(1)

Jotta vältettäisiin eturistiriitojen syntyminen sen vuoksi, että ympäristöön, yhteiskuntaan ja hyvään hallintotapaan (ESG) liittyvien luokitusten tarjoajan työntekijät, jotka osallistuvat suoraan luokiteltujen kohteiden arviointiprosessiin, osallistuisivat myös johonkin asetuksen (EU) 2024/3005 16 artiklan 1 kohdan c, d tai f alakohdassa tarkoitettuun toimintaan, ESG-luokitusten tarjoajien olisi varmistettava, että näiden kriittisen henkilöstön jäsenten tehtävät ja vastuut on selkeästi erotettu toisistaan, ja että heidät on sijoitettu ESG-luokitusten tarjoajassa erillisiin rakenteisiin. Jotta voidaan estää arkaluontoisten tietojen tahaton siirtyminen eri rakenteiden, liiketoiminta-alueiden tai toimintojen välillä, kyseisten ESG-luokitusten tarjoajien olisi myös sovellettava tällaiseen henkilöstöön fyysisiä erottelutoimenpiteitä, esimerkiksi osoitettava luokitusanalyytikoille erilliset työtilat, jotta heidät voidaan fyysisesti erottaa ESG-luokitusten tarjoajan niistä työntekijöistä, jotka osallistuvat johonkin asetuksen (EU) 2024/3005 16 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuun toimintaan.

(2)

Samasta syystä niillä ESG-luokitusten tarjoajilla, jotka jo harjoittavat tai aikovat harjoittaa sijoituspalveluja tai -toimintaa, luottolaitosten toimintaa tai vakuutus- tai jälleenvakuutustoimintaa, olisi oltava käytössä lisätoimenpiteitä tietoturvan ja verkon valvontatoimien, sisäisten toimintaperiaatteiden ja menettelyjen, koulutuksen, sopimusperusteisten toimenpiteiden ja vaatimustenmukaisuuden tarkastusten muodossa. Niiden olisi esimerkiksi seurattava luokitellun kohteen arviointiprosessiin osallistuvien työntekijöiden viestintää.

(3)

Todellisten tai potentiaalisten eturistiriitojen tunnistamiseksi ESG-luokitusten tarjoajalla, joka aikoo tarjota saman oikeushenkilön kautta vertailuarvoja, olisi oltava käytössä ylimääräisiä suojatoimia työntekijöiden tai muiden arviointiprosessiin suoraan osallistuvien henkilöiden palkka- ja palkkiojärjestelyjen, ESG-luokitusten laatimisen ja tarjoamisen sekä sopimusta edeltävien järjestelyjen osalta.

(4)

Koska tällä asetuksella täydennetään asetusta (EU) 2024/3005, jota sovelletaan 2 päivästä heinäkuuta 2026, on aiheellista lykätä tämän asetuksen soveltamispäivää kyseiseen päivään.

(5)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (ESMA) on toimittanut komissiolle.

(6)

ESMA on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

a)

käytettävä päätöksentekomenettelyjä ja organisaatiorakenteita, joihin liittyy selkeät raportointisuhteet, joissa tehtävät ja vastuut on tarkasti jaoteltu ja joilla varmistetaan, että työntekijät, jotka osallistuvat suoraan luokitellun kohteen arviointiprosessiin, eivät osallistu mihinkään asetuksen (EU) 2024/3005 16 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuun toimintoon;

b)

erotettava fyysisesti työntekijät ja muut henkilöt, jotka osallistuvat suoraan luokitellun kohteen arviointiprosessiin, siitä henkilöstöstä, joka tarjoaa jotakin asetuksen (EU) 2024/3005 16 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua toimintoa, tavalla, jolla turvataan luokitellun kohteen arviointiprosessiin suoraan osallistuvien työntekijöiden ja muiden henkilöiden riippumattomuus ja puolueettomuus;

c)

varmistettava, että luokitellun kohteen arviointiprosessiin suoraan osallistuvat työntekijät ja muut henkilöt toimittavat 12 kuukauden välein oman ilmoituksen, jossa he toteavat, että he eivät osallistu yhdenkään asetuksen (EU) 2024/3005 16 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun toiminnon tarjoamiseen.

a)

toimenpiteet, joilla varmistetaan, että tosiasialliset tai mahdolliset eturistiriidat, jotka syntyvät ESG-luokitusten tarjoajan osallistumisesta vertailuarvojen tarjontaan, eivät vaikuta luokitellun kohteen arviointiprosessiin suoraan osallistuviin työntekijöihin ja muihin henkilöihin sovellettaviin palkitsemisjärjestelyihin tai suorituskyvyn arviointijärjestelyihin;

b)

järjestelyt, joilla varmistetaan, että ESG-luokitusten laatiminen ja tarjoaminen eivät perustu sellaisen vertailuarvon osatekijöiden tai tuotoksen mekaaniseen käyttöön, jonka hallinnoija ESG-luokitusten tarjoaja on;

c)

dokumentoitu arvio kaikista todellisista tai mahdollisista eturistiriidoista ennen kuin ESG-luokitusten tarjoaja tekee sopimuksen palvelujen tarjoamisesta