(1)

Για την αποτροπή της δημιουργίας συγκρούσεων συμφερόντων που θα μπορούσαν να προκύψουν στην περίπτωση που εργαζόμενοι του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ οι οποίοι εμπλέκονται άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης αξιολογούμενων στοιχείων συμμετείχαν σε οποιαδήποτε από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 1 στοιχεία γ), δ) ή στ) του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005, οι πάροχοι περιβαλλοντικών, κοινωνικών και σχετικών με τη διακυβέρνηση (ΠΚΔ) αξιολογήσεων θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι εν λόγω εργαζόμενοι σε νευραλγικές θέσεις έχουν σαφώς οριοθετημένους ρόλους και αρμοδιότητες και υπάγονται σε διακριτές δομές εντός του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ. Για την πρόληψη της ακούσιας ροής ευαίσθητων πληροφοριών εντός διαφορετικών δομών ή επιχειρηματικών πεδίων και δραστηριοτήτων, οι εν λόγω πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ θα πρέπει επίσης να εφαρμόζουν μέτρα φυσικού διαχωρισμού, συμπεριλαμβανομένης της διάθεσης ειδικών χώρων εργασίας στους αναλυτές αξιολογήσεων και στα εν λόγω μέλη του προσωπικού, ώστε να διαχωρίζονται φυσικά από τους εργαζομένους του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ που συμμετέχουν σε οποιαδήποτε από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005.

(2)

Για τον ίδιο λόγο, οι πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ που ήδη συμμετέχουν ή προτίθενται να συμμετέχουν σε επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες, δραστηριότητες πιστωτικών ιδρυμάτων ή ασφαλιστικές ή αντασφαλιστικές δραστηριότητες θα πρέπει να εφαρμόζουν πρόσθετα μέτρα με τη μορφή ελέγχων που σχετίζονται με την ασφάλεια των πληροφοριών και με το δίκτυο, εσωτερικών πολιτικών και διαδικασιών, κατάρτισης, συμβατικών μέτρων και ελέγχων παρακολούθησης της συμμόρφωσης, συμπεριλαμβανομένης της επανεξέτασης των επικοινωνιών των εργαζομένων που συμμετέχουν στη διαδικασία αξιολόγησης αξιολογούμενου στοιχείου.

(3)

Για τον εντοπισμό πραγματικών ή δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων, ένας πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ που προτίθεται να παρέχει δείκτες αναφοράς μέσω της ίδιας νομικής οντότητας θα πρέπει να εφαρμόζει πρόσθετες διασφαλίσεις σε σχέση με τις ρυθμίσεις για τις αποδοχές και τις αμοιβές των εργαζομένων ή άλλων προσώπων που συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης, την κατάρτιση και την προσφορά αξιολογήσεων ΠΚΔ και τις προσυμβατικές ρυθμίσεις.

(4)

Δεδομένου ότι ο παρών κανονισμός συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΕ) 2024/3005, ο οποίος εφαρμόζεται από τις 2 Ιουλίου 2026, είναι σκόπιμο να μετατεθεί η ημερομηνία εφαρμογής του παρόντος κανονισμού στην ημερομηνία αυτή.

(5)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (στο εξής: EAKAA) στην Επιτροπή.

(6)

Η EAKAA διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους και οφέλους και ζήτησε τις συμβουλές της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που έχει συσταθεί σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2),

α)

διαθέτουν διαδικασίες λήψης αποφάσεων και οργανωτικές δομές, με ειδικούς διαύλους αναφοράς και ειδική κατανομή καθηκόντων και αρμοδιοτήτων, που διασφαλίζουν ότι οι εργαζόμενοι οι οποίοι συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης αξιολογούμενου στοιχείου δεν συμμετέχουν σε οποιαδήποτε από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005·

β)

εφαρμόζουν μέτρα φυσικού διαχωρισμού για τους εργαζομένους και τα άλλα πρόσωπα που συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης αξιολογούμενου στοιχείου και για τα μέλη του προσωπικού που παρέχουν οποιαδήποτε από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005 κατά τρόπο που διασφαλίζει την ανεξαρτησία και την αμεροληψία των εργαζομένων και των άλλων προσώπων που συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης αξιολογούμενου στοιχείου·

γ)

διασφαλίζουν ότι οι εργαζόμενοι και άλλα πρόσωπα που συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης αξιολογούμενου στοιχείου υποβάλλουν μία φορά ανά δωδεκάμηνο υπεύθυνη δήλωση στην οποία δηλώνουν ότι δεν συμμετέχουν στην άσκηση οποιασδήποτε από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005.

α)

μέτρα που διασφαλίζουν ότι οι ρυθμίσεις για την αμοιβή και την αξιολόγηση των επιδόσεων που ισχύουν για τους εργαζομένους και τα πρόσωπα που συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης αξιολογούμενου στοιχείου δεν επηρεάζονται από υφιστάμενες ή δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων που απορρέουν από τη συμμετοχή του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ στη δραστηριότητα παροχής δεικτών αναφοράς·

β)

ρυθμίσεις που διασφαλίζουν ότι η παραγωγή και η προσφορά αξιολογήσεων ΠΚΔ δεν βασίζονται σε μηχανιστική χρήση των συνιστωσών ή των αποτελεσμάτων ενός δείκτη αναφοράς του οποίου διαχειριστής είναι ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ·

γ)

τεκμηριωμένη αξιολόγηση τυχόν υφιστάμενων ή δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων προτού ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ συνάψει σύμβαση για την παροχή υπηρεσιών σε: