1.   Po ukončení vyšetrovania skutočností, ktoré môžu predstavovať jedno alebo viacero porušení uvedených v článku 60 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631, a pred predložením spisu orgánu ESMA („oznámenie o zisteniach“) vyšetrujúci úradník písomne informuje osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, o zisteniach a poskytne tejto osobe možnosť predložiť písomné podania podľa odseku 3 tohto článku.

2.   V návrhu oznámenia o zisteniach sa uvedú skutočnosti, ktoré by mohli predstavovať jedno alebo viacero porušení uvedených v článku 60 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631, pričom uvedené oznámenie musí obsahovať posúdenie povahy a závažnosti týchto skutočností na základe kritérií stanovených v článku 59 ods. 3 uvedeného nariadenia.

3.   V návrhu oznámenia o zisteniach sa stanoví primeraná lehota najmenej štyri týždne pre osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, na predloženie písomných podaní. Vyšetrujúci úradník nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej časovej lehoty.

4.   Osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu vo svojich písomných podaniach uviesť všetky skutočnosti, ktoré sú relevantné pre ich obhajobu, a ak je to možné, pripoja dokumenty ako dôkaz uvedených skutočností. Osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu navrhnúť, aby vyšetrujúci úradník vypočul iné osoby, ktoré môžu dosvedčiť skutočnosti uvedené v ich podaniach. Osobám, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže pri príprave písomných podaní pomáhať poradca podľa ich vlastného výberu.

5.   Vyšetrujúci úradník môže vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie a ktorým bolo adresované oznámenie o zisteniach uvedené v odseku 1, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môže pomáhať poradca podľa ich vlastného výberu. Ústne vypočutie nie je verejné.

6.   Vyšetrujúci úradník zašle konečné oznámenie o zisteniach osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.

1.   Vyšetrujúci úradník predloží orgánu ESMA tieto dokumenty:

2.   Ak je spis neúplný, orgán ESMA predloží vyšetrujúcemu úradníkovi odôvodnenú žiadosť o poskytnutie dodatočných dokumentov.

3.   Ak sa orgán ESMA domnieva, že skutočnosti opísané v oznámení o zisteniach vyšetrujúceho úradníka nepredstavujú jedno alebo viacero porušení uvedených v článku 60 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631, rozhodne o uzavretí prípadu. Orgán ESMA oznámi toto rozhodnutie o uzavretí prípadu osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.

4.   Ak orgán ESMA súhlasí so všetkými alebo niektorými zisteniami vyšetrujúceho úradníka, informuje o tom osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie. V príslušnom oznámení sa stanoví lehota najmenej dva týždne, ak orgán ESMA súhlasí so všetkými zisteniami vyšetrujúceho úradníka, a najmenej štyri týždne v prípade, že orgán ESMA nesúhlasí so všetkými zisteniami, v rámci ktorej môže osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, predložiť písomné podania. Orgán ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

5.   Orgán ESMA môže vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie a ktorej bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže pomáhať poradca podľa vlastného výberu. Ústne vypočutie nie je verejné.

6.   Ak orgán ESMA rozhodne, že osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, sa dopustila jedného alebo viacerých porušení uvedených v článku 60 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631, a prijal rozhodnutie o uložení pokuty v súlade s článkom 60 uvedeného nariadenia, bezodkladne oznámi toto rozhodnutie osobe, ktorej sa pokuta ukladá.

1.   Pred uložením pravidelnej platby penále podľa článku 61 nariadenia (EÚ) 2023/2631 orgán ESMA predloží oznámenie o zisteniach osobe, voči ktorej sa vedie konanie, v ktorom sa uvádzajú dôvody uloženia uvedenej pravidelnej platby penále a stanovuje výška pravidelnej platby penále za každý deň nesplnenia povinností. V oznámení sa stanoví primeraná časová lehota najmenej štyri týždne, v ktorej osoba, voči ktorej sa vedie konanie, môže predložiť písomné podania. Orgán ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

2.   Orgán ESMA môže vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie konanie, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobe, voči ktorej sa vedie konanie, môže pomáhať poradca podľa vlastného výberu. Ústne vypočutie nie je verejné.

3.   V rozhodnutí podľa článku 61 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631 sa uvedie právny základ a dôvody rozhodnutia, suma pravidelnej platby penále a dátum začatia jeho platenia.

4.   Orgán ESMA už nemôže uložiť pravidelnú platbu penále, keď externý posudzovateľ alebo osoba, voči ktorej sa vedie konanie, dosiahne súlad s príslušným rozhodnutím uvedeným v článku 61 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631.

1.   Ak orgán ESMA prijal predbežné rozhodnutie uvedené v článku 64 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2023/2631, bezodkladne ho oznámi osobe, na ktorú sa uvedené predbežné rozhodnutie vzťahuje. Orgán ESMA stanoví primeranú lehotu najmenej štyri týždne, v rámci ktorej môže osoba, na ktorú sa vzťahuje dočasné rozhodnutie, predložiť písomné podania k uvedenému rozhodnutiu. Orgán ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

2.   Orgán ESMA na požiadanie umožní prístup k spisu osobe, na ktorú sa vzťahuje dočasné rozhodnutie. Dokumenty zo sprístupneného spisu sa použijú len na účely súdneho alebo správneho konania týkajúceho sa uplatňovania nariadenia (EÚ) 2023/2631.

3.   Orgán ESMA môže vyzvať osobu, na ktorú sa vzťahuje dočasné rozhodnutie, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobám, na ktoré sa vzťahuje predbežné rozhodnutie, môže pomáhať poradca podľa vlastného výberu. Ústne vypočutie nie je verejné.

4.   Orgán ESMA prijme konečné rozhodnutie uvedené v článku 59 ods. 1, článku 60 ods. 1 a článku 61 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631 čo najskôr po prijatí predbežného rozhodnutia. Ak sa orgán ESMA po vypočutí osoby, na ktorú sa vzťahuje predbežné rozhodnutie, domnieva, že osoba, na ktorú sa vzťahuje predbežné rozhodnutie, sa dopustila porušenia uvedeného v článku 60 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631, prijme potvrdzujúce rozhodnutie, ktorým uloží jedno alebo viacero opatrení dohľadu stanovených v článku 59 uvedeného nariadenia. Orgán ESMA bezodkladne oznámi toto potvrdzujúce rozhodnutie osobe, na ktorú sa vzťahuje dočasné rozhodnutie.

Ak orgán ESMA prijme konečné rozhodnutie, ktorým sa nepotvrdí dočasné rozhodnutie, dočasné rozhodnutie sa považuje za zrušené.

1.   Orgán ESMA udelí na základe žiadosti prístup k spisu osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie a ktorej vyšetrujúci úradník alebo orgán ESMA zaslali oznámenie o zisteniach. Orgán ESMA udelí takýto prístup po každom oznámení o zisteniach.

2.   Dokumenty zo sprístupneného spisu použijú osoby uvedené v odseku 1 len na účely súdneho alebo správneho konania týkajúceho sa uplatňovania nariadenia (EÚ) 2023/2631.

1.   Na pokuty a pravidelné platby penále uložené externým posudzovateľom a iným osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, sa vzťahuje premlčacia lehota piatich rokov.

2.   Premlčacia lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť dňom nasledujúcim po dni, keď došlo k porušeniu. V prípade pokračujúceho alebo opakovaného porušovania táto premlčacia lehota začína plynúť dňom ukončenia porušovania.

3.   Akékoľvek opatrenie, ktoré prijme orgán ESMA na účely vyšetrovania alebo konania vo vzťahu k porušeniu uvedenému v článku 60 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631, prerušuje premlčaciu lehotu týkajúcu sa ukladania pokút a pravidelných platieb penále. Uvedená premlčacia lehota sa preruší s účinnosťou odo dňa, keď bolo opatrenie oznámené externému posudzovateľovi alebo osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie týkajúce sa porušenia požiadaviek uvedených v článku 60 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/2631.

4.   Každým prerušením uvedeným v odseku 3 sa začína nová premlčacia lehota, ako sa uvádza v odseku 1. Táto nová premlčacia lehota uplynie najneskôr dňom, kedy uplynulo obdobie rovnajúce sa dvojnásobku pôvodnej premlčacej lehoty bez toho, aby orgán ESMA uložil pokutu alebo pravidelnú platbu penále. Uvedená lehota sa predĺži o čas, počas ktorého je premlčacia lehota pozastavená podľa odseku 5.

5.   Premlčacia lehota na ukladanie pokút a pravidelných platieb penále sa pozastaví na obdobie, počas ktorého je rozhodnutie orgánu ESMA predmetom konania pred odvolacou radou uvedenou v článku 60 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2) alebo predmetom preskúmania Súdnym dvorom v súlade s článkom 65 nariadenia (EÚ) 2023/2631.

1.   Na právomoc orgánu ESMA presadzovať rozhodnutia prijaté podľa článkov 60 a 61 nariadenia (EÚ) 2023/2631 sa vzťahuje premlčacia lehota päť rokov.

2.   Premlčacia lehota uvedená v odseku 1 sa vypočítava odo dňa nasledujúceho po dni, keď sa rozhodnutie stalo právoplatným.

3.   Premlčacia lehota na vymáhanie penále sa preruší každým opatrením orgánu ESMA určeným na vymáhanie platby alebo platobných podmienok pokuty či pravidelnej platby penále.

4.   Každým prerušením uvedeným v odseku 3 sa začína nová premlčacia lehota, ako sa uvádza v odseku 1.

5.   Premlčacia lehota uvedená v odseku 1 sa pozastavuje, keď:

1.   Orgán ESMA ukladá sumy pokút a pravidelných platieb penále na úročený účet zriadený orgánom ESMA, kým tieto pokuty a platby penále nenadobudnú právoplatnosť. Ak orgán ESMA súčasne vyberá viacero pokút a pravidelných platieb penále, zabezpečí, aby tieto pokuty a platby penále boli ukladané na rôzne účty alebo podúčty. Vybrané pokuty a pravidelné platby penále sa nezahrnú do rozpočtu orgánu ESMA, ani sa nezaznamenávajú ako rozpočtové prostriedky.

2.   Keď orgán ESMA stanoví, že o pokutách alebo pravidelných platbách penále bolo právoplatne rozhodnuté po vyčerpaní všetkých práv na odvolanie, prevedie tieto sumy a prípadný kumulovaný úrok Komisii. Tieto sumy sa potom zahrnú do všeobecného rozpočtu Únie.

3.   Orgán ESMA pravidelne podáva Komisii správy o výške uložených pokút a pravidelných platieb penále a o ich stave.