(1)

siekiant išvengti interesų konfliktų, kurie galėtų kilti tais atvejais, jei ASV reitingų teikėjo darbuotojai, tiesiogiai dalyvaujantys reitinguojamų vienetų vertinimo procese, dalyvautų Reglamento (ES) 2024/3005 16 straipsnio 1 dalies c, d arba f punkte nurodytų rūšių veikloje, aplinkos, socialinių ir valdymo (ASV) reitingų teikėjai turėtų užtikrinti, kad tokie ypatingos svarbos darbuotojai turėtų aiškiai apibrėžtas pareigas ir atsakomybę ir būtų priskirti atskiroms ASV reitingų teikėjo struktūroms. Siekiant užkirsti kelią netyčiniam neskelbtinos informacijos judėjimui tarp įvairių struktūrų ar verslo sričių ir veiklos rūšių, tie ASV reitingų teikėjai taip pat turėtų taikyti fizinio atskyrimo priemones, be kita ko, paskirdami specialias darbo vietas reitingų analitikams ir tokiems darbuotojams, kad jie būtų fiziškai atskirti nuo ASV reitingų teikėjo darbuotojų, dalyvaujančių bet kurioje iš Reglamento (ES) 2024/3005 16 straipsnio 1 dalyje nurodytų rūšių veikloje;

(2)

dėl tos pačios priežasties tie ASV reitingų teikėjai, kurie jau teikia arba ketina teikti investicines paslaugas ir vykdyti investicinę veiklą, kredito įstaigų veiklą arba draudimo ar perdraudimo veiklą, turėtų įdiegti papildomas priemones, be kita ko, informacijos saugumo ir su tinklu susijusias kontrolės priemones, vidaus politiką ir procedūras, mokymą, sutartines priemones ir reikalavimų laikymosi stebėsenos patikras, įskaitant reitinguojamo vieneto vertinimo procese dalyvaujančių darbuotojų komunikacijos peržiūrą;

(3)

siekiant nustatyti faktinius ar galimus interesų konfliktus, ASV reitingų teikėjas, ketinantis teikti lyginamuosius indeksus per tą patį juridinį asmenį, turėtų įdiegti papildomas apsaugos priemones, susijusias su darbuotojų ar kitų asmenų, tiesiogiai dalyvaujančių vertinimo procese, rengiant ir siūlant ASV reitingus, atlygio ir atlyginimų tvarka ir ikisutartiniais susitarimais;

(4)

kadangi šis reglamentas papildo Reglamentą (ES) 2024/3005, o tas reglamentas taikomas nuo 2026 m. liepos 2 d., šio reglamento taikymo pradžios datą tikslinga atidėti iki tos pačios datos;

(5)

šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;

(6)

ESMA surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų rekomendaciją,

a)

taiko sprendimų priėmimo procedūras ir organizacines struktūras su konkrečiais atskaitomybės ryšiais ir konkrečiu funkcijų ir atsakomybės priskyrimu, kuriomis užtikrinama, kad reitinguojamo vieneto vertinimo procese tiesiogiai dalyvaujantys darbuotojai nedalyvautų jokioje Reglamento (ES) 2024/3005 16 straipsnio 1 dalyje nurodytoje veikloje;

b)

įgyvendina darbuotojų ir kitų asmenų, tiesiogiai dalyvaujančių reitinguojamo vieneto vertinimo procese, ir darbuotojų, vykdančių bet kurią iš Reglamento (ES) 2024/3005 16 straipsnio 1 dalyje nurodytų rūšių veiklą, fizinio atskyrimo priemones, kad būtų užtikrintas darbuotojų ir kitų asmenų, tiesiogiai dalyvaujančių reitinguojamo vieneto vertinimo procese, nepriklausomumas ir nešališkumas;

c)

užtikrina, kad darbuotojai ir kiti asmenys, tiesiogiai dalyvaujantys reitinguojamo vieneto vertinimo procese, kas 12 mėnesių pateiktų savideklaraciją, kurioje nurodytų, kad jie nedalyvauja jokioje Reglamento (ES) 2024/3005 16 straipsnio 1 dalyje nurodytoje veikloje.

a)

priemones, kuriomis užtikrinama, kad darbuotojams ir kitiems asmenims, tiesiogiai dalyvaujantiems reitinguojamo vieneto vertinimo procese, taikomai atlyginimo ir veiklos rezultatų vertinimo tvarkai nedarytų poveikio faktiniai ar galimi interesų konfliktai, kylantys dėl ASV reitingų teikėjo dalyvavimo lyginamųjų indeksų teikimo veikloje;

b)

tvarką, kuria užtikrinama, kad ASV reitingų rengimas ir siūlymas nebūtų grindžiamas mechaniniu lyginamojo indekso, kurio administratorius yra ASV reitingų teikėjas, sudedamųjų dalių ar rezultatų naudojimu;

c)

dokumentais pagrįstą bet kokių faktinių ar galimų interesų konfliktų vertinimą prieš ASV reitingų teikėjui sudarant sutartį dėl paslaugų teikimo: