1.   Na afronding van een onderzoek naar feiten die een of meer van de in artikel 60, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631 vermelde inbreuken kunnen vormen, en vóór de indiening van zijn dossier bij de ESMA (“mededeling van bevindingen”), stelt de onderzoeksfunctionaris de persoon die voorwerp is van onderzoek, schriftelijk in kennis van zijn bevindingen en stelt hij die persoon in de gelegenheid schriftelijke opmerkingen te maken krachtens lid 3 van dit artikel.

2.   De ontwerp-mededeling van bevindingen vermeldt de feiten die een of meer inbreuken als vermeld in artikel 60, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631 kunnen vormen, en bevat een beoordeling van de aard en de ernst van die feiten, op basis van de criteria van artikel 59, lid 3, van die verordening.

3.   De ontwerp-mededeling van bevindingen stelt een redelijke termijn van ten minste vier weken vast waarbinnen de persoon die voorwerp is van onderzoek, zijn schriftelijke opmerkingen kan indienen. De onderzoeksfunctionaris is niet verplicht om rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die zijn ontvangen nadat die termijn is verstreken.

4.   In hun schriftelijke opmerkingen kunnen personen die voorwerp zijn van onderzoek, alle feiten aanvoeren die dienstig kunnen zijn voor hun verweer, en voegen zij, voor zover mogelijk, documenten tot staving van de aangevoerde feiten bij. Personen die voorwerp zijn van onderzoek, kunnen voorstellen dat de onderzoeksfunctionaris andere personen hoort die de feiten kunnen bevestigen die in hun opmerkingen worden aangevoerd. De personen die voorwerp zijn van onderzoek, kunnen zich bij de voorbereiding van hun schriftelijke stukken laten bijstaan door een raadsman van hun keuze.

5.   De onderzoeksfunctionaris kan personen die voorwerp zijn van onderzoek en tot wie een mededeling van bevindingen als bedoeld in lid 1 is gericht, uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De personen die voorwerp zijn van onderzoek, kunnen zich laten bijstaan door een raadsman van hun keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

6.   De onderzoeksfunctionaris zendt de gefinaliseerde mededeling van bevindingen aan de persoon die voorwerp is van onderzoek.

1.   De onderzoeksfunctionaris dient de volgende documenten bij de ESMA in:

2.   Wanneer het dossier onvolledig is, doet de ESMA een met redenen omkleed verzoek om aanvullende documenten aan de onderzoeksfunctionaris.

3.   Wanneer de ESMA van oordeel is dat de in de mededeling van bevindingen van de onderzoeksfunctionaris beschreven feiten niet een of meer inbreuken vormen zoals vermeld in artikel 60, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631, beslist zij de zaak af te sluiten. De ESMA geeft van die beslissing om de zaak af te sluiten, kennis aan de persoon die voorwerp is van onderzoek.

4.   Wanneer de ESMA geheel of gedeeltelijk instemt met de bevindingen van de onderzoeksfunctionaris, stelt zij de persoon die voorwerp is van onderzoek, daarvan in kennis. Die mededeling stelt een termijn van ten minste twee weken vast ingeval de ESMA instemt met alle bevindingen van de onderzoeksfunctionaris, en van ten minste vier weken ingeval de ESMA niet instemt met alle bevindingen, binnen welke termijn de persoon die voorwerp is van onderzoek, schriftelijke opmerkingen kan maken. De ESMA hoeft geen rekening te houden met schriftelijke stukken die na het verstrijken van die termijn zijn ingekomen.

5.   De ESMA kan de persoon die voorwerp is van onderzoek en tot wie een mededeling van bevindingen is gericht, uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De persoon die voorwerp is van onderzoek, kan zich laten bijstaan door een raadsman van zijn keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

6.   Wanneer de ESMA besluit dat een persoon die voorwerp is van onderzoek, één of meer van de inbreuken als vermeld in artikel 60, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631 heeft gemaakt, en zij een besluit tot het opleggen van een geldboete overeenkomstig artikel 60 van die verordening heeft vastgesteld, stelt zij de persoon aan wie een geldboete wordt opgelegd, onmiddellijk van dat besluit in kennis.

1.   Voordat de ESMA krachtens artikel 61 van Verordening (EU) 2023/2631 een dwangsom oplegt, verschaft zij de persoon op wie de procedure ziet, een mededeling van bevindingen met de redenen voor het opleggen van een dwangsom en vermeldt zij het bedrag van de dwangsom per dag van niet-naleving. De mededeling van bevindingen stelt een redelijke termijn van ten minste vier weken vast waarbinnen de persoon op wie de procedure ziet, schriftelijke opmerkingen kan maken. De ESMA hoeft geen rekening te houden met schriftelijke stukken die na het verstrijken van die termijn zijn ingekomen.

2.   De ESMA kan de persoon op wie de procedure ziet, uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De persoon op wie de procedure ziet, kan zich laten bijstaan door een raadsman van zijn keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

3.   Een besluit als bedoeld in artikel 61, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631 vermeldt de rechtsgrondslag en de redenen voor het besluit, het bedrag en de aanvangsdatum van de dwangsom.

4.   De ESMA legt niet langer een dwangsom op zodra de externe toetsingsinstantie of de persoon op wie de procedure ziet, aan het in artikel 61, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631 bedoelde betrokken besluit voldoet.

1.   Wanneer de ESMA een voorlopig besluit als bedoeld in artikel 64, lid 2, van Verordening (EU) 2023/2631 vaststelt, stelt zij de betrokken persoon onmiddellijk van dat voorlopige besluit in kennis. De ESMA stelt een redelijke termijn van ten minste vier weken vast waarbinnen de persoon op wie het voorlopige besluit ziet, schriftelijke opmerkingen over het voorlopige besluit kan maken. De ESMA hoeft geen rekening te houden met schriftelijke stukken die na het verstrijken van die termijn zijn ingekomen.

2.   Op verzoek biedt de ESMA de persoon op wie het voorlopige besluit ziet, toegang tot het dossier. De documenten van het dossier waartoe toegang wordt verleend, worden alleen gebruikt voor gerechtelijke of bestuurlijke procedures met betrekking tot de toepassing van Verordening (EU) 2023/2631.

3.   De ESMA kan de persoon op wie het voorlopige besluit ziet, uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De personen op wie het voorlopige besluit ziet, kunnen zich laten bijstaan door een raadsman van hun keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

4.   De ESMA neemt zo snel mogelijk na de vaststelling van het voorlopige besluit een definitief besluit als bedoeld in artikel 59, lid 1, artikel 60, lid 1, en artikel 61, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631. Wanneer de ESMA, na de persoon op wie het voorlopige besluit ziet, te hebben gehoord, van oordeel is dat de persoon op wie het voorlopige besluit ziet, een inbreuk als vermeld in artikel 60, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631 heeft gemaakt, stelt zij een bevestigend besluit vast waarbij een of meer van de in artikel 59 van die verordening bedoelde toezichtmaatregelen worden opgelegd. De ESMA stelt de persoon op wie het bevestigende besluit ziet, onmiddellijk van dat besluit in kennis.

Wanneer de ESMA een definitief besluit vaststelt dat het voorlopige besluit niet bevestigt, wordt het voorlopige besluit geacht te zijn ingetrokken.

1.   Op verzoek verleent de ESMA toegang tot het dossier aan de persoon die voorwerp is van onderzoek en aan wie de onderzoeksfunctionaris of de ESMA een mededeling van bevindingen heeft gezonden. De ESMA verleent die toegang na de kennisgeving van een mededeling van bevindingen.

2.   De documenten uit het dossier waartoe toegang wordt verkregen, worden door de in lid 1 bedoelde persoon alleen gebruikt voor gerechtelijke of bestuurlijke procedures met betrekking tot de toepassing van Verordening (EU) 2023/2631.

1.   Voor geldboeten en dwangsommen voor externe toetsingsinstanties en andere personen die voorwerp zijn van onderzoek, geldt een verjaringstermijn van vijf jaar.

2.   De in lid 1 bedoelde verjaringstermijn gaat in op de dag na die waarop de inbreuk is gemaakt. Bij voortdurende of voortgezette inbreuken gaat die verjaringstermijn in op de dag waarop de inbreuk is beëindigd.

3.   Elke handeling die de ESMA ten behoeve van het onderzoek of de procedure stelt ten aanzien van een in artikel 60, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631 vermelde inbreuk, stuit de verjaringstermijn voor het opleggen van geldboeten en dwangsommen. Die stuiting van de verjaring treedt in op de dag waarop van de handeling kennis wordt gegeven aan de externe toetsingsinstantie of de persoon die voorwerp is van het onderzoek met betrekking tot een inbreuk op de in artikel 60, lid 1, van Verordening (EU) 2023/2631 bedoelde voorwaarden.

4.   Met iedere in lid 3 bedoelde stuiting vangt een nieuwe verjaringstermijn als bedoeld in lid 1 aan. De nieuwe verjaringstermijn treedt in uiterlijk op de dag waarop een termijn gelijk aan tweemaal de oorspronkelijke verjaringstermijn is verstreken zonder dat de ESMA een geldboete of een dwangsom heeft opgelegd. Die termijn wordt verlengd met de periode gedurende welke de verjaringstermijn krachtens lid 5 wordt gestuit.

5.   De verjaringstermijn voor het opleggen van geldboeten en dwangsommen wordt geschorst zolang het besluit van de ESMA voorwerp is van een procedure bij de bezwaarcommissie overeenkomstig artikel 60 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) of zolang daartegen beroep aanhangig is bij het Hof van Justitie overeenkomstig artikel 65 van Verordening (EU) 2023/2631.

1.   De bevoegdheid van de ESMA tot executie van krachtens de artikelen 60 en 61 van Verordening (EU) 2023/2631 genomen besluiten verjaart na vijf jaar.

2.   De in lid 1 bedoelde verjaringstermijn wordt berekend vanaf de dag na die waarop het besluit definitief is geworden.

3.   De verjaringstermijn voor de executie van sancties wordt gestuit door een door de ESMA gestelde handeling tot invordering van de geldboete of de dwangsom of tot afdwinging van de aan de betaling daarvan gestelde voorwaarden.

4.   Met iedere in lid 3 bedoelde stuiting vangt een nieuwe verjaringstermijn als bedoeld in lid 1 aan.

5.   De in lid 1 bedoelde verjaringstermijn blijft geschorst zolang:

1.   De ESMA stort de bedragen van geldboeten en dwangsommen op een door de ESMA geopende rentedragende rekening totdat deze geldboeten en dwangsommen definitief zijn geworden. Indien de ESMA gelijktijdig meerdere geldboeten of dwangsommen int, ziet de ESMA er op toe dat die geldboeten en dwangsommen op verschillende rekeningen of subrekeningen worden gestort. Betaalde geldboeten en dwangsommen worden niet in de begroting van de ESMA opgenomen of als begrotingsposten geregistreerd.

2.   Zodra de ESMA constateert dat de geldboeten of dwangsommen definitief zijn geworden nadat alle beroepsmogelijkheden zijn uitgeput, maakt zij die bedragen, plus eventueel opgelopen rente, over aan de Commissie. Deze bedragen worden vervolgens als algemene inkomsten in de Uniebegroting opgenomen.

3.   De ESMA rapporteert op regelmatige basis aan de Commissie over de bedragen die aan geldboeten en dwangsommen zijn opgelegd, en over de status daarvan.