a)

kõik järgmised isikuandmed:

b)

üksikasjalik elulookirjeldus, milles on märgitud asjakohane haridus ja koolitused ning mis tahes tööalane kogemus äriühingutes osaluste haldamisel, juhtimiskogemus, praegune tööalane tegevus või muude asjakohaste ülesannete täitmine ning samuti varasem töökogemus, mis on seotud finantsteenuste, krüptovara või muu digivara, hajusraamatu tehnoloogia, infotehnoloogia, küberturvalisuse ja digitaalse innovatsiooniga.

a)

juriidilise isiku nimi;

b)

asjakohasel juhul teate koostamisel kasutatud peamise kutsenõustaja nimi ja kontaktandmed;

c)

kui juriidiline isik on registreeritud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2017/1132 (7) artiklis 16 osutatud riiklikus äriregistris, siis selle registri nimi, kuhu juriidiline isik on kantud, registreerimisnumber või samaväärne identifitseerimisvahend selles registris ning registreerimistunnistuse koopia;

d)

tunnus, nagu on osutatud komisjoni delegeeritud määruse (millega kehtestatakse tehnilised standardid, mis on vastu võetud vastavalt määruse (EL) 2023/1114 artikli 68 lõike 10 esimese lõigu punktile b) artiklis 14;

e)

juriidilise isiku registrijärgse asukoha aadress ning peakontori ja peamise tegevuskoha aadressid, kui need on erinevad;

f)

selle isiku kontaktandmed, kellega kavandavas omandajas teatega seoses ühendust võtta;

g)

äridokumendid või kokkulepped, mis reguleerivad juriidilist isikut, ja kokkuvõtlik selgitus juriidilise isiku õigusliku vormi peamiste õiguslike tunnuste kohta ning ajakohane ülevaade tema äritegevusest;

h)

teave selle kohta, kas juriidilist isikut on kunagi reguleerinud või reguleerib finantsteenuste sektori pädev asutus või muu valitsusasutus, ning juhul, kui see on nii, siis sellise pädeva asutuse või muu valitsusasutuse nimi;

i)

kui juriidiline isik on Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/849 (8) artiklis 2 osutatud kohustatud isik, siis kohaldatavad rahapesu tõkestamise ja terrorismi rahastamise vastased põhimõtted ja menetlused;

j)

kavandava omandaja äritegevust tegelikult juhtivate isikute täielik nimekiri ja iga sellise isiku nimi, sünniaeg ja -koht, aadress, kontaktandmed, ametliku isikut tõendava dokumendi koopia, riiklik isikukood (kui see on olemas), üksikasjalik elulookirjeldus, milles on märgitud asjakohane haridus ja koolitused, varasem töökogemus ning praegune tööalane tegevus või muude asjakohaste ülesannete täitmine, sealhulgas töökogemus, mis on seotud ärihingutes osaluste haldamise, finantsteenuste, krüptovara või muu digivara, hajusraamatu tehnoloogia, infotehnoloogia, küberturvalisuse ja digitaalse innovatsiooniga, koos artikli 2 lõike 1 punktides a–c osutatud teabega;

k)

kõigi nende isikute identifitseerimisandmed, kes on juriidiliste isikute puhul tegelikult kasu saavad omanikud (st tegelikud kasusaajad) direktiivi (EL) 2015/849 artikli 3 lõike 6 punkti a alapunkti i või artikli 3 lõike 6 punkti c tähenduses, ning iga sellise isiku nimi, sünniaeg ja -koht, aadress, kontaktandmed ja riiklik isikukood (kui see on olemas) koos käesoleva määruse artikli 2 lõike 1 punktides a–c osutatud teabega.

a)

kõigi nende usaldusisikute identifitseerimisandmed, kes valitsevad varasid usaldusfondi dokumendi tingimuste kohaselt, sealhulgas iga sellise isiku kohta tema nimi, sünniaeg ja -koht, aadress, kontaktandmed, ametliku isikut tõendava dokumendi koopia, riiklik isikukood (kui see on olemas), üksikasjalik elulookirjeldus, milles on märgitud asjakohane haridus ja koolitused, varasem töökogemus ning praegune tööalane tegevus või muude asjakohaste ülesannete täitmine, sealhulgas töökogemus, mis on seotud ärihingutes osaluste haldamise, finantsteenuste, krüptovara või muu digivara, hajusraamatu tehnoloogia, infotehnoloogia, küberturvalisuse ja digitaalse innovatsiooniga, koos artikli 2 lõike 1 punktides a–c osutatud teabega;

b)

kõigi nende isikute identifitseerimisandmed, kes on usaldusfondi vara algsed omanikud, sellest tulu saajad või kaitsjad (asjakohasel juhul), sealhulgas nimi, sünniaeg ja -koht, aadress, kontaktandmed, ametliku isikut tõendava dokumendi koopia ning asjakohasel juhul nende vastavad osad usaldusvarast saadava tulu jaotamisel;

c)

usaldusfondi asutamisdokumentide ja seda reguleerivate dokumentide koopiad;

d)

usaldusfondi ja selle toimimise peamiste õiguslike tunnuste kirjeldus ning ajakohastatud ülevaade selle äritegevusest ning usaldusfondi vara liik ja väärtus;

e)

usaldusfondi investeerimispoliitika ja võimalike investeerimispiirangute kirjeldus, sealhulgas teave investeerimisotsuseid mõjutavate tegurite ja varapõhiste tokenite emitendi puhul väljumisstrateegia kohta;

f)

lõike 2 punktis i osutatud teave.

a)

üksikasjad investeerimispoliitika ja investeerimispiirangute kohta, sealhulgas investeerimisotsuseid mõjutavaid tegureid käsitlev teave, ning väljumisstrateegiate kohta;

b)

nende isikute nimed ja ametikohad, kes kas üksikult või komiteena vastutavad AIFi või eurofondi investeeringute kindlaksmääramise ja investeerimisotsuste tegemise eest, ning koopia mis tahes lepingust, mis on sõlmitud portfelli valitsemise delegeerimise kohta kolmandale isikule või asjakohasel juhul komitee pädevuse kohta, ning iga kõnealuse isiku puhul tema sünniaeg ja -koht, aadress, kontaktandmed, ametliku isikut tõendava dokumendi koopia, riiklik identifitseerimisnumber (kui see on olemas), üksikasjalik elulookirjeldus, milles on märgitud asjakohane haridus ja koolitused, varasem töökogemus ning praegune tööalane tegevus või muude asjakohaste ülesannete täitmine, koos artikli 2 lõike 1 punktides a–c osutatud teabega;

c)

lõike 2 punktis i osutatud teave;

d)

selliste oluliste osaluste tootluse kirjeldus, mille AIFi valitseja või eurofondi valitseja oma valitsetavate AIFide või eurofondide nimel või AIF või fondivalitsejata eurofond on viimase kolme aasta jooksul omandanud muudes sarnastes äriühingutes või äriühingutes, mis osutavad krüptovaraga seotud teenuseid või emiteerivad krüptovarasid, märkides ära, kas selliste oluliste osaluste omandamise on heaks kiitnud pädev asutus, ja kui see on nii, siis selle pädeva asutuse andmed.

a)

riikliku investeerimisfondi investeerimispoliitika kindlaksmääramise eest vastutava ministeeriumi, valitsusasutuse või muu avalik-õigusliku asutuse nimi;

b)

andmed riikliku investeerimisfondi investeerimispoliitika kohta ja võimalikud investeerimispiirangud;

c)

nende isikute nimed ja ametikohad, kes on kõrgel juhtival ametikohal ministeeriumis, valitsusasutuses või muus sellises avalik-õiguslikus asutuses ning kes määravad kindlaks riikliku investeerimisfondi investeerimispoliitika ja vastutavad selle investeerimisotsuste tegemise eest, ning iga sellise isiku sünnikuupäev ja -koht, aadress, kontaktandmed, ametliku isikut tõendava dokumendi koopia, riiklik isikukood (kui see on olemas), üksikasjalik elulookirjeldus, milles on märgitud asjakohane haridus ja koolitused, varasem töökogemus ning praegune tööalane tegevus või muude asjakohaste ülesannete täitmine, sealhulgas töökogemus, mis on seotud ärihingutes osaluste haldamise, finantsteenuste, krüptovara või muu digivara, hajusraamatu tehnoloogia, infotehnoloogia, küberturvalisuse ja digitaalse innovatsiooniga, koos artikli 2 lõike 1 punktides a–c osutatud teabega;

d)

üksikasjad mõju kohta, mida punktis a osutatud ministeerium, valitsusasutus või muu avalik-õiguslik asutus avaldab riikliku investeerimisfondi igapäevasele tegevusele;

e)

asjakohasel juhul lõike 2 punktis i osutatud teave.

a)

kavandava omandaja ja kõigi kavandava omandaja poolt viimase kümne aasta jooksul juhitud või kontrollitud ettevõtjate kohta avaldus, mis sisaldab järgmist teavet:

b)

kui sellised dokumendid on olemas, siis ametlik sertifikaat või muu samaväärne dokument, või kui selliseid dokumente ei ole, siis mis tahes usaldusväärne teabeallikas, mis tõendab kõnealuse isiku puhul punkti a alapunktides i–v osutatud sündmuste puudumist;

c)

kui mõni teine järelevalveasutus on asjaomast isikut juba hinnanud, siis selle asutuse nimi, hinnangu andmise kuupäev ja tõend kõnealuse hindamise tulemuse kohta;

d)

teave isiku praeguse finantsseisundi kohta, sealhulgas andmed tuluallikate, varade ja kohustuste ning antud või saadud tagatishuvide ja tagatiste kohta;

e)

isiku ja kõigi tema juhitavate või kontrollitavate ettevõtjate praeguse äritegevuse kirjeldus;

f)

finantsteave, sealhulgas krediidireitingud ja avalikult kättesaadavad aruanded mis tahes ettevõtja kohta, keda isik juhib või kontrollib.

a)

isiku finantshuvide ja isiku selliste mittefinantshuvide kirjeldus, mis on seotud mis tahes järgmise füüsilise või juriidilise isikuga:

b)

kui punktis a osutatud suhetest tuleneb huvide konflikt, kavandatavad meetodid sellise konflikti ohjamiseks;

c)

mis tahes seosed riikliku taustaga isikutega Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/849 artikli 3 punkti 9 tähenduses;

d)

isiku muud huvid või tegevusvaldkonnad, mis võivad olla vastuolus huvipakkuva üksuse omadega, ja kavandatavad meetodid selliste huvide konfliktide ohjamiseks.

a)

teave, millele osutatakse

b)

kavandava omandaja või asjakohasel juhul selle kontserni, millesse ta kuulub, ning tema äritegevust tegelikult juhtivate isikute finantshuvide ja mittefinantshuvide või suhete kirjeldus seoses järgmiste isikutega:

c)

kui punktis b osutatud suhetest tuleneb huvide konflikt, kavandatavad meetodid sellise konflikti ohjamiseks;

d)

teave kavandava omandaja muude huvide või tegevusvaldkondade kohta, mis võivad olla vastuolus huvipakkuva üksuse huvide või tegevusega, ning võimalikud lahendused nende huvide konfliktide ohjamiseks;

e)

kavandava omandaja aktsiaosaluse struktuur, sealhulgas kõigi märkimisväärset mõju omavate aktsionäride andmed ning nende vastav kapitaliosalus ja hääleõigused ning teave kõigi aktsionärilepingute kohta;

f)

kui kavandav omandaja kuulub tütarettevõtja või emaettevõtjana kontserni, siis kontserni struktuuri kirjeldav üksikasjalik organisatsiooniskeem ja teave selliste aktsionäride kapitali ja hääleõiguste osakaalu kohta, kellel on märkimisväärne mõju kontserni üksustele ja nende üksuste praegusele tegevusele;

g)

kui kavandav omandaja kuulub tütarettevõtja või emaettevõtjana kontserni, siis teave kontserni finants- ja muude kui finantsüksuste vaheliste seoste kohta;

h)

andmed kõigi kontserni kuuluvate krediidiasutuste, makseasutuste või e-rahaasutuste, elukindlustus-, kahjukindlustus- või edasikindlustusandjate, investeerimisfondide ja nende valitsejate ning investeerimisühingute kohta ja nende asjaomaste järelevalveasutuste nimed;

i)

aruandeaasta finantsaruanded individuaalsel tasandil ning asjakohasel juhul kontserni konsolideeritud ja allkonsolideeritud tasandil viimase kolme majandusaasta kohta, kui juriidiline isik on tegutsenud kõnealusel ajavahemikul, või sellise lühema ajavahemiku kohta, mille jooksul juriidiline isik on tegutsenud ja mille kohta on finantsaruanded koostatud.

a)

bilanss;

b)

kasumiaruanded;

c)

aastaaruanded ja finantslisad ning kõik muud dokumendid, mis on registreeritud juriidilise isiku registris või pädevas asutuses;

d)

kui kavandav omandaja on alles asutatud juriidiline isik või üksus, kelle kohta finantsaruanded puuduvad, siis teate esitamise kuupäevale võimalikult lähedasel ajal koostatud ajakohastatud kokkuvõte kavandava omandaja finantsseisundist, järgmise kolme aasta finantsprognoosidest ning põhi- ja stressistsenaariumis kasutatud kavandamiseeldustest.

a)

kui juriidilise isiku üle teeb järelevalvet kolmanda riigi finantsteenuste sektori asutus:

b)

üldteave kõnealuse kolmanda riigi õiguskorra kohta, mida kohaldatakse juriidilise isiku suhtes, sealhulgas teave selle kohta, mil määral on kolmanda riigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kord kooskõlas rahapesuvastase töökonna soovitustega.

a)

kui kavandav omandaja on füüsiline isik, siis artikli 1 lõikes 1, artiklites 2, 6 ja 8 ning vastavalt vajadusele artiklites 9, 10 või 11 osutatud teave;

b)

kui kavandav omandaja on juriidiline isik, siis vastavalt vajadusele artikli 1 lõigetes 2–5, artiklites 3, 6 ja 8 ning vastavalt vajadusele artiklites 9, 10 või 11 osutatud teave.

a)

kui kavandav omandaja on füüsiline isik, siis artikli 1 lõikes 1, artikli 2 punktides a, b–f ja h, artikli 6 punktides a–f ning artiklis 8 osutatud teave;

b)

kui kavandav omandaja on juriidiline isik, siis artikli 1 lõigetes 2, 3, 4 või 5, artikli 3 lõike 1 punkti a alapunktides i–iv, artikli 3 lõike 1 punkti b alapunktis iii, artikli 3 lõike 1 punktides f–i, artikli 3 lõigetes 2 ja 3, artikli 6 punktides a–f ning artiklis 8 osutatud teave.

a)

selle tegevuse üksikasjalik kirjeldus, mille tulemusena saadi omandamiseks kasutatud rahalised vahendid ja vara, ning asjakohased tõendavad dokumendid, sealhulgas finantsaruanded, pangaväljavõtted, maksutõendid ja mis tahes muud dokumendid või teave, mis tõendavad pädevale asutusele, et kavandatava omandamise kaudu ei püüta tegeleda rahapesuga ega rahastada terrorismi;

b)

üksikasjalik teave vara, sealhulgas krüptovara kohta, mida kavatsetakse müüa kavandatava omandamise rahastamiseks, sealhulgas müügitingimused, hind, hindamisakt ja vara omadustega seotud üksikasjad, muu hulgas teave selle kohta, millal, kuidas ja kellelt vara omandati;

c)

üksikasjad kapitaliallikatele ja finantsturgudele juurdepääsu kohta, sealhulgas andmed emiteeritavate finantsinstrumentide kohta;

d)

kui osaluse omandamiseks kasutatavad vahendid on laenatud, siis teave laenatud vahendite kasutamise kohta, sealhulgas asjaomaste laenuandjate nimed ja andmed antud vahendite kohta, muu hulgas lõpptähtajad, tingimused, pandid ja tagatised, ning teave laenu tagasimaksmiseks kasutatava tulu allika kohta;

e)

andmed kavandatava omandamise korral kasutatavate maksevahendite ning muude vahendite kui e-raha tokenite ülekandmiseks kasutatava võrgu kohta;

f)

üksikasjad osaluse omandamiseks kasutatava krüptovara ja sellega seotud hajusraamatu tehnoloogia kohta, rahakoti kohta, kus hoiti osaluse omandamiseks kasutatud või ametlikku vääringusse teisendatud krüptovara või sellisele krüptovarale juurdepääsu vahendeid, sealhulgas rahakoti laad või liik ja see, kas tegemist on kolmanda isiku või muu kui kolmanda isiku hallatava rahakotiga, ning kasutatud krüptovarateenuse osutaja, algataja ja saaja hajusraamatu aadressid või kontod;

g)

teave selliste teiste isikutega sõlmitud finantskokkulepete kohta, kes on või kellest saavad huvipakkuva üksuse aktsionärid.

a)

kogu artikli 9 kohaselt nõutav teave;

b)

üksikasjalikud andmed mõju kohta, mida kavandav omandaja kavatseb avaldada huvipakkuva üksuse finantsseisundile, sh dividendipoliitikale, strateegilisele arengule ja vahendite eraldamisele;

c)

kavandava omandaja huvipakkuva üksusega seotud kavatsuste ja strateegia kirjeldus, mis hõlmab kõiki artikli 11 lõikes 2 osutatud elemente niisugusel üksikasjalikkuse tasemel, mis on proportsionaalne omandamisest tuleneva mõjuga huvipakkuvale üksusele.

a)

strateegiline arengukava;

b)

huvipakkuva üksuse prognoosipõhised finantsaruanded;

c)

omandamise mõju huvipakkuva üksuse juhtimisele ja organisatsiooni üldstruktuurile.

a)

kavandatava omandamise üldeesmärk;

b)

finantseesmärgid, mille võib esitada omakapitali tootluse või kulude ja tulude suhtena, kasumina aktsia kohta või muul asjakohasel moel;

c)

tegevuse, toodete, sihttarbijate võimalik ümbersuunamine ning rahaliste vahendite või ressursside võimalik ümberjaotamine, mis avaldab huvipakkuvale üksusele eeldatavalt mõju;

d)

üldised protsessid huvipakkuva üksuse kaasamiseks kavandava omandaja kontserni struktuuri ja tema integreerimiseks, sealhulgas teiste kontserni äriühingutega taotletava peamise koostoime kirjeldus, ning grupisiseseid suhteid reguleeriva poliitika kirjeldus.

a)

prognoosipõhine bilanss ja kasumiaruanne;

b)

prognoositav usaldatavusnõuete kohane kapitalinõue ja tagatisvara;

c)

teave riskipositsioonide prognoositava taseme kohta, sealhulgas turu- ja operatsiooniriski, küber- ja pettuseriski, krediidi- ja keskkonnariski ning muude asjaomaste riskide kohta;

d)

grupisiseste tehingute prognoos.

a)

juhtorgani koosseis ja liikmete ülesanded ning asjakohasel juhul selle otsustamisõigusega organi asutatud peamiste komiteede koosseis ning ülesanded, sealhulgas teave juhtorgani liikmeteks nimetatavate isikute kohta;

b)

juhtimis- ja raamatupidamistavad ning sisekontroll, sealhulgas muudatused raamatupidamisarvestuse, siseauditi, rahapesu tõkestamise ja terrorismi rahastamise vastaste nõuete täitmise ja riskijuhtimisega seotud menetlustes ja süsteemides, sealhulgas selliste oluliste ülesannete täitjate ametisse nimetamine nagu siseaudiitor, vastavuskontrolli spetsialist ja riskijuht;

c)

üldine IKT arhitektuur, sealhulgas kõik muudatused, mis on seotud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2022/2554 (10) artikli 28 lõikes 2 osutatud kriitilise tähtsusega või olulisi funktsioone täitvate kolmandast isikust IKT-teenuste osutajate suhtes kohaldatava poliitikaga või puudutavad andmevooskeemi, kasutatava organisatsioonisiseselt ja -väliselt välja töötatud tarkvara, oluliste andmete ja süsteemide turvalisuse tagamise korda ning vahendeid, sh varundamine, talitluspidevuse kavad ja kontrolljäljed;

d)

poliitika, mida kohaldatakse olulisi funktsioone täitvate kolmandast isikust IKT-teenuste osutajate suhtes, sealhulgas teave asjaomaste valdkondade kohta, teenuseosutajate valiku ja lepingus sätestatud lepinguosaliste õiguste ja kohustuste kohta, samuti auditeerimiskord ning tagatisvara portfelli hoidmise ja investeerimise kord ning teenuseosutajalt oodatav teenuse kvaliteet;

e)

muu asjakohane teave seoses omandamise mõjuga huvipakkuva üksuse juhtimisele ning organisatsiooni üldstruktuurile, sealhulgas kõik muudatused aktsionäride hääleõigustes.

a)

kui kavandav omandaja on füüsiline isik:

b)

kui kavandav omandaja on juriidiline isik, usaldusfond, alternatiivne investeerimisfond direktiivi 2011/61/EL artikli 4 lõike 1 punkti a tähenduses või eurofond direktiivi 2009/65/EÜ artikli 1 lõike 2 tähenduses või riiklik investeerimisfond: