(1)   A vizsgálatvezető, miután megvizsgálta azokat a tényeket, amelyek esetlegesen az (EU) 2023/2631 rendelet 60. cikkének (1) bekezdésében felsorolt egy vagy több jogsértésnek minősülnek, de még mielőtt benyújtaná az ügyiratot az ESMA-hoz (a továbbiakban: megállapításközlés), írásban tájékoztatja a vizsgálat alá vont személyt a megállapításairól, és lehetőséget biztosít számára, hogy e cikk (3) bekezdése szerint írásbeli beadványokat nyújtson be.

(2)   A megállapításközlés tervezete tartalmazza azokat a tényeket, amelyek az (EU) 2023/2631 rendelet 60. cikkének (1) bekezdésében felsorolt egy vagy több jogsértésnek minősülhetnek, továbbá az említett tények jellegének és súlyosságának az említett rendelet 59. cikke (3) bekezdésében foglalt kritériumokon alapuló értékelését.

(3)   A megállapításközlés tervezete észszerű – legalább négyhetes – határidőt állapít meg az írásbeli beadvány vizsgálat alá vont személy általi benyújtására. Az e határidő lejárta után beérkezett írásbeli beadványokat a vizsgálati tisztviselő nem köteles figyelembe venni.

(4)   A vizsgálat alá vont személy az írásbeli beadványában ismertetheti a védelme szempontjából releváns összes tényt, és lehetőség szerint csatolja az ismertetett tényeket bizonyító dokumentumokat. A vizsgálat alá vont személy javasolhatja a vizsgálatvezetőnek más olyan személyek meghallgatását, akik megerősíthetik a beadványában ismertetett tényeket. A vizsgálat alá vont személy az írásbeli beadvány elkészítéséhez igénybe veheti az általa választott képviselő segítségét.

(5)   A vizsgálatvezető szóbeli meghallgatásra hívhatja a vizsgálat által érintett azon személyeket, akikhez az (1) bekezdésben említett megállapításközlés tervezetét címezték. A vizsgálat alá vont személyek igénybe vehetik az általuk választott képviselő segítségét. A szóbeli meghallgatás nem nyilvános.

(6)   A vizsgálatvezető a végleges megállapításközlést megküldi a vizsgálat alá vont személynek.

(1)   A vizsgálatvezető benyújtja az ESMA-nak a következő dokumentumokat:

(2)   Ha az ügyirat hiányos, az ESMA indokolással ellátott hiánypótlási felhívást intéz a vizsgálatvezetőhöz.

(3)   Az ESMA, amennyiben megítélése szerint a vizsgálatvezető megállapításközlésében ismertetett tények nem minősülnek az (EU) 2023/2631 rendelet 60. cikkének (1) bekezdésében felsorolt egy vagy több jogsértésnek, az ügy lezárásáról határoz. Az ESMA értesíti a vizsgálat alá vont személyt az ügy lezárásáról szóló határozatról.

(4)   Han az ESMA teljesen vagy részben egyetért a vizsgálatvezető megállapításaival, az ESMA értesíti erről a vizsgálat alá vont személyt. Ha az ESMA teljesen egyetért a vizsgálatvezető megállapításaival, akkor az értesítésben legalább kéthetes határidőt ad a vizsgált személynek írásbeli beadványok benyújtására, ha viszont csak részben ért egyet, akkor legalább négyhetes határidőt. Az említett határidő lejárta után beérkezett írásbeli beadványokat az ESMA nem köteles figyelembe venni.

(5)   Az ESMA szóbeli meghallgatásra hívhatja a vizsgálat alá vont személyt, akihez a megállapításközlést címezték. A vizsgálat alá vont személy igénybe veheti az általa választott képviselő segítségét. A szóbeli meghallgatás nem nyilvános.

(6)   Az ESMA, amennyiben megállapítja, hogy a vizsgálat alá vont személy elkövette az (EU) 2023/2631 rendelet 60. cikkének (1) bekezdésében felsorolt egy vagy több jogsértést, és az említett rendelet 60. cikkével összhangban pénzbírságot kiszabó határozatot fogad el, erről a határozatról haladéktalanul értesíti azt a személyt, akivel szemben a pénzbírságot kiszabta.

(1)   Az ESMA az (EU) 2023/2631 rendelet 61. cikke szerinti kényszerítő bírság kiszabása előtt megállapításközlést küld az eljárás alá vont személynek, amelyben kifejti a kényszerítő bírság kiszabásának indokait, és megállapítja a kényszerítő bírság mulasztási naponkénti összegét. A megállapításközlés észszerű – legalább négyhetes – határidőt ad a vizsgált személynek írásbeli beadványok benyújtására. Az említett határidő lejárta után beérkezett írásbeli beadványokat az ESMA nem köteles figyelembe venni.

(2)   Az ESMA szóbeli meghallgatásra hívhatja az eljárás alá vont személyt. Az eljárás alá vont személy igénybe veheti az általa választott képviselő segítségét. A szóbeli meghallgatás nem nyilvános.

(3)   Az (EU) 2023/2631 rendelet 61. cikkének (1) bekezdésében említett határozat megjelöli a határozat jogalapját és indokait, valamint a kényszerítő bírság összegét és kezdőnapját.

(4)   Az ESMA nem szabhat ki kényszerítő bírságot azt követően, hogy a külső felülvizsgáló vagy az eljárás által érintett személy eleget tett az (EU) 2023/2631 rendelet 61. cikkének (1) bekezdésében említett vonatkozó határozatnak.

(1)   Az ESMA, amennyiben az (EU) 2023/2631 rendelet 64. cikkének (2) bekezdésében említett ideiglenes határozatot fogad el, erről az ideiglenes határozatról haladéktalanul értesíti az érintett személyt. Az ESMA észszerű – legalább négyhetes – határidőt állapít meg, amelyen belül az ideiglenes határozat által érintett személy e határozattal kapcsolatban írásbeli beadványt nyújthat be. Az említett határidő lejárta után beérkezett írásbeli beadványokat az ESMA nem köteles figyelembe venni.

(2)   Az ESMA kérésre biztosítja az ügyiratba történő betekintés lehetőségét az ideiglenes határozat által érintett személy számára. Azok az ügyiratok, amelyekbe betekintést biztosítottak, kizárólag az (EU) 2023/2631 rendelet alkalmazását érintő bírósági és közigazgatási eljárásokban használhatók fel.

(3)   Az ESMA szóbeli meghallgatásra hívhatja az ideiglenes határozat által érintett személyeket. Az ideiglenes határozat által érintett személyek igénybe vehetik az általuk választott képviselő segítségét. A szóbeli meghallgatás nem nyilvános.

(4)   Az ESMA az ideiglenes határozat elfogadását követően a lehető leghamarabb meghozza az (EU) 2023/2631 rendelet 59. cikkének (1) bekezdésében, 60. cikkének (1) bekezdésében és 61. cikkének (1) bekezdésében említett végleges határozatot. Az ESMA, amennyiben az ideiglenes határozat által érintett személy meghallgatását követően úgy ítéli meg, hogy az ideiglenes határozattal érintett személy az (EU) 2023/2631 rendelet 60. cikkének (1) bekezdése szerinti jogsértést követett el, megerősítő határozatot fogad el, amelyben az említett rendelet 59. cikkében meghatározott egy vagy több felügyeleti intézkedést szab ki. Az ESMA haladéktalanul értesíti az ideiglenes határozat által érintett személyt az említett megerősítő határozatról.

Amennyiben az ESMA jogerős határozata nem erősíti meg az ideiglenes határozatot, az ideiglenes határozatot hatályon kívül helyezettnek kell tekinteni.

(1)   Az ESMA kérelemre biztosítja az ügyiratba való betekintést a vizsgálat által érintett azon személy számára, akinek a vizsgálatvezető vagy az ESMA megállapításközlést küldött. Az ESMA a megállapításközlésről történő értesítést követően biztosítja az iratbetekintést.

(2)   Azokat az ügyiratokat, amelyekbe betekintést biztosítottak, az (1) bekezdésben említett személy kizárólag az (EU) 2023/2631 rendelet alkalmazását érintő bírósági és közigazgatási eljárásokban használhatja fel.

(1)   A külső felülvizsgálókkal és a vizsgálat által érintett más személyekkel szemben kiszabott pénzbírságokra és kényszerítő bírságokra ötéves elévülési idő vonatkozik.

(2)   Az (1) bekezdésben említett elévülési idő a jogsértés elkövetésének napját követő napon kezdődik. Folyamatos vagy ismétlődő jogsértések esetében ez az elévülési idő a jogsértés megszűnésének napján kezdődik.

(3)   Az ESMA minden olyan cselekménye, amelyre az (EU) 2023/2631 rendelet 60. cikkének (1) bekezdésében felsorolt valamely jogsértéssel kapcsolatos vizsgálat vagy eljárás céljából kerül sor, megszakítja a pénzbírságok és a kényszerítő bírságok kiszabására vonatkozó elévülési időt. Az elévülési idő azon a napon szakad félbe, amelyen értesítik a cselekményről a külső felülvizsgálót vagy az (EU) 2023/2631 rendelet 60. cikkének (1) bekezdésében említett követelmények megsértésével kapcsolatos vizsgálat alá vont személyt.

(4)   A (3) bekezdésben említett minden egyes megszakítástól az (1) bekezdésben említett elévülési idő újból kezdődik. Az új elévülési idő legkésőbb azon a napon telik le, amelyen az eredeti elévülési idő kétszeresének megfelelő időtartam anélkül telt el, hogy az ESMA pénzbírságot vagy kényszerítő bírságot szabott volna ki. Ez az időtartam meghosszabbodik azzal az időszakkal, ameddig az elévülési idő az (5) bekezdés szerint nyugszik.

(5)   A pénzbírság és a kényszerítő bírság kiszabása tekintetében az elévülési idő mindaddig nyugszik, ameddig az ESMA határozatának tárgyában eljárás van folyamatban az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 60. cikkében említett fellebbviteli tanács előtt, vagy amíg az említett határozat az (EU) 2023/2631 rendelet 65. cikke szerinti, Bíróság előtti felülvizsgálat tárgyát képezi.

(1)   Az ESMA-nak az (EU) 2023/2631 rendelet 60. és 61. cikke értelmében hozott határozatok végrehajtására vonatkozó hatásköre öt év alatt évül el.

(2)   Az (1) bekezdésben említett elévülési időt a határozat jogerőre emelkedésének napját követő naptól kell számítani.

(3)   A szankciók végrehajtására vonatkozó elévülési időt megszakítja az ESMA-nak a pénzbírság vagy a kényszerítő bírság kifizetésének, vagy kifizetési feltételeinek érvényesítésére irányuló cselekménye.

(4)   A (3) bekezdésben említett minden egyes megszakítástól az (1) bekezdésben említett elévülési idő újból kezdődik.

(5)   Az (1) bekezdésben előírt elévülési idő mindaddig nyugszik, amíg:

(1)   Az ESMA a beszedett pénzbírságokat és kényszerítő bírságokat a véglegessé válásukig az ESMA által nyitott kamatozó számlán helyezi el. Az ESMA gondoskodik arról, hogy amennyiben egyidejűleg több pénzbírságot vagy kényszerítő bírságot szed be, az említett pénzbírságokat és kényszerítő bírságokat külön számlán vagy alszámlán helyezze el. A befizetett pénzbírságok és kényszerítő bírságok nem számolhatók el az ESMA költségvetésében, és nem tarthatók nyilván költségvetési összegként.

(2)   Az ESMA annak megállapítását követően, hogy a pénzbírságok vagy a kényszerítő bírságok valamennyi jogorvoslati jog kimerítését követően véglegessé váltak, átutalja azok összegeit és az esetlegesen felhalmozódó kamatokat a Bizottságnak. Ezeket az összegeket ezt követően be kell állítani az Unió általános költségvetésébe.

(3)   Az ESMA rendszeresen jelentést tesz a Bizottságnak a kiszabott pénzbírságok és kényszerítő bírságok összegéről és azok státuszáról.