а)

единния идентификационен код, определен в съответствие с член XI от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.

б)

ISIN кодовете на траншовете, облигациите или подчинените заеми по секюритизацията, ако са налични;

в)

сумата на текущите салда по главницата на всички траншове, облигации или подчинени заеми по секюритизацията в евро, като се използват обменните курсове за предишния работен ден, публикувани на уебсайта на Европейската централна банка;

г)

наименованието на секюритизацията;

д)

дали става въпрос за секюритизация на ОАТЦК или за секюритизация, различна от ОАТЦК;

е)

дали структурата на секюритизацията е от вид „M“, т.е. глобален договор за доверително управление съгласно отчетеното в поле SESS9 от приложение XIV към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224, или от вид „S“ за всички други секюритизации;

ж)

дали методът за прехвърляне на риска при секюритизацията е „T“, т.е. действителна продажба съгласно отчетеното в поле IVSS11 от приложение XII към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224, „S“, т.е. синтетична секюритизация съгласно отчетеното в поле SESV11 от приложение XIV към същия регламент, или „ОАТЦК“ за секюритизации на ОАТЦК;

з)

наименованието и идентификационните кодове на правния субект (ИКПС) на инициатора, спонсора и ДСЦС;

и)

последната дата на плащане на лихва във формат на датата по стандарт ISO 8601;

й)

времеви печат във формат по ISO 8601за датата и часа (UTC), с точност до най-близката секунда, на най-актуалното подаване на данни, получени от регистъра на секюритизации или — когато има няколко подавания на данни, отнасящи се към същата крайна дата за предаване на данните — времевите печати във формат по ISO 8601 за датите и часовете (UTC), на най-ранното и на най-актуалното подаване на данни с една и съща крайна дата за предаване на данните;

к)

крайната дата за предаване на данните, във формат по ISO 8601, на най-актуалното подаване на данни, получени от регистъра на секюритизации;

л)

броя на подаванията на данни, получени от регистъра на секюритизации, отнасящи се към същата крайна дата за предаване на данните, посочена в буква к);

м)

оценката на посочената в член 3 изчерпателност на данните на най-актуалното подаване на данни, получени от регистъра на секюритизации;

н)

за секюритизации, различни от ОАТЦК — държавата на установяване на инициатора или първоначалния кредитор;

о)

за секюритизации на ОАТЦК — държавата на установяване на спонсора;

п)

държавата, в която се намират по-голямата част от базисните експозиции според текущото им салдо по главницата;

р)

най-разпространения вид базисни експозиции по секюритизацията според текущото салдо по главницата;

с)

за целите на буква н), когато базисните експозиции по секюритизацията представляват комбинация от експозиции на множество инициатори или първоначални кредитори, държавата на установяване на инициатора или първоначалния кредитор е държавата на инициатора или първоначалния кредитор с най-голямата по размер експозиция според текущото салдо по главницата в секюритизацията.

а)

наименованието на докладващия субект, докладвано в поле IVSS4 от приложение XII или в поле IVAS3 от приложение XIII към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.;

б)

дали е верен кодът на подадената позиция, докладван в таблица 3 от приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.

а)

проверяват дали докладваната информация отговаря на структурата и формата на образците от приложения II—XV към Регламент за изпълнение (ЕС) 2020/1225. (5);

б)

сравняват докладваната информация:

в)

проверяват дали крайната дата за предаване на докладваната информация и времевият печат на подаването удовлетворяват изискванията по член 10 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224;

г)

проверяват дали вариантите „няма данни“, посочени в член 9, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224., се използват само когато това е позволено и не възпрепятстват възможността подаването на данни да бъде достатъчно представително по отношение на базисните експозиции в секюритизацията.

а)

че всички позиции, които са посочени в таблица 3 от приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224 и които трябва да бъдат представени съгласно член 7, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2017/2402, са били предоставени на регистъра на секюритизации;

б)

че документацията съответства на действителните условия и характеристики на секюритизацията.

а)

в рамките на пет работни дни от първото емитиране на ценни книжа по секюритизацията или за секюритизации на ОАТЦК — в рамките на пет работни дни от първото емитиране на ценни книжа по програмата за ОАТЦК;

б)

на всеки дванадесет месеца от датите на посочените в буква а) искания;

в)

в рамките на пет работни дни след представянето на нов документ в съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2017/2402.

а)

че подадената информация е непълна или противоречива съгласно посоченото в параграф 2, буква б), подточки iii) и iv);

б)

че регистърът на секюритизации не е получил посоченото в параграф 3 писмено потвърждение.

а)

единния идентификационен код на секюритизацията, определен в съответствие с член 11 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224;

б)

кода(овете) на позицията, посочен в таблица 3 от приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.;

в)

времевия печат на подаването — дата и час (UTC) във формат по ISO 8601, с точност до най-близката секунда, на докладваната информация.

а)

единния идентификационен код на секюритизацията, определен в съответствие с член 11 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.;

б)

наименованието на секюритизацията;

в)

ISIN кодовете на траншовете, облигациите или подчинените заеми по секюритизацията, ако са налични;

г)

наименованието и ИКПС на инициатора, спонсора и ДСЦС;

д)

времевия печат във формат по ISO 8601 за датата и часа (UTC), с точност до най-близката секунда, на подадената информация;

е)

кода на подадената позиция, посочен в таблица 3 от приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224;

ж)

категорията на отхвърляне, посочена в таблица 2 от приложението към настоящия регламент, и специфичните обстоятелства довели до определянето на тази категория на отхвърляне;

з)

всички обяснения, дадени от докладващия субект преди 17:00:00 ч. по UTC на понеделника, когато се публикува докладът, относно причините, поради които докладваната информация е непълна или противоречива, или относно причините за неподаване на посоченото в параграф 3 писмено потвърждение.

а)

наименованието на субекта, подаващ искането;

б)

лицето за контакт на подаващия искането субект;

в)

вида на субекта, подаващ искането за достъп, съгласно посоченото в член 17, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402;

г)

имената на лицата от подаващия искането субект, които ще имат достъп до исканата информация;

д)

доказателства за защитена връзка чрез протокол SSH File Transfer Protocol съгласно изискванията на член 7, параграф 2;

е)

дали става въпрос за ad-hoc или предварително определено периодично искане;

ж)

елементи за идентифициране на изискваната информация въз основа на комбинация от критериите по параграф 4;

з)

всяка друга техническа информация, свързана с достъпа на подаващия искането субект.

а)

определят лицето или лицата, които отговарят за комуникацията със субектите, изброени в член 17, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402;

б)

публикуват на своя уебсайт реда и условията за достъп до информацията и указанията за подаване на искане за достъп до тази информация;

в)

предоставят достъп само до информацията, посочена в искането за достъп;

г)

във възможно най-кратък срок, но не по-късно от 30 дни след получаване на искане за осигуряване на достъп до тази информация, въвеждат необходимите технически механизми, за да могат субектите, посочени в член 17, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402, да подават искания за достъп до тази информация.

а)

не по-късно от 19:00:00 ч. по UTC на деня, за който се отнася отчетът, по отношение на ad-hoc или предварително определено периодично искане за отчет към края на деня, както е посочено в член 2;

б)

не по-късно от 12:00:00 ч. по UTC на първия ден след датата на получаване на искането за достъп, когато информацията се отнася до секюритизация, която все още не е била оценена или чийто падеж все още не е настъпил или е настъпил по-малко от една година преди датата на подаване на искането;

в)

не по-късно от три работни дни от датата на получаване на искането за достъп, когато информацията се отнася до секюритизация, чийто падеж е настъпил повече от една година преди датата на подаване на искането;

г)

не по-късно от три работни дни от датата на получаване на искането за достъп, когато информацията се отнася до няколко секюритизации, посочени в букви б) и в).

а)

вида на секюритизацията: секюритизация, различна от ОАТЦК, или секюритизация на ОАТЦК;

б)

вида на структурата на секюритизацията: „M“ за глобален договор за доверително управление съгласно отчетеното в поле SESS9 от приложение XIV към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224. или „S“ за всички други секюритизации;

в)

метод за прехвърляне на риска при секюритизацията: „Y“ за действителна продажба съгласно отчетеното в поле IVSS11 от приложение XII към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224., „Y“ за синтетична секюритизация съгласно отчетеното в поле SESV11 от приложение XIV към същия регламент или „ОАТЦК“ за секюритизации на ОАТЦК;

г)

код на секюритизационната позиция;

д)

вид на базисната експозиция по секюритизацията;

е)

раздел относно базисната експозиция по секюритизацията;

ж)

раздел от образеца за инвеститорския доклад по секюритизацията;

з)

раздел от образеца за вътрешна информация или информацията за значимо събитие по секюритизацията;

и)

идентификационен код;

й)

географски характеристики:

к)

дата и час:

л)

парична единица:

а)

информацията, посочена в член 7, параграф 1, буква а) и букви г) — ж) от Регламент (ЕС) 2017/2402;

б)

информацията, изготвена от регистрите на секюритизации в съответствие с членове 2 и 4 от настоящия регламент, с изключение на писмените потвърждения, получени съгласно член 4, параграф 3.

а)

проверките по силата на настоящия регламент и всяко друго утвърждаване, извършено от регистъра на секюритизации;

б)

посочените в член 4, параграф 3 писмени потвърждения, получени от регистъра на секюритизации;

в)

резултатите, предоставени от регистъра на секюритизации на докладващия субект съгласно член 4, параграф 6;

г)

всички обяснения, дадени от докладващия субект, относно причините, поради които докладваната информация е непълна или противоречива, или относно причините за липса на писмено потвърждение съгласно посоченото в член 4, параграф 7;

д)

в дневник за отчетите — подробни данни за корекциите или анулиранията, подадени от докладващия субект;

е)

всяка друга информация, която се изготвя или подава съгласно настоящия регламент.