(1)

Da bi se preprečilo ustvarjanje nasprotij interesov, do katerih bi lahko prišlo, kadar bi bili zaposleni pri ponudniku ocen ESG, ki so neposredno vključeni v postopek ocenjevanja ocenjevanih elementov, vključeni v katero koli dejavnost iz člena 16(1), točka (c), (d) ali (f), Uredbe (EU) 2024/3005, bi morali ponudniki ocen okoljskih, socialnih in upravljavskih (ESG) dejavnikov zagotoviti, da imajo taki kritični zaposleni jasno opredeljene vloge in odgovornosti ter da so dodeljeni različnim strukturam znotraj ponudnika ocen ESG. Da bi preprečili nenameren tok občutljivih informacij znotraj različnih struktur ali poslovnih področij in dejavnosti, bi morali ti ponudniki ocen ESG za take zaposlene uporabljati tudi ukrepe fizičnega ločevanja, vključno z dodelitvijo namenskih delovnih prostorov bonitetnim analitikom, da bi jih fizično ločili od zaposlenih pri ponudniku ocen ESG, ki so vključeni v katero koli dejavnost iz člena 16(1) Uredbe (EU) 2024/3005.

(2)

Iz istega razloga bi morali imeti tisti ponudniki ocen ESG, ki že opravljajo ali nameravajo opravljati investicijske storitve in posle, dejavnosti kreditnih institucij ali zavarovalne ali pozavarovalne dejavnosti, uvedene dodatne ukrepe v obliki kontrol informacijske varnosti in omrežnih kontrol, notranjih politik in postopkov, usposabljanja, pogodbenih ukrepov in preverjanj izpolnjevanja zahtev, vključno s pregledovanjem sporočil zaposlenih, vključenih v postopek ocenjevanja ocenjevanega elementa.

(3)

Za ugotavljanje dejanskih ali morebitnih nasprotij interesov bi moral imeti ponudnik ocen ESG, ki namerava zagotavljati referenčne vrednosti prek istega pravnega subjekta, vzpostavljene dodatne zaščitne ukrepe v zvezi z ureditvami za prejemke in nadomestila zaposlenih ali drugih oseb, ki so neposredno vključene v postopek ocenjevanja, pripravo in ponujanje ocen ESG, ter predpogodbenimi ureditvami.

(4)

Ker ta uredba dopolnjuje Uredbo (EU) 2024/3005, ki se uporablja od 2. julija 2026, je primerno, da se datum začetka uporabe te uredbe odloži do navedenega datuma.

(5)

Ta uredba temelji na osnutku regulativnih tehničnih standardov, ki ga je Komisiji predložil Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA).

(6)

ESMA je opravil odprta javna posvetovanja o osnutku regulativnih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, analiziral potencialne povezane stroške in koristi ter zaprosil za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2) –

(a)

imajo vzpostavljene postopke odločanja in organizacijske strukture s posebnimi linijami poročanja ter posebno razporeditvijo funkcij in odgovornosti, ki zagotavljajo, da zaposleni, ki so neposredno vključeni v postopek ocenjevanja ocenjevanega elementa, niso vključeni v nobeno od dejavnosti iz člena 16(1) Uredbe (EU) 2024/3005;

(b)

izvajajo ukrepe fizičnega ločevanja za zaposlene in druge osebe, ki neposredno sodelujejo v postopku ocenjevanja ocenjevanega elementa, ter zaposlene, ki opravljajo katero koli dejavnost iz člena 16(1) Uredbe (EU) 2024/3005, na način, ki zagotavlja neodvisnost in nepristranskost zaposlenih in drugih oseb, ki neposredno sodelujejo v postopku ocenjevanja ocenjevanega elementa;

(c)

zagotavljajo, da zaposleni in druge osebe, ki so neposredno vključeni v postopek ocenjevanja ocenjevanega elementa, vsakih 12 mesecev predložijo lastno izjavo, v kateri navedejo, da niso vključeni v opravljanje nobene od dejavnosti iz člena 16(1) Uredbe (EU) 2024/3005.

(a)

ukrepe za zagotovitev, da na ureditve za nadomestila in ocenjevanje uspešnosti, ki se uporabljajo za zaposlene in druge osebe, neposredno vključene v postopek ocenjevanja ocenjevanega elementa, ne vplivajo dejanska ali potencialna nasprotja interesov, ki izhajajo iz vključenosti ponudnika ocen ESG v dejavnost zagotavljanja referenčnih vrednosti;

(b)

ureditve za zagotovitev, da priprava in ponujanje ocen ESG ne temeljita na nekritični uporabi elementov, iz katerih se izračuna referenčna vrednost, ali same referenčne vrednosti, katere upravljavec je ponudnik ocen ESG;

(c)

dokumentirano oceno vseh dejanskih ali morebitnih nasprotij interesov, preden ponudnik ocen ESG sklene pogodbo o opravljanju storitev za: