a)

de in overeenstemming met artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode;

b)

de ISIN-codes van de tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, indien beschikbaar;

(c)

de som van de huidige kapitaalsaldo’s van alle tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, in EUR, met gebruikmaking van de wisselkoersen die voor de vorige werkdag op de website van de Europese Centrale Bank zijn gepubliceerd;

(d)

de naam van de securitisatie;

e)

of de securitisatie een ABCP- of een niet-ABCP-securitisatie is;

f)

of de securitisatiestructuur van het type “M” is voor een mastertrust zoals gerapporteerd in veld SESS9 van bijlage XIV bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 of van het type “S” voor alle andere securitisaties;

g)

of de methode voor de overdracht van het securitisatierisico “T” is voor een echte verkoop zoals gerapporteerd in veld IVSS11 van bijlage XII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 dan wel “S” voor een synthetische securitisatie zoals gerapporteerd in veld SESV11 van bijlage XIV bij die verordening, of “ABCP” voor ABCP-securitisaties;

h)

de naam en identificatiecode voor juridische entiteiten (legal entity identifier — “LEI”) van de initiator, de sponsor en de SSPE;

i)

de meest recente rentebetalingsdatum in datumformaat volgens ISO 8601;

j)

het tijdstempel, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending of, wanneer er verschillende gegevensinzendingen met dezelfde afsluitdatum zijn, de tijdstempels, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), van de eerste en van de meest recente gegevensinzending met dezelfde afsluitdatum;

k)

de afsluitdatum, in datumformaat volgens ISO 8601, van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending;

l)

het aantal door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzendingen met dezelfde afsluitdatum als bedoeld onder k);

m)

de in artikel 3 bedoelde gegevensvolledigheidsscore van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending;

n)

voor niet-ABCP-securitisaties, het land van vestiging van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker;

o)

voor ABCP-securitisaties, het land van vestiging van de sponsor;

p)

het land waar het grootste deel van de onderliggende blootstellingen zich bevindt, qua huidig kapitaalsaldo van de onderliggende blootstellingen;

q)

het meest voorkomende type van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie, qua huidig kapitaalsaldo.

r)

Voor de toepassing van punt n) is het land van vestiging van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker, wanneer de onderliggende blootstellingen van de securitisatie een combinatie van blootstellingen van meerdere initiators of oorspronkelijke kredietverstrekkers zijn, het land van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker die qua huidig kapitaalsaldo het grootste bedrag aan blootstellingen in de securitisatie heeft.

a)

de naam van de rapporterende entiteit, zoals gerapporteerd in veld IVSS4 van bijlage XII of in veld IVAS3 van bijlage XIII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

b)

of de documentcode van de inzending zoals gerapporteerd in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 juist is.

a)

na te gaan of de gerapporteerde informatie voldoet aan de structuur en het formaat van de templates beschreven in de bijlagen II tot en met XV bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie (5).

b)

de gerapporteerde informatie te vergelijken:

c)

na te gaan of de afsluitdatum van de gerapporteerde informatie en het tijdstempel van de gegevensinzending in overeenstemming zijn met artikel 10 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

d)

na te gaan of de in artikel 9, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 beschreven “Geen gegevens”-opties alleen worden gebruikt waar dat is toegestaan en niet beletten dat de gegevensinzending representatief genoeg is voor de onderliggende blootstellingen in de securitisatie.

a)

dat alle in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 bedoelde documenten die overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 ter beschikking moeten worden gesteld, aan het securitisatieregister zijn verstrekt;

b)

dat de documentatie strookt met de werkelijke regelingen en kenmerken van de securitisatie.

a)

binnen vijf werkdagen na de eerste uitgifte van effecten in het kader van de securitisatie of, voor ABCP-securitisaties, binnen vijf werkdagen na de eerste uitgifte van effecten in het kader van het ABCP-programma;

b)

om de twaalf maanden na de data van de onder a) bedoelde verzoeken;

c)

binnen vijf werkdagen nadat een nieuw document ter beschikking is gesteld overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402.

a)

dat de ingezonden informatie onvolledig of inconsistent is in de zin van lid 2, onder b) iii) en iv);

b)

dat het securitisatieregister de in lid 3 bedoelde schriftelijke bevestiging niet heeft ontvangen.

a)

de in overeenstemming met artikel 11, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode van de securitisatie;

b)

de documentcode(s) als bedoeld in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

c)

het tijdstempel van de inzending, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de gerapporteerde informatie.

a)

de in overeenstemming met artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode van de securitisatie;

b)

de naam van de securitisatie;

c)

de ISIN-codes van de tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, indien beschikbaar;

d)

de naam en LEI van de initiator, de sponsor en de SSPE;

e)

het tijdstempel, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de ingezonden informatie;

f)

de documentcode van de inzending als bedoeld in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

g)

de in tabel 2 van de bijlage bij deze verordening bedoelde afwijzingscategorie en de specifieke omstandigheden voor de toekenning van die afwijzingscategorie;

h)

eventuele uitleg die de rapporterende entiteit vóór 17.00.00 UTC op de maandag van de publicatiedatum van het rapport geeft over de reden waarom de gerapporteerde informatie onvolledig of inconsistent is, of over de reden waarom de in lid 3 bedoelde schriftelijke bevestiging niet is verstrekt.

a)

de naam van de verzoekende entiteit;

b)

de contactpersoon bij de verzoekende entiteit;

c)

het soort verzoekende entiteit in de zin van artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402;

d)

de namen van de personen bij de verzoekende entiteit die toegang zullen hebben tot de gevraagde informatie;

e)

de toegangsgegevens voor een beveiligde SSH File Transfer Protocol-verbinding zoals voorgeschreven door artikel 7, lid 2;

f)

of het verzoek een ad-hocverzoek dan wel een van tevoren vastgesteld periodiek verzoek is;

g)

de identificatie van de informatie waarom wordt verzocht op basis van een combinatie van de criteria in lid 4;

h)

alle andere voor de toegang van de verzoekende entiteit relevante technische informatie.

a)

wijzen securitisatieregisters een of meer personen aan die belast zijn met de contacten met de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten;

b)

publiceren securitisatieregisters op hun website de voorwaarden voor toegang tot informatie en de instructies voor het indienen van een verzoek om toegang tot die informatie;

c)

verlenen securitisatieregisters uitsluitend toegang tot de in het verzoek om toegang genoemde informatie;

d)

treffen securitisatieregisters zo spoedig mogelijk, maar uiterlijk 30 dagen na het verzoek om toegang tot die informatie, de technische regelingen die nodig zijn om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen verzoeken om toegang tot die informatie in te dienen.

a)

niet later dan 19.00.00 UTC van de dag waarop het rapport betrekking heeft voor een ad-hocverzoek of een van tevoren vastgesteld periodiek verzoek om een eindedagrapport als bedoeld in artikel 2;

b)

niet later dan 12.00.00 UTC op de eerste dag na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op een securitisatie die nog niet is geprijsd of nog niet is vervallen of die minder dan één jaar vóór de datum waarop het verzoek is ingediend, is vervallen;

c)

niet later dan drie werkdagen na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op een securitisatie die meer dan één jaar vóór de datum waarop het verzoek is ingediend, is vervallen;

d)

niet later dan drie werkdagen na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op meerdere securitisaties die onder de punten b) en c) vallen.

a)

soort securitisatie: niet-ABCP of ABCP;

b)

soort securitisatiestructuur: ofwel “M” voor een mastertrust zoals gerapporteerd in veld SESS9 van bijlage XIV bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224, ofwel “S” voor alle andere securitisaties;

c)

methode voor de overdracht van het securitisatierisico: type “Y” voor echte verkoop zoals gerapporteerd in veld IVSS11 in bijlage XII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224, “Y” voor synthetische securitisaties zoals gerapporteerd in veld SESV11 in bijlage XIV bij die verordening, of “ABCP” voor ABCP-securitisaties;

d)

documentcode van de securitisatie;

e)

type onderliggende blootstelling van de securitisatie;

f)

afdeling van de onderliggende blootstelling van de securitisatie;

g)

afdeling van de template over het beleggersverslag van de securitisatie;

h)

afdeling van de template over voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen van de securitisatie;

i)

identificatiecode:

j)

geografie:

k)

datum en tijd:

l)

valuta:

a)

de in artikel 7, lid 1, onder a) en d) tot en met g), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie;

b)

de overeenkomstig de artikelen 2 en 4 van deze verordening door de securitisatieregisters verstrekte informatie, met uitzondering van de uit hoofde van artikel 4, lid 3, ontvangen schriftelijke bevestigingen.

a)

verificaties uit hoofde van deze verordening en andere door het securitisatieregister verrichte valideringen;

b)

de door het securitisatieregister ontvangen schriftelijke bevestigingen als bedoeld in artikel 4, lid 3;

c)

de door het securitisatieregister aan de rapporterende entiteit verstrekte resultaten uit hoofde van artikel 4, lid 6;

d)

eventuele uitleg die de rapporterende entiteit geeft over de reden waarom de ingediende informatie onvolledig of inconsistent is, of over de reden waarom er geen schriftelijke bevestiging is als bedoeld in artikel 4, lid 7;

e)

in een rapportagelogboek, de details van door de rapporterende entiteit ingediende correcties of annuleringen;

f)

alle andere krachtens deze verordening overgelegde of ingezonden informatie.