(1)

За да се предотврати пораждането на конфликти на интереси, които би могло да възникнат, когато служителите на доставчика на рейтинги от екологичен, социален и управленски характер (ЕСУ рейтинги), които участват пряко в процеса на оценяване на оценяваните обекти, вземат участие в някоя от дейностите по член 16, параграф 1, букви в), г) или е) от Регламент (ЕС) 2024/3005, доставчикът следва да направи така, че тези служители от критично значение да имат ясно разграничени длъжности и отговорности и да се зачисляват към различни структури в рамките на доставчика. За да се предотврати непреднамереното предаване на чувствителна информация в рамките на различните структури или стопански области и дейности, тези доставчици на ЕСУ рейтинги следва да прилагат и мерки за физическо разделяне на тези служители, в т.ч. определяне на специални работни места за рейтинговите анализатори, така че да бъдат физически отделени от служителите на доставчика, които участват в някоя от дейностите по член 16, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2024/3005.

(2)

По същата причина доставчиците на ЕСУ рейтинги, които вече осъществяват или възнамеряват да осъществяват инвестиционни услуги и дейности, дейности на кредитни институции или застрахователни или презастрахователни дейности, следва да въведат допълнителни мерки под формата на контрол на информационната сигурност и мрежата, вътрешни политики и процедури, обучение, договорни мерки и проверки на спазването на изискванията, в т.ч. преглед на съобщителните дейности на служителите, участващи в процеса на оценяване на оценяван обект.

(3)

За да установи действителните или възможните конфликти на интереси, доставчик на ЕСУ рейтинги, който възнамерява да изготвя бенчмаркове чрез същия правен субект, следва да въведе допълнителни гаранции във връзка с договореностите за възнагражденията на служителите или другите лица които участват пряко в процеса на оценяване, в съставянето и в предлагането на ЕСУ рейтинги, и във връзка с преддоговорните споразумения.

(4)

Тъй като с настоящия регламент се допълва Регламент (ЕС) 2024/3005, който се прилага от 2 юли 2026 г., целесъобразно е началната дата на прилагане на настоящия регламент да се отложи до посочената дата.

(5)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проекта на регулаторни технически стандарти, представен на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).

(6)

ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по проекта на регулаторните технически стандарти, въз основа на който е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена в съответствие с член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (2),

а)

имат въведени процедури за вземане на решения и организационни структури, с особени йерархични линии и особено разпределение на функциите и отговорностите, с които се гарантира, че служителите, участващи пряко в процеса на оценяване на оценяван обект, не участват в нито една от дейностите по член 16, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2024/3005;

б)

въведат мерки за физическо отделяне на служителите и другите лица, участващи пряко в процеса на оценяване на оценяван обект, от служителите, които осъществяват някоя от дейностите по член 16, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2024/3005, така че да се гарантират независимостта и безпристрастността на служителите и другите лица, участващи пряко в процеса на оценяване на оценяван обект;

в)

гарантират, че служителите и другите лица, участващи пряко в процеса на оценяване на оценяван обект, подават веднъж на всеки 12 месеца собственоръчна декларация, в която заявяват, че не участват в осъществяването на нито една от дейностите по член 16, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2024/3005.

а)

мерки, с които да се гарантира, че договореностите за възнагражденията и оценяването на резултатите, приложими за служителите и другите лица, участващи пряко в процеса на оценяване на оценяван обект, не са засегнати от действителни или възможни конфликти на интереси, произтичащи от участието на доставчика на ЕСУ рейтинги в дейността по изготвяне на бенчмаркове;

б)

договорености, с които да се гарантира, че при съставянето и предлагането на ЕСУ рейтинги не се разчита на механично използване на съставните елементи или резултата на даден бенчмарк, за който доставчикът на ЕСУ рейтинги е администратор;

в)

документирана оценка на действителните или възможните конфликти на интереси, преди доставчикът на ЕСУ рейтинги да сключи договор за предоставянето на услуги на: