a)

alle volgende persoonsgegevens:

b)

een gedetailleerd curriculum vitae met vermelding van relevante scholing en opleiding, beroepservaring bij het besturen van deelnemingen in vennootschappen, managementervaring, huidige beroepsactiviteiten of andere relevante functies, en eerdere relevante beroepservaring op het gebied van financiële diensten, cryptoactiva of andere digitale activa, distributed ledger-technologie (“DLT”), informatietechnologie, cybersecurity en digitale innovatie.

a)

de naam van de rechtspersoon;

b)

de naam en contactgegevens van de belangrijkste professionele adviseur die eventueel betrokken was bij het opstellen van de kennisgeving;

c)

wanneer de rechtspersoon is geregistreerd in een in artikel 16 van Richtlijn (EU) 2017/1132 van het Europees Parlement en de Raad (7) bedoeld nationaal bedrijvenregister: de naam van het register waarin die rechtspersoon is geregistreerd, het registratienummer, of een gelijkwaardig middel voor identificatie in dat register, en een kopie van het registratieattest;

d)

een identificatiecode als bedoeld in artikel 14 van de gedelegeerde verordening van de Commissie tot vaststelling van technische normen vastgesteld overeenkomstig artikel 68, lid 10, eerste alinea, punt b), van Verordening (EU) 2023/1114;

e)

de adressen van de statutaire zetel van de rechtspersoon en, indien dit verschilt, van zijn hoofdkantoor en hoofdvestiging;

f)

contactgegevens van de persoon die binnen de kandidaat-verwerver als aanspreekpunt voor de kennisgeving fungeert;

g)

bedrijfsdocumenten of overeenkomsten die op de rechtspersoon van toepassing zijn, een beknopte toelichting bij de belangrijkste juridische kenmerken van de rechtsvorm van de rechtspersoon, en een actueel overzicht van zijn zakelijke activiteiten;

h)

de vraag of de rechtspersoon ooit is gereguleerd of wordt gereguleerd door een bevoegde autoriteit in de sector financiële diensten of ander overheidsorgaan, en de naam van die bevoegde autoriteit of dat andere overheidsorgaan;

i)

wanneer de rechtspersoon een meldingsplichtige entiteit is als bedoeld in artikel 2 van Richtlijn (EU) 2015/849 van het Europees Parlement en de Raad (8): de toepasselijke beleidslijnen en procedures inzake bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering;

j)

een volledige lijst van de personen die het bedrijf van de kandidaat-verwerver feitelijk leiden en, voor elk van deze personen, naam, geboortedatum en -plaats, adres, contactgegevens, een kopie van het officiële identiteitsbewijs, het nationale identificatienummer (voor zover beschikbaar), een gedetailleerd curriculum vitae met vermelding van relevante scholing en opleiding, de eerdere beroepservaring, en de huidige beroepsactiviteiten of andere relevante functies, met inbegrip van beroepservaring op het gebied van het besturen van deelnemingen in vennootschappen, financiële diensten, cryptoactiva of andere digitale activa, DLT, informatietechnologie, cybersecurity of digitale innovatie, samen met de in artikel 2, lid 1, punten a), b) en c), bedoelde informatie;

k)

de identiteit van alle personen die uiteindelijk belanghebbenden (UBO’s) van de rechtspersoon zijn in de zin van artikel 3, lid 6, punt a), i), of artikel 3, lid 6, punt c), van Richtlijn (EU) 2015/849 en, voor elk van deze personen, naam, geboortedatum en -plaats, adres, contactgegevens, en het nationale identificatienummer (voor zover beschikbaar), samen met de in artikel 2, lid 1, punten a), b) en c), van deze verordening bedoelde informatie.

a)

de identiteit van alle trustees die activa beheren in overeenstemming met de trustakte, met inbegrip van, voor elk van deze personen, naam, geboortedatum en -plaats, adres, contactgegevens, een kopie van het officiële identiteitsbewijs, het nationale identificatienummer (voor zover beschikbaar), een gedetailleerd curriculum vitae met vermelding van relevante scholing en opleiding, de eerdere beroepservaring, en de huidige beroepsactiviteiten of andere relevante functies, met inbegrip van beroepservaring op het gebied van het besturen van deelnemingen in vennootschappen, financiële diensten, cryptoactiva of andere digitale activa, DLT, informatietechnologie, cybersecurity of digitale innovatie, samen met de in artikel 2, lid 1, punten a), b) en c), bedoelde informatie;

b)

de identiteit van elke persoon die een oprichter (settlor), begunstigde of protector (voor zover van toepassing) van het trustvermogen is, met inbegrip van geboortedatum en -plaats, adres, contactgegevens, een kopie van het officiële identiteitsbewijs, en, in voorkomend geval, hun respectieve aandelen in de uitkering van door het trustvermogen gegenereerde inkomsten;

c)

een kopie van de oprichtingsdocumenten en statuten van de trust;

d)

een beschrijving van de belangrijkste juridische aspecten van de trust en het functioneren ervan, en een actueel overzicht van zijn zakelijke activiteiten, en het soort trustvermogen en de waarde ervan;

e)

een beschrijving van het beleggingsbeleid van de trust en van eventuele beperkingen ten aanzien van beleggingen, met inbegrip van informatie over de factoren die van invloed zijn op de beleggingsbesluiten en de exitstrategie met betrekking tot de uitgever van activagerelateerde tokens;

f)

de in lid 2, punt i), bedoelde informatie.

a)

nadere gegevens over het beleggingsbeleid en eventuele beperkingen ten aanzien van beleggingen, met inbegrip van informatie over de factoren die van invloed zijn op beleggingsbesluiten, en over exitstrategieën;

b)

de identiteit en functie van de personen die — individueel of als comité — verantwoordelijk zijn voor het bepalen en nemen van de beleggingsbeslissingen voor de abi of icbe, en een exemplaar van contracten in het geval van delegatie van portefeuillebeheer aan een derde partij of, in voorkomend geval, het mandaat van het comité en, voor elk van deze personen, geboortedatum en -plaats, adres, contactgegevens, een kopie van hun officiële identiteitsbewijs, het nationale identificatienummer (voor zover beschikbaar), een gedetailleerd curriculum vitae met vermelding van relevante scholing en opleiding, de eerdere beroepservaring, en de huidige beroepsactiviteiten of andere relevante functies, samen met de in artikel 2, lid 1, punten a), b) en c), bedoelde informatie;

c)

de in lid 2, punt i), bedoelde informatie;

d)

een beschrijving van de prestaties van gekwalificeerde deelnemingen die de abi-beheerder of icbe-beheermaatschappij namens de door hen beheerde abi of icbe, dan wel de abi of zelf beheerde icbe-beheermaatschappij in de afgelopen drie jaar heeft verworven in andere vergelijkbare bedrijven of in bedrijven die cryptoactivadiensten verrichten of cryptoactiva uitgeven, met vermelding of de verwerving van die gekwalificeerde deelnemingen door een bevoegde autoriteit is goedgekeurd en zo ja, welke die bevoegde autoriteit was.

a)

de naam van het ministerie, overheidsdepartement of ander overheidsorgaan dat belast is met het bepalen van het beleggingsbeleid van het staatsinvesteringsfonds;

b)

nadere gegevens over het beleggingsbeleid van het staatsinvesteringsfonds en eventuele beperkingen op beleggingen;

c)

de namen en functies van de personen die binnen het ministerie, overheidsdepartement of ander overheidsorgaan een leidinggevende functie vervullen, belast zijn met het bepalen van het beleggingsbeleid en verantwoordelijk zijn voor het nemen van investeringsbeslissingen voor het staatsinvesteringsfonds en, voor elk van deze personen, geboortedatum en -plaats, adres, contactgegevens, een kopie van het officiële identiteitsbewijs, het nationale identificatienummer (voor zover beschikbaar), een gedetailleerd curriculum vitae met vermelding van relevante scholing en opleiding, de eerdere beroepservaring, en de huidige beroepsactiviteiten of andere relevante functies, en beroepservaring op het gebied van het besturen van deelnemingen in vennootschappen, financiële diensten, cryptoactiva of andere digitale activa, DLT, informatietechnologie, cybersecurity of digitale innovatie, samen met de in artikel 2, lid 1, punten a), b) en c), bedoelde informatie;

d)

nadere gegevens over door het in punt a) bedoelde ministerie, overheidsdepartement of ander overheidsorgaan op de dagelijkse activiteiten van het staatsinvesteringsfonds uitgeoefende invloed;

e)

de in lid 2, punt i), bedoelde informatie (in voorkomend geval).

a)

met betrekking tot de kandidaat-verwerver en elke onderneming die de afgelopen tien jaar door de kandidaat-verwerver werd geleid of onder zijn zeggenschap stond: een verklaring met de volgende informatie:

b)

wanneer dergelijke documenten bestaan, een officieel attest of ander gelijkwaardig document, of wanneer dergelijke documenten niet bestaan, betrouwbare informatiebronnen waaruit blijkt dat in punt a), i) tot en met v), bedoelde gebeurtenissen niet zijn voorgekomen met betrekking tot die persoon;

c)

wanneer een andere toezichthoudende autoriteit de betrokken persoon reeds heeft beoordeeld: de identiteit van die autoriteit, de datum van die beoordeling en bewijsmateriaal voor de uitkomst van die beoordeling;

d)

informatie over de actuele financiële positie van de persoon, met bijzonderheden over de bronnen van inkomsten, activa en passiva, en verleende of ontvangen zekerheidsrechten en garanties;

e)

een beschrijving van de actuele zakelijke activiteiten van de persoon en van ondernemingen die door de persoon worden geleid of onder zijn zeggenschap staan;

f)

financiële informatie, met inbegrip van kredietratings en publiek beschikbare verslagen over ondernemingen die door de persoon worden geleid of onder zijn zeggenschap staan.

a)

een beschrijving van de financiële belangen van de persoon en alle niet-financiële belangen van de persoon met de volgende natuurlijke personen of rechtspersonen:

b)

voor zover de in punt a) bedoelde relaties aanleiding voor een belangenconflict zijn: de beoogde methoden om met dat conflict om te gaan;

c)

een beschrijving van eventuele banden met politiek prominente personen in de zin van artikel 3, punt 9, van Richtlijn (EU) 2015/849;

d)

andere belangen of activiteiten van de persoon die kunnen conflicteren met die van de doelentiteit, en beoogde methoden om met die belangenconflicten om te gaan.

a)

de informatie bedoeld in:

b)

een beschrijving van de financiële belangen en van de niet-financiële belangen of relaties van de kandidaat-verwerver of, in voorkomend geval, van de groep waartoe de kandidaat-verwerver behoort, alsmede van de personen die het bedrijf ervan feitelijk leiden, met:

c)

voor zover de in punt b) bedoelde relaties aanleiding voor een belangenconflict zijn: de beoogde methoden om omgaan met die conflicten om te gaan;

d)

informatie over andere belangen of activiteiten van de kandidaat-verwerver die kunnen conflicteren met belangen of activiteiten van de doelentiteit, en mogelijke oplossingen voor het omgaan met die belangenconflicten;

e)

de aandeelhoudersstructuur van de kandidaat-verwerver, met vermelding van de identiteit van alle aandeelhouders die invloed van betekenis uitoefenen, en hun respectieve aandeel in het kapitaal en de stemrechten, met inbegrip van informatie over eventuele aandeelhoudersovereenkomsten;

f)

wanneer de kandidaat-verwerver — als dochter- of als moederonderneming — deel uitmaakt van een groep: een gedetailleerd organogram van de groepsstructuur en informatie over het aandeel in het kapitaal en de stemrechten van aandeelhouders met invloed van betekenis van de groepsentiteiten en informatie over de activiteiten die de groepsentiteiten momenteel uitoefenen;

g)

wanneer de kandidaat-verwerver — als dochter- of als moederonderneming — deel uitmaakt van een groep: informatie over de relaties tussen de financiële en niet-financiële groepsentiteiten;

h)

identificatie van elke kredietinstelling, betaalinstelling of instelling voor elektronisch geld, (her)verzekeringsonderneming, instelling voor collectieve belegging en de beheerders ervan of beleggingsonderneming binnen de groep, en de namen van de betrokken toezichthoudende autoriteiten;

i)

jaarrekeningen op enkelvoudige basis en, in voorkomend geval, op geconsolideerde en gesubconsolideerde basis, over de afgelopen drie boekjaren, wanneer de rechtspersoon gedurende die periode in bedrijf is geweest, of over de kortere periode waarin de rechtspersoon in bedrijf is geweest en waarover jaarrekeningen zijn opgesteld.

a)

de balans;

b)

de winst- en-verliesrekening of de resultatenrekening;

c)

de jaarverslagen, financiële bijlagen en alle overige documenten die zijn geregistreerd bij het register of de bevoegde autoriteit van de rechtspersoon;

d)

wanneer de kandidaat-verwerver een nieuw opgerichte rechtspersoon of entiteit is: bij gebreke van jaarrekeningen een geactualiseerd overzicht van de financiële positie van de kandidaat-verwerver dat zo dicht mogelijk bij de datum van de kennisgeving ligt, alsmede de financiële prognoses voor de komende drie jaar, en de in een basisscenario en in een stressscenario gehanteerde planningaannames.

a)

wanneer op de rechtspersoon toezicht wordt uitgeoefend door een autoriteit van een derde land in de sector financiële diensten:

b)

algemene informatie over het voor die rechtspersoon geldende toezichtregime van het betrokken derde land, met inbegrip van informatie over de mate waarin de regelgeving voor de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering in dat derde land in overeenstemming is met de aanbevelingen van de Financial Action Task Force (FATF).

a)

wanneer de kandidaat-verwerver een natuurlijke persoon is: de informatie bedoeld in artikel 1, lid 1, in de artikelen 2, 6 en 8 en in artikel 9, 10 of 11, al naargelang;

b)

wanneer de kandidaat-verwerver een rechtspersoon is: de informatie bedoeld in artikel 1, leden 2 tot en met 5, al naargelang, in de artikelen 3, 6 en 8 en in artikel 9, 10 of 11, al naargelang.

a)

wanneer de kandidaat-verwerver een natuurlijke persoon is: de informatie bedoeld in artikel 1, lid 1, artikel 2, punten a), b) tot en met f) en h), artikel 6, punten a) tot en met f), en artikel 8;

b)

wanneer de kandidaat-verwerver een rechtspersoon is: de informatie bedoeld in artikel 1, lid 2, 3, 4 of 5, artikel 3, lid 1, punt a), i) tot en met iv), artikel 3, lid 1, punt b), iii), artikel 3, lid 1, punten f) tot en met i), artikel 3, leden 2 en 3, artikel 6, punten a) tot en met f), en artikel 8.

a)

een nadere beschrijving van de activiteit die de middelen en activa voor de verwerving heeft gegenereerd, gestaafd door de nodige documenten, zoals financiële overzichten, bankafschriften, belastingaangiften en andere documenten of informatie, als bewijs aan de bevoegde autoriteit dat bij de voorgenomen verwerving geen witwasactiviteiten of terrorismefinanciering worden ondernomen;

b)

nadere gegevens over activa, met inbegrip van cryptoactiva die zullen worden verkocht om aan de financiering van de voorgenomen verwerving bij te dragen, met inbegrip van verkoopvoorwaarden, prijs, taxatie en nadere gegevens over de specifieke kenmerken van die activa, met inbegrip van informatie over de vraag wanneer, hoe en van wie die activa zijn verworven;

c)

nadere gegevens over de toegang tot kapitaalbronnen en financiële markten, met inbegrip van nadere gegevens over uit te geven financiële instrumenten;

d)

wanneer de voor de verwerving van de deelneming gebruikte middelen zijn ontleend: informatie over het gebruik van geleende middelen, met inbegrip van de naam van belangrijke leningverstrekkers en nadere informatie over de verleende faciliteiten, met inbegrip van looptijden, voorwaarden, pandgevingen en garanties, alsmede informatie over de inkomstenbron die zal worden gebruikt om deze leningen af te lossen;

e)

nadere gegevens over de wijze van betaling van de voorgenomen verwerving en over het netwerk dat voor de overdracht van middelen niet zijnde e-moneytokens wordt aangewend;

f)

nadere gegevens over voor het verwerven van de deelneming aangewende cryptoactiva en daarmee samenhangende DLT, over bewaarportemonnees (wallets), met inbegrip van de aard of het soort portemonnee, de vraag of het een custodial of een non-custodial wallet betreft, waar de voor het verwerven van de deelneming gebruikte of in officiële valuta omgeruilde cryptoactiva zijn opgeslagen dan wel het toegangsmiddel tot die cryptoactiva, over de aanbieders van cryptoactivadiensten waarop een beroep is gedaan en de distributed ledger-adressen of rekeningen van de initiator en de begunstigde;

g)

informatie over financiële regelingen met andere personen die aandeelhouder zijn of zullen zijn van de doelentiteit.

a)

alle overeenkomstig artikel 9 verlangde informatie;

b)

nadere gegevens over de invloed die de kandidaat-verwerver voornemens is uit te oefenen over de financiële positie, met inbegrip van het dividendbeleid, de strategische ontwikkeling en de middelenallocatie van de doelentiteit;

c)

een beschrijving van de voornemens en de strategie van de kandidaat-verwerver ten aanzien van de doelentiteit, die alle in artikel 11, lid 2, bedoelde elementen omvat, in een detailniveau dat evenredig is aan de invloed in de doelentiteit die uit de verwerving voortvloeit.

a)

een strategisch ontwikkelingsplan (SOP);

b)

ramingen voor de financiële overzichten van de doelentiteit;

c)

de impact van de verwerving op de corporate governance en op de algemene organisatiestructuur van de doelentiteit.

a)

het algemene doel van de voorgenomen verwerving;

b)

de financiële doelstellingen, die kunnen worden uitgedrukt in de vorm van rendement op eigen vermogen, baten-kostenverhouding, winst per aandeel of in een andere vorm naargelang van het geval;

c)

de mogelijke heroriëntatie van activiteiten, producten en klantendoelgroepen en de mogelijke herallocatie van financiële middelen of hulpbronnen die naar verwachting op de doelentiteit van invloed zullen zijn;

d)

algemene procedures voor de opname en integratie van de doelentiteit in de groepsstructuur van de kandidaat-verwerver, met inbegrip van een beschrijving van de belangrijkste na te streven interacties met andere ondernemingen van de groep, alsmede een beschrijving van het gevoerde beleid inzake intragroepsrelaties.

a)

een balansprognose en een prognose van de winst-en-verliesrekening;

b)

een prognose van de te verwachten prudentiële kapitaalvereisten en activareserve;

c)

informatie over het verwachte niveau van risicoblootstellingen, met inbegrip van krediet-, markt- en operationele risico’s, zoals cyberrisico’s en frauderisico’s, krediet- en milieurisico’s, en andere relevante risico’s;

d)

een prognose van intragroepstransacties.

a)

de samenstelling en taken van de leden van het leidinggevend orgaan en, in voorkomend geval, van de voornaamste comités die door een dergelijk besluitvormingsorgaan zijn opgericht, met inbegrip van informatie over de personen die zullen worden benoemd als leden van het leidinggevend orgaan;

b)

bestuurs- en boekhoudprocedures en interne controles, waaronder veranderingen in procedures en systemen met betrekking tot boekhouding, interne audit, compliance wat bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering en risicobeheersing betreft, met inbegrip van de benoemingen in de sleutelfuncties van interne audit, compliance officers en risicomanagers;

c)

de algemene ICT-architectuur, met inbegrip van veranderingen betreffende het beleid ten aanzien van externe ICT-dienstaanbieders die in artikel 28, lid 2, van Verordening (EU) 2022/2554 van het Europees Parlement en de Raad (10) bedoelde kritieke of belangrijke functies aanbieden, de data-flowchart, de gebruikte interne en externe software en de beveiligingsprocedures en -tools voor essentiële data en systemen, zoals back-up, bedrijfscontinuïteitsplannen en audittrails;

d)

het beleid inzake externe dienstenaanbieders van kritieke of belangrijke functies, met inbegrip van informatie over de betrokken sectoren, de selectie van dienstenaanbieders en de respectieve rechten en plichten van de belangrijkste partijen zoals beschreven in overeenkomsten, met inbegrip van auditregelingen en regelingen voor bewaring en belegging van de activareserve, en de van de aanbieder verwachte kwaliteit van de dienstverlening;

e)

alle andere relevante informatie met betrekking tot de impact van de verwerving op de corporate governance en op de algemene organisatiestructuur van de doelentiteit, met inbegrip van alle wijzigingen met betrekking tot de stemrechten van de aandeelhouders.

a)

wanneer de kandidaat-verwerver een natuurlijke persoon is:

b)

wanneer de kandidaat-verwerver een rechtspersoon, een trust, een abi in de zin van artikel 4, lid 1, punt a), van Richtlijn 2011/61/EU of een icbe in de zin van artikel 1, lid 2, van Richtlijn 2009/65/EG, of een staatsinvesteringsfonds is: