur Verwaltungsge sellschaft

 

 

 

 

 

 

x

(1)  Die Liste der obligatorischen Attribute für die jeweiligen Vertragspartner-Rollen in Bezug auf die SHSDB ist in den einschlägigen Rechtsakten festgelegt.

(2)  Die Liste der obligatorischen Attribute für einen bestimmten AnaCredit-Vertragspartner hängt von seiner Rolle (Kreditnehmer, Garantiegeber usw.), Gebietsansässigkeit (innerhalb/außerhalb des Berichtsmitgliedstaats) sowie vom Zeitpunkt der Kreditgewährung im Rahmen der einschlägigen Rechtsakte ab.

(*1)  ‚LEI‘. Falls nicht verfügbar, sind ‚nationale Kennungen‘ als obligatorische Attribute anzugeben.

(*2)  Abgeleitetes Attribut.

“

ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2026/1694/oj

ISSN 1977-0642 (electronic edition)